摘要：電子及通信設(shè)備制造企業(yè)R&D國(guó)際化的興起對(duì)于國(guó)家或區(qū)域發(fā)展具有重要影響，如何對(duì)其R&D國(guó)際化水平進(jìn)行有效的評(píng)估具有重要的意義。本文首先從R&D資金、機(jī)構(gòu)、活動(dòng)、產(chǎn)出國(guó)際化四個(gè)層面，構(gòu)建了電子及通信設(shè)備制造業(yè)R&D國(guó)際化評(píng)估的指標(biāo)體系，然后根據(jù)在華外資企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用改進(jìn)的“拉開(kāi)檔次”法對(duì)其R&D國(guó)際化水平進(jìn)行了評(píng)估。最后通過(guò)評(píng)比結(jié)果的縱向和橫向比較分析，提出了為提高對(duì)我國(guó)電子通訊企業(yè)R&D國(guó)際化水平的政策建議。 關(guān)鍵字：R&D國(guó)際化； 改進(jìn)的拉開(kāi)檔次法； 評(píng)估

1 引言 R&D國(guó)際化是指R&D資源和活動(dòng)的跨國(guó)界行為。R&D國(guó)際化的興起是經(jīng)濟(jì)全球化不斷發(fā)展的必然結(jié)果，對(duì)于國(guó)家或區(qū)域發(fā)展具有重要影響。一般說(shuō)來(lái)，對(duì)R&D國(guó)際化把握得好，可以對(duì)一個(gè)國(guó)家的科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到推動(dòng)作用；但把握不好，也可能對(duì)一國(guó)的科技、經(jīng)濟(jì)安全產(chǎn)生不利影響[1]。隨著我國(guó)企業(yè)R&D國(guó)際化的不斷發(fā)展，如何對(duì)其進(jìn)行有效的評(píng)估已成為企業(yè)本身發(fā)展的需要，也具有重要的理論意義和實(shí)踐價(jià)值。 從目前國(guó)內(nèi)的研究來(lái)看，比較普遍的是從整體上對(duì)所有企業(yè)R&D國(guó)際化活動(dòng)進(jìn)行評(píng)估-，少有專門針對(duì)具體產(chǎn)業(yè)的研究。近年來(lái)國(guó)內(nèi)出現(xiàn)了電子及通信設(shè)備制造企業(yè)的專利技術(shù)、技術(shù)訣竅、許可證跨國(guó)交換活動(dòng)，外國(guó)電子及通信設(shè)備制造企業(yè)亦在國(guó)內(nèi)設(shè)立研究所、研究中心、研究開(kāi)發(fā)公司，建立國(guó)際技術(shù)聯(lián)盟，簽署R&D合作，實(shí)施研發(fā)項(xiàng)目合作等R&D國(guó)際化行為。電子及通信設(shè)備制造企業(yè)實(shí)施R&D國(guó)際化戰(zhàn)略，有利于提高其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)家的科技創(chuàng)新能力。對(duì)電子及通信設(shè)備制造企業(yè)R&D國(guó)際化水平的評(píng)估是其進(jìn)行國(guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略選擇的前提，但國(guó)內(nèi)對(duì)這方面的研究尚不多見(jiàn)。 鑒于此，本文擬運(yùn)用一種完全基于數(shù)據(jù)挖掘的綜合評(píng)價(jià)方法——改進(jìn)的“拉開(kāi)檔次法”，客觀、透明、不含主觀色彩對(duì)我國(guó)電子及通信設(shè)備制造企業(yè)的R&D國(guó)際化水平進(jìn)行考察，從“橫向”與“縱向”的角度評(píng)估其國(guó)際化水平，以期為提高電子及通信設(shè)備制造企業(yè)R&D國(guó)際化強(qiáng)度，吸收更多的國(guó)外資金和促進(jìn)電子及通信設(shè)備制造企業(yè)改造升級(jí)、迅速融入全球技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)提供理論和實(shí)踐依據(jù)。 2 改進(jìn)的“拉開(kāi)檔次” 綜合評(píng)價(jià)法 “拉開(kāi)檔次”法是一種通過(guò)最大限度地體現(xiàn)被評(píng)價(jià)對(duì)象之間差異的方法來(lái)確定不同的權(quán)重系數(shù)，對(duì)各年的指標(biāo)值進(jìn)行客觀、透明且不含主觀色彩的綜合評(píng)價(jià)或排序。 設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo) 的線性函數(shù) 為系統(tǒng)的綜合評(píng)價(jià)函數(shù)。式中 是 維待定的權(quán)重系數(shù)向量， 為被評(píng)價(jià)的狀態(tài)向量，其構(gòu)成的矩陣為 。對(duì)于給定的原始數(shù)據(jù) ，進(jìn)行無(wú)量綱標(biāo)準(zhǔn)化，得出矩陣 。 令 其中 因此得綜合評(píng)價(jià)函數(shù)為，“拉開(kāi)檔次”法確定權(quán)重系數(shù)的原則是最大限度地體現(xiàn)出各被評(píng)價(jià)對(duì)象之間的差異，即是求權(quán)重系數(shù)向量 ，使得 對(duì) 個(gè)系統(tǒng)取值的方差盡可能的大。 而變量 按 個(gè)系統(tǒng)取值的構(gòu)成的樣本方差為 注意到原始數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化處理，可知 ，把 代入得 ，其中 。 限定 ，求上式的最大值，也就是求 ，使得 對(duì)于上述數(shù)學(xué)規(guī)劃問(wèn)題，當(dāng) 為 的最大特征值所對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)特征向量時(shí)， 取極大值。這樣我們根據(jù)矩陣 求出 ，得出 的特征值和標(biāo)準(zhǔn)特征向量，取最大特征值對(duì)應(yīng)的特征向量為 ，評(píng)價(jià)函數(shù) ，比較這 個(gè) 值， 值越大表示其綜合價(jià)值越好。 通常為便于比較，傳統(tǒng)的“拉開(kāi)檔次”法會(huì)把上述 值進(jìn)行平移放大處理，但當(dāng)有多組 值時(shí)，這樣處理得到的值只能進(jìn)行“縱向”比較，各組值之間并不能進(jìn)行“橫向”對(duì)比分析，而本文的R&D國(guó)際化評(píng)估是從資金、機(jī)構(gòu)、活動(dòng)、產(chǎn)出綜合來(lái)衡量的，為便于通過(guò)評(píng)分值直接比較這四個(gè)方面的發(fā)展變化，改進(jìn)的“拉開(kāi)檔次法”按以下公式將原始得分值轉(zhuǎn)換成百分制形式: 其中 表示第 年評(píng)估對(duì)象的百分制得分值， 為第 年評(píng)估對(duì)象的原始得分值， 為對(duì)應(yīng)幾個(gè)原始得分值中最大的得分值，為對(duì)應(yīng)幾個(gè)研究對(duì)象原始得分值中最小的得分值，經(jīng)過(guò)這樣處理之后每個(gè)指標(biāo)的取值區(qū)間為[0，100]， 然后對(duì)轉(zhuǎn)換后的得分值進(jìn)行排序， 即可對(duì)各評(píng)估對(duì)象進(jìn)行橫向綜合評(píng)估比較。

3電子及通信設(shè)備制造企業(yè)R&D國(guó)際化評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建 企業(yè)R&D國(guó)際化是指某一國(guó)外主體在該國(guó)開(kāi)展R&D活動(dòng)，創(chuàng)造R&D產(chǎn)出的水平與從該國(guó)“走出去”的主體在國(guó)外開(kāi)展R&D活動(dòng)，創(chuàng)造R&D產(chǎn)出的水平之和。鑒于目前我國(guó)電子及通信設(shè)備制造企業(yè)海外R&D總體水平較低且缺乏相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)資料，本文對(duì)電子及通信設(shè)備制造企業(yè)R&D國(guó)際化進(jìn)行評(píng)估時(shí)主要針對(duì)電子及通信設(shè)備制造外資企業(yè)在我國(guó)的R&D行為，從電子及通信設(shè)備制造外資企業(yè)R&D資金國(guó)際化、R&D機(jī)構(gòu)國(guó)際化、R&D活動(dòng)國(guó)際化、R&D產(chǎn)出國(guó)際化四個(gè)層面來(lái)分析電子與通訊設(shè)備制造企業(yè)R&D國(guó)際化水平的評(píng)估內(nèi)涵： 1）電子及通信設(shè)備制造企業(yè)R&D資金國(guó)際化： 企業(yè)的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出額、科技機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)是評(píng)估其R&D資金國(guó)際化的主要指標(biāo)之一，因?yàn)橘Y金的籌集與支出影響著企業(yè)的科技與研發(fā)人員數(shù)量、開(kāi)展科技活動(dòng)的能力。本文還選取了技術(shù)改造、引進(jìn)、消化吸收支出額和購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出作為評(píng)估指標(biāo)，嚴(yán)格來(lái)講這幾個(gè)指標(biāo)不屬于研發(fā)活動(dòng)的主要內(nèi)容，但它間接表明了企業(yè)研發(fā)能力的強(qiáng)弱以及利用國(guó)際研發(fā)成果的能力，對(duì)進(jìn)一步的研發(fā)活動(dòng)具有重要影響。 2）電子及通信設(shè)備制造企業(yè)R&D機(jī)構(gòu)國(guó)際化： 企業(yè)中擁有的科技活動(dòng)人員數(shù)、科技機(jī)構(gòu)人員數(shù)量相當(dāng)程度地決定了R&D機(jī)構(gòu)國(guó)際化活動(dòng)的質(zhì)量；另外外資企業(yè)中有科技活動(dòng)的企業(yè)數(shù)、科技機(jī)構(gòu)數(shù)也是R&D機(jī)構(gòu)國(guó)際化評(píng)估的主要指標(biāo)。因此本文選取科技活動(dòng)人員數(shù)量、科技機(jī)構(gòu)人員數(shù)量、有科技活動(dòng)的企業(yè)數(shù)、企業(yè)科技機(jī)構(gòu)數(shù)這四個(gè)指標(biāo)來(lái)評(píng)估R&D機(jī)構(gòu)國(guó)際化水平 3）電子及通信設(shè)備制造企業(yè)R&D活動(dòng)國(guó)際化： 企業(yè)R&D活動(dòng)國(guó)際化主要指其涉外研發(fā)活動(dòng)。學(xué)者們普遍認(rèn)為專利申請(qǐng)數(shù)能較好地反應(yīng)R&D活動(dòng)的水平，但是，專利在很大程度上只是一種中間產(chǎn)品，它反映了新技術(shù)知識(shí)，卻沒(méi)有反映新知識(shí)是否有經(jīng)濟(jì)價(jià)值。許多學(xué)者指出了專利在衡量R&D活動(dòng)時(shí)的諸多缺陷，并不是所有的創(chuàng)新都會(huì)申請(qǐng)專利，不同專利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值也有很大差異。因此本文還引入了更為直接的衡量R&D活動(dòng)水平的指標(biāo)——新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)和科技活動(dòng)項(xiàng)目數(shù)作為補(bǔ)充。 4）電子及通信設(shè)備制造企業(yè)R&D產(chǎn)出國(guó)際化： 本文選取了企業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)、科技活動(dòng)項(xiàng)目數(shù)作為R&D活動(dòng)國(guó)際化水平的評(píng)估指標(biāo)，但是這些指標(biāo)無(wú)法鑒別R&D活動(dòng)的產(chǎn)出。因此本文選取了電子及通信設(shè)備制造企業(yè)擁有的發(fā)明專利數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入和新產(chǎn)品工業(yè)總產(chǎn)值這三項(xiàng)指標(biāo)評(píng)估R&D產(chǎn)出國(guó)際化水平。同樣的為了避免指標(biāo)的重復(fù)計(jì)算，沒(méi)有把企業(yè)R&D產(chǎn)出的相關(guān)指標(biāo)占全國(guó)相關(guān)指標(biāo)的比重等指標(biāo)納入評(píng)估體系。 根據(jù)以上分析，構(gòu)建電子及通信設(shè)備制造企業(yè)R&D國(guó)際化評(píng)估指標(biāo)如圖1所示。 4 電子及通信設(shè)備制造企業(yè)R&D國(guó)際化的綜合評(píng)估 4.1 數(shù)據(jù)來(lái)源與預(yù)處理： 本文選取2004～2009年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》電子及通信設(shè)備制造類大中型三資企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行運(yùn)算。作為R&D國(guó)際化的評(píng)估這里需要指出，中國(guó)目前的相關(guān)統(tǒng)計(jì)并沒(méi)有包含所有的外資企業(yè)，按大中型工業(yè)企業(yè)（三資）的口徑來(lái)衡量，在統(tǒng)計(jì)分析上有一定程度的低估。 為了使不同的指標(biāo)能進(jìn)行比較，我們對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱標(biāo)準(zhǔn)化處理，即取 其中 為 的均值， 為標(biāo)準(zhǔn)差。結(jié)果如表1－表4所示： 4.2電子及通信設(shè)備制造企業(yè)R&D國(guó)際化的評(píng)估： (1)電子及通信設(shè)備制造企業(yè)R&D資金、R&D機(jī)構(gòu)、R&D活動(dòng)和R&D產(chǎn)出國(guó)際化評(píng)估 由表1得R&D資金國(guó)際化無(wú)量綱標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)矩陣為： (2)電子及通信設(shè)備制造企業(yè)R&D國(guó)際化的綜合評(píng)估： 由表1－表4數(shù)據(jù)可得R&D國(guó)際化無(wú)量綱標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)矩陣 ，令 ，由matlab7.3編程得到對(duì)稱矩陣 的特征值 及對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)特征向量 分別為： 4.3 結(jié)論： 通過(guò)對(duì)電子及通信設(shè)備制造外資企業(yè)R&D國(guó)際化評(píng)估結(jié)果匯總表進(jìn)行縱向和橫向比較，可得結(jié)論 1）從“縱向”來(lái)看，電子及通信設(shè)備制造外資企業(yè)R&D資金、機(jī)構(gòu)、活動(dòng)及產(chǎn)出國(guó)際化程度隨著時(shí)間的推移總趨勢(shì)是增加的，反映出我國(guó)通信設(shè)備制造業(yè)吸引的外商R&D投入穩(wěn)步增長(zhǎng)，外商R&D機(jī)構(gòu)的實(shí)力從“數(shù)”和“量”上都得到了提高，外商投資企業(yè)發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)日益活躍，產(chǎn)出也不斷增加。 2）電子及通信設(shè)備制造外資企業(yè)R&D國(guó)際化水平的也是逐年提升的，2008年以82.9228分名列第一，這既與電子及通信設(shè)備制造企業(yè)R&D國(guó)際合作趨勢(shì)不斷加強(qiáng)有關(guān)，更與我國(guó)近年來(lái)采取各種傾斜政策吸引外商的努力密不可分。但是我國(guó)電子及通信設(shè)備制造外資企業(yè)R&D資金投入占到整個(gè)電子及通信設(shè)備制造企業(yè)R&D資金投入的比重還是不太高，有待進(jìn)一步提高。

3）通過(guò)“橫向”比較我們發(fā)現(xiàn)：2003年R&D機(jī)構(gòu)國(guó)際化和產(chǎn)出國(guó)際化得分高于R&D國(guó)際化綜合得分，說(shuō)明該年R&D機(jī)構(gòu)和產(chǎn)出國(guó)際化水平要好于R&D國(guó)際化總體水平；同理可知，2005年R&D資金和機(jī)構(gòu)國(guó)際化水平要好于R&D國(guó)際化總體水平；2006年只有R&D活動(dòng)國(guó)際化水平要好于R&D國(guó)際化總體水平；2007年R&D資金、活動(dòng)和產(chǎn)出國(guó)際化水平要好于R&D國(guó)際化總體水平；2008年R&D機(jī)構(gòu)和產(chǎn)出國(guó)際化水平要好于R&D國(guó)際化總體水平。 4）各年的R&D資金、人員投入對(duì)應(yīng)的活動(dòng)及產(chǎn)出效率是不一樣的，相對(duì)2006年的效率最高，R&D活動(dòng)得分比資金和機(jī)構(gòu)得分分別增加了9.1466、11.5618分，主要是因?yàn)樾庐a(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目大幅的增加，但R&D產(chǎn)出提高的幅度不大，這提醒管理層應(yīng)注意調(diào)整R&D投入的方向，加強(qiáng)對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的管理；2004年和2005年R&D活動(dòng)得分相比資金、機(jī)構(gòu)的得分均下降了，另外比較這兩年的數(shù)據(jù)相比可以發(fā)現(xiàn)，2004年的R&D資金及機(jī)構(gòu)國(guó)際化得分比2005年的高，但是R&D活動(dòng)、產(chǎn)出得分卻更低。由此可以說(shuō)明，這兩年特別是2004年R&D投入未能得到合理而有效的利用，這也提醒企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)R&D的預(yù)算及資金分配的控制，從而提高R&D投入的效率。 5對(duì)策建議： 為進(jìn)一步吸引電子及通信設(shè)備制造外資企業(yè)在中國(guó)進(jìn)行R&D投資，以提高其R&D國(guó)際化水平，建議 1）成立專門負(fù)責(zé)電子及通信設(shè)備制造企業(yè)R&D國(guó)際化的管理部門，其主要職能是對(duì)在華的電子及通信設(shè)備制造外資企業(yè)R&D國(guó)際化行為進(jìn)行協(xié)調(diào)、管理，集中解決相關(guān)問(wèn)題，在戰(zhàn)略和規(guī)劃上做出安排并進(jìn)行政策研究； 2）完善相關(guān)人才培養(yǎng)、使用和激勵(lì)機(jī)制，為市場(chǎng)提供更多的優(yōu)秀人才，使人才成為吸引電子及通信設(shè)備制造外資企業(yè)在我國(guó)建立研發(fā)機(jī)構(gòu)的重要因素。當(dāng)今電子及通信設(shè)備制造外資企業(yè)R&D國(guó)際化投資之所以主要集中在美國(guó)、歐盟、日本這三個(gè)國(guó)家和地區(qū)，主要是因?yàn)樗麄冊(cè)谶@個(gè)領(lǐng)域具有優(yōu)勢(shì)地位，而相關(guān)研發(fā)人才的不足以及招聘上的限制是其國(guó)在我國(guó)建立研發(fā)機(jī)構(gòu)最主要的障礙。為此可以采取下列措施：鼓勵(lì)技術(shù)參與收益分配，實(shí)行技術(shù)發(fā)明人持股制度，最大限度調(diào)動(dòng)科技人員的積極性；重視并加大對(duì)國(guó)際電子及通信設(shè)備制造人才的吸引力度，對(duì)優(yōu)秀的電子及通信設(shè)備制造R&D人員，在戶口、出入境、子女上學(xué)、收入等方面給予政策優(yōu)惠； 3）政府采取相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)傾斜政策，引導(dǎo)電子及通信設(shè)備制造外資企業(yè)提高在我國(guó)R&D國(guó)際化水平。具體的措施包括：提供貸款擔(dān)保、對(duì)外國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)所需購(gòu)買或租用的土地給予進(jìn)一步的、對(duì)外資機(jī)構(gòu)所需的進(jìn)口設(shè)備和配件給予免稅，并簡(jiǎn)化審批手續(xù)，學(xué)習(xí)新加坡、印度等國(guó)吸引外資研發(fā)機(jī)構(gòu)投資的稅收優(yōu)惠政策經(jīng)驗(yàn)，如對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)向國(guó)內(nèi)其他企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)免征營(yíng)業(yè)稅，對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)所得稅給予比生產(chǎn)性企業(yè)更長(zhǎng)的免稅期；取消不必要及不合理的限制，給予外資研發(fā)機(jī)構(gòu)以國(guó)民待遇；加強(qiáng)內(nèi)外的宣傳力度，擴(kuò)大國(guó)際合作交流；減少企業(yè)R&D國(guó)際化的交易成本；突出知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)，制定法律明確產(chǎn)權(quán)歸屬，規(guī)范技術(shù)轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移程序等。