摘要：從辨析家族企業治理模式的相關概念及介紹相關理論入手，就我國家族企業的治理模式存在的問題，提出了家族企業治理結構的分析框架，從家族企業外部治理機制和內部治理機制兩方面提出完善我國家族企業治理模式的建議。

關鍵詞：家族企業；治理模式；外部治理機制；內部治理機制

1家族企業公司治理模式概念辨析

1.1公司治理的定義

公司治理理論是伴隨著公司作為一種企業組織形式在經濟生活中的地位日益提高、規模不斷擴大、所有權和經營權逐漸分離的社會經濟實踐的發展而發展起來的。

科克倫（PhlipL.Cochran）和沃特克（StevenL.Wartick）1988年所發表的《公司治理——文獻回顧》一文中將公司治理解釋為一種制度安排，同時也指出構成公司治理問題的核心是：①誰從公司決策/高級管理階層的行動中受益；②誰應該從公司決策/高級管理階層的行動中受益。

國內學者吳敬璉教授則認為“所謂公司治理結構，是指由所有者、董事會和高級執行人員即高級經理三者組成的一種組織結構。在這種結構中，上述三者之間形成一定的制衡關系。通過這一結構，所有者將自己的資產交由公司董事會托管；公司董事會是公司的決策機構，擁有對高級經理人員的聘用、獎懲和解雇權；高級經理人員受雇于董事會，組成在董事會領導下的執行機構，在董事會的授權范圍內經營企業?！?/p>

1.2家族企業公司治理模式的概念

家族企業公司治理模式體現了所有權和經營權的高度合一，其主要建立在家族血緣親情關系基礎上，以家長為核心、家族成員為主導，主要憑借個人權威和經驗實施的管理。在這種治理模式下，公司的所有權主要控制在由血緣、親緣和姻緣為紐帶組成的家族成員，企業的重要崗位由家族成員擔任，依靠家族成員的權威和經驗實施管理，由此當民營企業主把企業交給家族成員打理，也就建立起家族成員的資金、信息、經營為一體的網絡化。我國家族企業的公司治理模式應主要圍繞著股權與資本結構，組織結構與運行機制和職業經理人選擇、激勵與約束機制三個方面來進行，如圖1所示。

2我國家族企業公司治理模式現狀與存在的問題

由于歷史原因，在我國眾多的民營企業當中，家族式企業占有絕對分量，家族式企業在我國具有悠久的歷史，雖然股份公司已經成為當今社會主導性的企業制度，但由于家族式企業本身具有頑強的生命力，使它形成民營企業的主要力量。

華人家族企業的管理模式特征表現為家長權威制度、親情規則、所有權與經營權重合。馬月才（2001）認為，中國傳統家族文化中的差序結構和倫理原則是華人家族企業管理的根基，企業管理不是建立在社會化大生產的科學管理原則之上，而是建立在家族社會的差序結構之上；其組織行為不是依據市場原則，而是依據家族的倫理規范；維持企業存在和發展的不是純粹利益關系，而是家族間的情感和信任。其形成的主要原因有如下兩個方面：

（1）企業初創成本低，內部凝聚力強。在市場經濟發展的初期，市場秩序尚缺健全、契約法規和產權尚不完善、契約的履行得不到可靠保證的環境下，人們把作為社會的基本單位的家庭與企業這兩種形式加以結合，可以比較容易地獲得創辦企業所需資金、人員及社會關系，從而可以減少搜索信息、訂立契約及履行契約的成本，這也與中國的傳統文化背景相適應。

（2）家族成員可信度高。職業經理人階層和外部信用環境的缺乏導致民營企業家不敢貿然選擇外部經理人員的進入，在家族式企業中，由于所有制和控制權都集中在家族內部，所有者與經營者之間信息的不對稱、責任不對等、激勵不相容的情況很小，這在很大程度上降低了代理的風險。

但是，目前我國家族企業治理模式存在著不少問題：

①人治管理不適合管理日益壯大的企業，吸引人才難。我國家族企業組織是一個以企業主為核心的人情關系網絡，經營管理權具有壟斷性。其核心層是企業所有者和他的家族成員；中間層是依親緣關系鎖定的被視為自己人的一般管理人員；邊緣層是一般員工。隨著企業規模的擴大和資金的增加，這種以血緣關系為基礎建立起來的管理機制不能適應市場經濟條件下的人才機制和競爭機制。

②企業缺乏完善的決策機制和長遠的戰略思想。企業家在創業期特殊條件下獲得的成功，使其自信心極度膨脹，在許多重大問題上憑借經驗做出決策，決策的隨意性很強，且決策受情緒和親屬的影響較大。由于企業家的權力缺乏監督，決策失誤的概率較大，這對于處于轉化期想做大做強的家族企業來說決策失誤幾乎是致命的錯誤。

3家族企業公司治理結構的分析框架

從前面對公司治理概念的討論我們可以得知公司治理結構至少包含以下兩層含義：

（1）公司治理是一種合同關系。公司被看作是一組合同的聯合體，這些合同影響著公司發生的交易，使得交易成本低于由市場組織這些交易時發生的交易成本。公司治理的安排，以公司法和公司章程為依據，以簡約的方式，規范公司各利害相關者的關系，約束他們之間的交易，來實現公司交易成本的比較優勢。

（2）公司治理的功能是配置權、責、利。關系合同要能有效，關鍵是要對在出現合同未預期的情況時誰有權決策作出安排。一般來說，誰擁有資產，或者說誰有資產所有權，誰就有剩余控制權，即對法律或合同未作規定的資產使用方式作出決策的權利。公司治理的首要功能，就是配置這種控制權?；谝陨侠碚摲治?，我們提出家族企業公司治理模式分析框架如圖2。

參考文獻

［1］小艾爾弗雷德·D·錢德勒.看得見的手——美國家族企業的管理革命［M］.北京：商務印書館，1987.

［2］克林·蓋爾西克.家族企業的繁衍［M］.北京：經濟日報出版社，1998.

［3］張厚義，候光明，明立志，梁傳遠.中國私營企業發展報告（2005）［M］.北京：中國科學文獻出版社，2005.

［4］儲小平.華人家族企業的界定［J］.經濟理論與經濟管理，2004.（1）.

［5］張余華.家族企業存在的理論基礎與研究狀況［J］.鄉鎮企業、民營經濟，2003，（6）.

［6］Ivan Lansberg，Suceed ing Generati ons:Realizing the Dream of Familyin Business Harvard Business School PressBoston，Massachusetts，1999.

［7］EricW.K.Tsang，Internation alizingtheFamilyF irm:ACaseStud yofaChineseFa milyBusiness. JournalofS mallBusine ssM anagement，2001.