摘要：電子及通信設備制造企業R&D國際化的興起對于國家或區域發展具有重要影響，如何對其R&D國際化水平進行有效的評估具有重要的意義。本文首先從R&D資金、機構、活動、產出國際化四個層面，構建了電子及通信設備制造業R&D國際化評估的指標體系，然后根據在華外資企業的面板數據，運用改進的“拉開檔次”法對其R&D國際化水平進行了評估。最后通過評比結果的縱向和橫向比較分析，提出了為提高對我國電子通訊企業R&D國際化水平的政策建議。 關鍵字：R&D國際化； 改進的拉開檔次法； 評估

1 引言 R&D國際化是指R&D資源和活動的跨國界行為。R&D國際化的興起是經濟全球化不斷發展的必然結果，對于國家或區域發展具有重要影響。一般說來，對R&D國際化把握得好，可以對一個國家的科技、經濟發展起到推動作用；但把握不好，也可能對一國的科技、經濟安全產生不利影響[1]。隨著我國企業R&D國際化的不斷發展，如何對其進行有效的評估已成為企業本身發展的需要，也具有重要的理論意義和實踐價值。 從目前國內的研究來看，比較普遍的是從整體上對所有企業R&D國際化活動進行評估-，少有專門針對具體產業的研究。近年來國內出現了電子及通信設備制造企業的專利技術、技術訣竅、許可證跨國交換活動，外國電子及通信設備制造企業亦在國內設立研究所、研究中心、研究開發公司，建立國際技術聯盟，簽署R&D合作，實施研發項目合作等R&D國際化行為。電子及通信設備制造企業實施R&D國際化戰略，有利于提高其國際競爭力和國家的科技創新能力。對電子及通信設備制造企業R&D國際化水平的評估是其進行國際化經營戰略選擇的前提，但國內對這方面的研究尚不多見。 鑒于此，本文擬運用一種完全基于數據挖掘的綜合評價方法——改進的“拉開檔次法”，客觀、透明、不含主觀色彩對我國電子及通信設備制造企業的R&D國際化水平進行考察，從“橫向”與“縱向”的角度評估其國際化水平，以期為提高電子及通信設備制造企業R&D國際化強度，吸收更多的國外資金和促進電子及通信設備制造企業改造升級、迅速融入全球技術創新網絡提供理論和實踐依據。 2 改進的“拉開檔次” 綜合評價法 “拉開檔次”法是一種通過最大限度地體現被評價對象之間差異的方法來確定不同的權重系數，對各年的指標值進行客觀、透明且不含主觀色彩的綜合評價或排序。 設評價指標 的線性函數 為系統的綜合評價函數。式中 是 維待定的權重系數向量， 為被評價的狀態向量，其構成的矩陣為 。對于給定的原始數據 ，進行無量綱標準化，得出矩陣 。 令 其中 因此得綜合評價函數為，“拉開檔次”法確定權重系數的原則是最大限度地體現出各被評價對象之間的差異，即是求權重系數向量 ，使得 對 個系統取值的方差盡可能的大。 而變量 按 個系統取值的構成的樣本方差為 注意到原始數據的標準化處理，可知 ，把 代入得 ，其中 。 限定 ，求上式的最大值，也就是求 ，使得 對于上述數學規劃問題，當 為 的最大特征值所對應的標準特征向量時， 取極大值。這樣我們根據矩陣 求出 ，得出 的特征值和標準特征向量，取最大特征值對應的特征向量為 ，評價函數 ，比較這 個 值， 值越大表示其綜合價值越好。 通常為便于比較，傳統的“拉開檔次”法會把上述 值進行平移放大處理，但當有多組 值時，這樣處理得到的值只能進行“縱向”比較，各組值之間并不能進行“橫向”對比分析，而本文的R&D國際化評估是從資金、機構、活動、產出綜合來衡量的，為便于通過評分值直接比較這四個方面的發展變化，改進的“拉開檔次法”按以下公式將原始得分值轉換成百分制形式: 其中 表示第 年評估對象的百分制得分值， 為第 年評估對象的原始得分值， 為對應幾個原始得分值中最大的得分值，為對應幾個研究對象原始得分值中最小的得分值，經過這樣處理之后每個指標的取值區間為[0，100]， 然后對轉換后的得分值進行排序， 即可對各評估對象進行橫向綜合評估比較。

3電子及通信設備制造企業R&D國際化評估指標體系的構建 企業R&D國際化是指某一國外主體在該國開展R&D活動，創造R&D產出的水平與從該國“走出去”的主體在國外開展R&D活動，創造R&D產出的水平之和。鑒于目前我國電子及通信設備制造企業海外R&D總體水平較低且缺乏相關數據統計資料，本文對電子及通信設備制造企業R&D國際化進行評估時主要針對電子及通信設備制造外資企業在我國的R&D行為，從電子及通信設備制造外資企業R&D資金國際化、R&D機構國際化、R&D活動國際化、R&D產出國際化四個層面來分析電子與通訊設備制造企業R&D國際化水平的評估內涵： 1）電子及通信設備制造企業R&D資金國際化： 企業的科技活動經費籌集額、科技活動經費支出額、科技機構經費是評估其R&D資金國際化的主要指標之一，因為資金的籌集與支出影響著企業的科技與研發人員數量、開展科技活動的能力。本文還選取了技術改造、引進、消化吸收支出額和購買國內技術經費支出作為評估指標，嚴格來講這幾個指標不屬于研發活動的主要內容，但它間接表明了企業研發能力的強弱以及利用國際研發成果的能力，對進一步的研發活動具有重要影響。 2）電子及通信設備制造企業R&D機構國際化： 企業中擁有的科技活動人員數、科技機構人員數量相當程度地決定了R&D機構國際化活動的質量；另外外資企業中有科技活動的企業數、科技機構數也是R&D機構國際化評估的主要指標。因此本文選取科技活動人員數量、科技機構人員數量、有科技活動的企業數、企業科技機構數這四個指標來評估R&D機構國際化水平 3）電子及通信設備制造企業R&D活動國際化： 企業R&D活動國際化主要指其涉外研發活動。學者們普遍認為專利申請數能較好地反應R&D活動的水平，但是，專利在很大程度上只是一種中間產品，它反映了新技術知識，卻沒有反映新知識是否有經濟價值。許多學者指出了專利在衡量R&D活動時的諸多缺陷，并不是所有的創新都會申請專利，不同專利的經濟價值也有很大差異。因此本文還引入了更為直接的衡量R&D活動水平的指標——新產品開發項目數和科技活動項目數作為補充。 4）電子及通信設備制造企業R&D產出國際化： 本文選取了企業的專利申請數、新產品開發項目數、科技活動項目數作為R&D活動國際化水平的評估指標，但是這些指標無法鑒別R&D活動的產出。因此本文選取了電子及通信設備制造企業擁有的發明專利數、新產品銷售收入和新產品工業總產值這三項指標評估R&D產出國際化水平。同樣的為了避免指標的重復計算，沒有把企業R&D產出的相關指標占全國相關指標的比重等指標納入評估體系。 根據以上分析，構建電子及通信設備制造企業R&D國際化評估指標如圖1所示。 4 電子及通信設備制造企業R&D國際化的綜合評估 4.1 數據來源與預處理： 本文選取2004～2009年《中國科技統計年鑒》電子及通信設備制造類大中型三資企業的相關數據進行運算。作為R&D國際化的評估這里需要指出，中國目前的相關統計并沒有包含所有的外資企業，按大中型工業企業（三資）的口徑來衡量，在統計分析上有一定程度的低估。 為了使不同的指標能進行比較，我們對原始數據進行無量綱標準化處理，即取 其中 為 的均值， 為標準差。結果如表1－表4所示： 4.2電子及通信設備制造企業R&D國際化的評估： (1)電子及通信設備制造企業R&D資金、R&D機構、R&D活動和R&D產出國際化評估 由表1得R&D資金國際化無量綱標準化后的數據矩陣為： (2)電子及通信設備制造企業R&D國際化的綜合評估： 由表1－表4數據可得R&D國際化無量綱標準化后的數據矩陣 ，令 ，由matlab7.3編程得到對稱矩陣 的特征值 及對應的標準特征向量 分別為： 4.3 結論： 通過對電子及通信設備制造外資企業R&D國際化評估結果匯總表進行縱向和橫向比較，可得結論 1）從“縱向”來看，電子及通信設備制造外資企業R&D資金、機構、活動及產出國際化程度隨著時間的推移總趨勢是增加的，反映出我國通信設備制造業吸引的外商R&D投入穩步增長，外商R&D機構的實力從“數”和“量”上都得到了提高，外商投資企業發明創造活動日益活躍，產出也不斷增加。 2）電子及通信設備制造外資企業R&D國際化水平的也是逐年提升的，2008年以82.9228分名列第一，這既與電子及通信設備制造企業R&D國際合作趨勢不斷加強有關，更與我國近年來采取各種傾斜政策吸引外商的努力密不可分。但是我國電子及通信設備制造外資企業R&D資金投入占到整個電子及通信設備制造企業R&D資金投入的比重還是不太高，有待進一步提高。

3）通過“橫向”比較我們發現：2003年R&D機構國際化和產出國際化得分高于R&D國際化綜合得分，說明該年R&D機構和產出國際化水平要好于R&D國際化總體水平；同理可知，2005年R&D資金和機構國際化水平要好于R&D國際化總體水平；2006年只有R&D活動國際化水平要好于R&D國際化總體水平；2007年R&D資金、活動和產出國際化水平要好于R&D國際化總體水平；2008年R&D機構和產出國際化水平要好于R&D國際化總體水平。 4）各年的R&D資金、人員投入對應的活動及產出效率是不一樣的，相對2006年的效率最高，R&D活動得分比資金和機構得分分別增加了9.1466、11.5618分，主要是因為新產品開發項目大幅的增加，但R&D產出提高的幅度不大，這提醒管理層應注意調整R&D投入的方向，加強對新產品開發項目的管理；2004年和2005年R&D活動得分相比資金、機構的得分均下降了，另外比較這兩年的數據相比可以發現，2004年的R&D資金及機構國際化得分比2005年的高，但是R&D活動、產出得分卻更低。由此可以說明，這兩年特別是2004年R&D投入未能得到合理而有效的利用，這也提醒企業應加強R&D的預算及資金分配的控制，從而提高R&D投入的效率。 5對策建議： 為進一步吸引電子及通信設備制造外資企業在中國進行R&D投資，以提高其R&D國際化水平，建議 1）成立專門負責電子及通信設備制造企業R&D國際化的管理部門，其主要職能是對在華的電子及通信設備制造外資企業R&D國際化行為進行協調、管理，集中解決相關問題，在戰略和規劃上做出安排并進行政策研究； 2）完善相關人才培養、使用和激勵機制，為市場提供更多的優秀人才，使人才成為吸引電子及通信設備制造外資企業在我國建立研發機構的重要因素。當今電子及通信設備制造外資企業R&D國際化投資之所以主要集中在美國、歐盟、日本這三個國家和地區，主要是因為他們在這個領域具有優勢地位，而相關研發人才的不足以及招聘上的限制是其國在我國建立研發機構最主要的障礙。為此可以采取下列措施：鼓勵技術參與收益分配，實行技術發明人持股制度，最大限度調動科技人員的積極性；重視并加大對國際電子及通信設備制造人才的吸引力度，對優秀的電子及通信設備制造R&D人員，在戶口、出入境、子女上學、收入等方面給予政策優惠； 3）政府采取相應的產業傾斜政策，引導電子及通信設備制造外資企業提高在我國R&D國際化水平。具體的措施包括：提供貸款擔保、對外國研發機構所需購買或租用的土地給予進一步的、對外資機構所需的進口設備和配件給予免稅，并簡化審批手續，學習新加坡、印度等國吸引外資研發機構投資的稅收優惠政策經驗，如對研發機構向國內其他企業轉讓技術免征營業稅，對研發機構所得稅給予比生產性企業更長的免稅期；取消不必要及不合理的限制，給予外資研發機構以國民待遇；加強內外的宣傳力度，擴大國際合作交流；減少企業R&D國際化的交易成本；突出知識產權的保護意識，制定法律明確產權歸屬，規范技術轉讓、轉移程序等。