一、實(shí)證歷史學(xué)

歷史學(xué)的首要任務(wù)是確定社會(huì)的實(shí)際運(yùn)行過程，即解決歷史“是什么”的問題。只有在搞清歷史是什么的基礎(chǔ)上，才能歸納歷史運(yùn)行的規(guī)律。歷史學(xué)要成為“科學(xué)”，必須建立在實(shí)證的基礎(chǔ)上。

實(shí)證歷史學(xué)必須排除價(jià)值判斷，它不評(píng)價(jià)人物的好壞，不判斷歷史活動(dòng)積極作用或消極作用，不研究歷史事件和歷史人物的進(jìn)步和反動(dòng)。

二、歷史研究基本假設(shè)（公理）

1、人口具有無限增長的趨勢（馬爾薩斯原理）。

說明：生物的繁殖能力都大大超過生物的簡單更替水平。只要資源允許，生物個(gè)體都具有無限增長的趨勢。它是馬爾薩斯人口原理的基礎(chǔ)。

2、人類行為都追求效用最大化（經(jīng)濟(jì)人行為原理）。

說明：人類行為的選擇傾向是相同的，就是利用和創(chuàng)造資源以最大限度地滿足需要。需要的滿足“程度”稱為“效用”。人的需要可以分為本能生理需要、基本物質(zhì)需要和社會(huì)高層需要三類。性欲的滿足，權(quán)力和名望的實(shí)現(xiàn)，都要付出代價(jià)，所以都有成本和收益的比較問題。不同人遇到同一種情況之所以會(huì)做出不同的選擇，不是因?yàn)樗麄兙哂胁煌倪x擇傾向，而是因?yàn)橥贿x擇對他們具有不同的成本和收益。

3、資源總是稀缺的（經(jīng)濟(jì)學(xué)基本假設(shè)）。

說明：滿足不同類型的需要要有不同的資源。滿足本能需要的資源是“異性”，滿足吃、穿、住、行需要的資源是物質(zhì)資料，滿足歸屬感、尊重和自我實(shí)現(xiàn)需要的資源包括社會(huì)環(huán)境、組織、機(jī)構(gòu)和職位等。相對于人的動(dòng)態(tài)發(fā)展的需要來說，資源總是稀缺的，這就會(huì)引起爭奪稀缺資源的斗爭，這一斗爭貫穿于人類社會(huì)的始終。

三、歷史運(yùn)行原理（框架）

各種組織、制度和文化都可以表示為資源環(huán)境的函數(shù)，因?yàn)樗鼈兌际侨祟愒谔囟ā百Y源環(huán)境”及其變化條件下“合理選擇”的“結(jié)果”。組織、制度和文化一經(jīng)形成，就成為影響人們下一步“選擇”的重要參數(shù)（諾斯制度形成和作用原理）。

社會(huì)狀況的終極原因（條件）是原始自然地理?xiàng)l件和外生變量（包括自然變量和社會(huì)變量）。如果我們用S表示社會(huì)，用Y表示原始變量，用W表示外生變量，用F表示選擇原則（對應(yīng)法則），那么歷史研究的框架就可以表示為：

S = F（Y，W）

（對歷史研究框架的詳細(xì)闡述，可參看筆者的另一篇文章《探討歷史終極原因的框架》）

四、歷史探索的方法——執(zhí)果索因

從歷史結(jié)果出發(fā)，探尋哪些條件使追求效用最大化的人“選擇”了這樣的結(jié)果，這些條件又是從那里來的，它們是原始的獨(dú)立變量（自變量），還是由其它情況決定的中間變量因變量；如果是因變量，繼續(xù)探尋它產(chǎn)生的條件，一直探尋到原始自然地理?xiàng)l件和外生變量為止。

五、歷史論證的方法——由因?qū)Ч?/p>

由原始自然地理?xiàng)l件開始，闡明它們?nèi)绾螞Q定了人們的“選擇”，初次選擇的“結(jié)果”與原始條件一起，構(gòu)成新的“客觀環(huán)境”，又如何決定了人們的下一步選擇。社會(huì)按照這一原則在自我運(yùn)行（我不愿用“發(fā)展”一詞）中，何時(shí)摻入了何種外生變量，它如何改變了約束條件，使人們作出了新的選擇，這樣，由原始條件和外生變量一直“推演”到當(dāng)代社會(huì)狀況。

六、歷史研究的關(guān)鍵環(huán)節(jié)——“如何”選擇

傳統(tǒng)歷史學(xué)不區(qū)分“原因”和“條件”（我們前面也不注意這種區(qū)分），但區(qū)分“原因”和“條件”是有意義的。在導(dǎo)致人們“選擇”結(jié)果的所有約束條件中，我們把最后成就的條件或最后摻入的外生變量稱為“原因”，把此前已經(jīng)存在的情況或變量稱為“條件”。這樣，原因和結(jié)果具有一一對應(yīng)關(guān)系，任何一個(gè)結(jié)果都有唯一的“原因”。復(fù)雜的“結(jié)果”都是單一結(jié)果的合成。歷史研究首先要把混合結(jié)果“分解”為一個(gè)個(gè)單一結(jié)果，探索單一結(jié)果的單一原因和條件。在此基礎(chǔ)上，繼續(xù)探討原因和條件的來源，一直探討到原始地理?xiàng)l件和外生變量，這就得出歷史運(yùn)行的終極原因或條件。就“終極”來說，“條件”和“原因”是一回事。

由于歷史的終極原因都是原始地理?xiàng)l件和外生變量，所以歷史探索的關(guān)鍵環(huán)節(jié)就不是要弄清終極原因“是”什么，而是終極原因“如何”影響了人們的選擇，從而形成了特定的社會(huì)狀況。如果沒有外來因素的影響，那么社會(huì)的終極原因都都是地理環(huán)境及其變化。

由多因引起多果的籠統(tǒng)闡述，或者用因素的“共同”作用解釋某一結(jié)果的出現(xiàn)，都無法令人信服地闡明歷史過程的原因。

七、中國歷史綱要

應(yīng)用歷史探討的基本思路和框架，對中國歷史得出以下全新的結(jié)論（綱要）：

1、糧食為主的單一食物結(jié)構(gòu)。中國文明本部的黃河流域?qū)儆谂瘻貛У陌霛駶櫟貐^(qū)，既適合于牧草生長，也適合于種植糧食作物。糧食種植可以比畜牧業(yè)養(yǎng)活更多的人口，人口無限增長的趨勢使糧食種植業(yè)排除了畜牧業(yè)，早在春秋戰(zhàn)國時(shí)期就形成了以糧食種植為主的食物結(jié)構(gòu)。

2、小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的社會(huì)結(jié)構(gòu)。黃河流域?qū)儆诩撅L(fēng)氣候，冬春夏秋多雨，這一降水特點(diǎn)有利于農(nóng)作物生長，也使得單個(gè)農(nóng)戶也能夠生產(chǎn)，于是形成分散耕作和生活的小農(nóng)結(jié)構(gòu)，同時(shí)決定了社會(huì)實(shí)行弟兄平分家產(chǎn)的繼承制度。

3、宗族組織。農(nóng)戶繁衍分立形成血緣宗族。宗族農(nóng)戶在生產(chǎn)和生活上可以互助，宗族組織可以為松散的社會(huì)提供公共產(chǎn)品。

4、以縣為基礎(chǔ)的政治統(tǒng)治機(jī)構(gòu)。平坦開闊的平原、稠密的村莊和人口，使得盜匪團(tuán)伙難以藏匿和生存，一支小規(guī)模的武裝就能夠?qū)V闊地域進(jìn)行流動(dòng)保護(hù)，于是形成以縣為基本政治單位的統(tǒng)治結(jié)構(gòu)。政府是為居民提供保護(hù)和公正等公共產(chǎn)品，而以稅收作為報(bào)酬的組織。為便于統(tǒng)治，在縣以下設(shè)立鄉(xiāng)、里、保、甲負(fù)責(zé)稅收，在縣以上建立省、道、府、州進(jìn)行宏觀治理。

5、統(tǒng)一國家。公共產(chǎn)品具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，政治單位越大，單個(gè)農(nóng)戶應(yīng)分?jǐn)偟某杀揪驮降停越y(tǒng)治者力圖擴(kuò)大統(tǒng)治范圍，百姓擁護(hù)建立統(tǒng)一國家。

6、專制主義。在小農(nóng)社會(huì)中，統(tǒng)治者沒有可供農(nóng)民分享的政治權(quán)力，農(nóng)民對各個(gè)產(chǎn)品也沒有討價(jià)還價(jià)余地，于是形成農(nóng)民對統(tǒng)治者絕對服從的專制制度。

7、人口與食物。人口增長和土地不變，導(dǎo)致勞動(dòng)報(bào)酬遞減，人口飽和時(shí)食物只能勉強(qiáng)糊口。

8、人口與公共產(chǎn)品。公共產(chǎn)品的生產(chǎn)成本與人口密度呈正相關(guān)關(guān)系。勞動(dòng)報(bào)酬遞減使得偷盜、搶劫等不正當(dāng)手段的“相對價(jià)值”大大上升，維持正常社會(huì)秩序的成本大大增加。

9、儒家文化。儒家學(xué)說的提出，反映了在人口對土地造成沉重壓力、社會(huì)秩序陷于混亂時(shí)，社會(huì)文化精英企圖用“仁政”恢復(fù)正常秩序的努力。在正常情況下，儒家學(xué)說所主張的秩序，有利于政治統(tǒng)治，所以被統(tǒng)治者推崇。但它對治理混亂的秩序毫無作用。

10 、王朝循環(huán)。人口飽和加自然災(zāi)害導(dǎo)致自耕農(nóng)民無法生存，于是爆發(fā)農(nóng)民起義，引發(fā)王朝興亡更替。新王朝建立后人口下降，人地矛盾危機(jī)緩解，開始新一輪的王朝循環(huán)。王朝循環(huán)有其具體特點(diǎn)和原理（略）。

11、清代人口問題的產(chǎn)生。明代從新大陸引進(jìn)的高產(chǎn)作物玉米和番薯在清代得到推廣，使中國土地能夠供養(yǎng)更多的人口，導(dǎo)致清朝后期人口比歷代人口最多時(shí)增加了五、六倍，達(dá)到4億多人。近代以來的人口問題，就是在清朝時(shí)期產(chǎn)生的。

12、太平天國。人口成倍增加使人均耕地大大減少，人口對土地造成從來未有的壓力，引發(fā)重要由貧苦農(nóng)民參加的太平天國“貧民起義”。歷史上張角、黃巢、李自成領(lǐng)導(dǎo)的起義也是“貧民起義”（而秦末起義、反莽起義、反隋起義、反元起義則是全社會(huì)起義），“貧民起義”總是陷于失敗。太平天國起義是中國社會(huì)內(nèi)部力量運(yùn)行的結(jié)果，而與資本主義這一外生變量無關(guān)。

13、資本主義壓力與變法圖強(qiáng)。社會(huì)精英在資本主義壓力下作出了變法圖強(qiáng)的反應(yīng)，如洋務(wù)運(yùn)動(dòng)、戊戌變法、預(yù)備立憲、辛亥革命、北伐戰(zhàn)爭等，其目標(biāo)都是中國的富強(qiáng)。

14、生存和圖強(qiáng)的關(guān)系。

貧民爭取生存和社會(huì)精英變法圖強(qiáng)，目標(biāo)不但并不一致，在大多數(shù)情況下還互相沖突，1949年才合二為一。

15、中國革命

條件：人地矛盾危機(jī)使農(nóng)民普遍貧窮。

外生變量：勞動(dòng)價(jià)值論的輸入。

勞動(dòng)價(jià)值論使貧苦農(nóng)民能夠理直氣壯地打倒富人，進(jìn)行土地革命，在根據(jù)地建立紅色政權(quán)（這是一因一果）；

外生變量：日本發(fā)動(dòng)的全面侵華戰(zhàn)爭。

1937年后的全面抗戰(zhàn)使全國廣大農(nóng)民獲得了在富人政權(quán)和窮人政權(quán)之間進(jìn)行選擇的機(jī)會(huì)，共產(chǎn)黨力量空前強(qiáng)大，終于在1949年建立全國性的窮人政權(quán)。

勞動(dòng)價(jià)值論的輸入和日本的侵略這兩大外生變量缺少任何一個(gè)，中國都不會(huì)出現(xiàn)全國性的窮人政權(quán)（蘇聯(lián)十月革命的外因相同）。

16、窮人政權(quán)誤入歧途。

蘇聯(lián)建立窮人政權(quán)的情況與中國完全類似，即人口貧困、勞動(dòng)價(jià)值論的傳播和對外戰(zhàn)爭。

表面上看中國是照辦了蘇聯(lián)的制度，但從深層次看，共產(chǎn)黨政權(quán)實(shí)行財(cái)產(chǎn)公有、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，都根源于勞動(dòng)價(jià)值論。由于勞動(dòng)價(jià)值論否定財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的重大意義，不承認(rèn)其它生產(chǎn)要素在價(jià)值創(chuàng)造過程中的貢獻(xiàn)，所以信奉勞動(dòng)價(jià)值論的窮人政權(quán)不能發(fā)揮其它生產(chǎn)要素所有者的積極性，必然導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展的緩慢乃至停滯。勞動(dòng)價(jià)值論無視經(jīng)濟(jì)人正當(dāng)?shù)睦孀非螅垢F人政權(quán)誤入歧途。

17、市場改革。

社會(huì)主義國家相繼放棄計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、實(shí)行市場改革，是使經(jīng)濟(jì)回歸正道的偉大轉(zhuǎn)折。

八、宏觀歷史問題解答

歷史探索的邏輯框架和中國歷史綱要并沒有解決傳統(tǒng)歷史學(xué)的疑問。以下對主要疑問給予解答：

1、唯物史觀的錯(cuò)誤和缺陷

唯物史觀的宏觀理路無疑是正確的，但傳統(tǒng)唯物史觀也存在錯(cuò)誤和缺陷，其錯(cuò)誤在于對生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系（以及經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑）機(jī)械的理解和劃分，這一劃分使人單從生產(chǎn)關(guān)系方面去理解“商品市場”，認(rèn)為市場發(fā)展的動(dòng)力在于生產(chǎn)力的發(fā)展。由于把生產(chǎn)力發(fā)展的原因歸于技術(shù)的積累、提高和突破，而又無法探明技術(shù)突破的更原始的原因，這就使歷史終極原因的探索走進(jìn)了死胡同。

為了走出這一死胡同，人們回過頭來開始由生產(chǎn)關(guān)系對生產(chǎn)力的反作用解釋生產(chǎn)力的發(fā)展，用上層建筑甚或意識(shí)形態(tài)對經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的反作用來解釋生產(chǎn)關(guān)系，結(jié)果出現(xiàn)了用儒家思想、專制制度、宗法組織解釋小農(nóng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)技術(shù)長期停止不前的狀況。

實(shí)證歷史學(xué)認(rèn)為生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系是同一事物的不同方面，它們處于同一個(gè)邏輯層次，都是經(jīng)濟(jì)人在特定約束條件下理性選擇的結(jié)果。這樣，實(shí)證歷史學(xué)就改正了傳統(tǒng)唯物史觀的錯(cuò)誤，加強(qiáng)了傳統(tǒng)唯物史觀的薄弱環(huán)節(jié)。

這樣，實(shí)證歷史學(xué)是改正、補(bǔ)充和完善了的唯物史觀，是徹底的唯物史觀。

2、技術(shù)創(chuàng)新原理（這一原理是由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾思闡明的。諾思是我們本文中所稱的“實(shí)證歷史學(xué)”的創(chuàng)始人）。

英國的李約瑟博士談到中國古代在許多技術(shù)上曾經(jīng)長期領(lǐng)先，但他始終沒有搞清近代科學(xué)技術(shù)何以產(chǎn)生于西歐而不是中國。

人們的任何行為都牽涉一個(gè)成本和收益的比較問題，技術(shù)發(fā)明也不例外，只有那些預(yù)期收益顯然高于預(yù)期成本的發(fā)明項(xiàng)目，才會(huì)有人花費(fèi)時(shí)間和精力去進(jìn)行研制。人類發(fā)明計(jì)時(shí)鐘的過程可以很好地說明這一原理。15世紀(jì)時(shí)，為確定遠(yuǎn)洋航行中輪船在海洋中的位置需要測算緯度和經(jīng)度，測算緯度的問題早已解決，而測算經(jīng)度需要一架在遠(yuǎn)洋航行期間保持精確的計(jì)時(shí)鐘。西班牙、荷蘭、英國都宣布對發(fā)明計(jì)時(shí)鐘給予巨額懸賞。這筆懸賞一直持續(xù)到18世紀(jì)，最后由英國的哈里森獲得，他為了研制計(jì)時(shí)鐘幾乎耗費(fèi)了半生精力。假如哈里森未研制成功而突患疾病死亡，計(jì)時(shí)鐘還會(huì)被其他人發(fā)明出來，因?yàn)楦哳~賞金是刺激人們進(jìn)行研制的基本動(dòng)力。如果沒有賞金，發(fā)明成果因被人仿制而使所獲收益大大低于所付出的代價(jià)，就不會(huì)有人去進(jìn)行這種研制。仿制他人的發(fā)明成果顯然具有一種搭便車的利益，所以人們都想等待別人發(fā)明出來之后進(jìn)行仿制，于是社會(huì)只可能出現(xiàn)一些象魯班發(fā)明鋸子那樣的幾乎不需要什么成本的簡單的或偶然性的發(fā)明創(chuàng)造（歷史上偶然性的發(fā)明創(chuàng)造之所以不斷出現(xiàn)，正是因?yàn)樗鼈儾恍枰啻蟪杀荆?/p>

盡管高額賞金能夠刺激發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)，但政府懸賞的只能是重大而又緊迫的項(xiàng)目，事事都靠政府懸賞是不現(xiàn)實(shí)的，于是保護(hù)發(fā)明者利益并給予創(chuàng)造活動(dòng)經(jīng)常性刺激的專利制度在西歐被發(fā)明了出來。如果沒有專利制度的保護(hù)，許多發(fā)明創(chuàng)造的預(yù)期收益是遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于預(yù)期成本的，因而根本不會(huì)有人去進(jìn)行研制。古代中國沒有形成保護(hù)發(fā)明者利益的制度，所以出現(xiàn)的發(fā)明創(chuàng)造大都具有簡單和偶然的性質(zhì)。等到能夠偶然發(fā)明的技術(shù)（幾乎）都被人們掌握，剩下的都是偶然性原理所無法突破的時(shí)候，技術(shù)發(fā)明就會(huì)陷于停滯。中國的生產(chǎn)技術(shù)長期陷于停滯，基本原因就是如此。 3、西歐出現(xiàn)技術(shù)突破的原因是市場興起（由諾思闡明）。

西歐工業(yè)革命的出現(xiàn)在很大程度上應(yīng)當(dāng)歸因于專利制度，但西歐最初出現(xiàn)生產(chǎn)技術(shù)突破時(shí)，專利制度還沒有出現(xiàn)，所以應(yīng)當(dāng)?shù)狡渌矫鎸ふ以颉ＶZ思在其所著《西方世界的興起》一書中闡明，西歐之所以出現(xiàn)一系列技術(shù)突破，是由于人們利用商業(yè)擴(kuò)張和市場興起所帶來的盈利機(jī)會(huì)的結(jié)果。

市場擴(kuò)大引起生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，導(dǎo)致社會(huì)分工，制造業(yè)中精細(xì)的分工使人們只需要重復(fù)簡單的動(dòng)作，把人們天生的發(fā)明欲集中在容易解決的問題上，從而為用機(jī)械代替手工提供了可能。歐洲一系列的技術(shù)創(chuàng)新，就是在這種由市場擴(kuò)大所帶來的利益的刺激下出現(xiàn)的。沒有市場興起這一條件，資本主義的出現(xiàn)是不可想象的。

4、西歐市場興起的原理。

市場興起是由于參加市場交換的人數(shù)眾多，人們參加市場交換是為了獲得利潤，利潤來源于產(chǎn)品生產(chǎn)成本的差額，（基本產(chǎn)品）生產(chǎn)成本的差額主要取決于自然地理?xiàng)l件的差異，除自然形成外，地理?xiàng)l件差異的大小也與空間距離密切相關(guān)。不同地區(qū)之間基本產(chǎn)品生產(chǎn)成本的差額高于其間的運(yùn)輸費(fèi)用和交易成本，是交易能夠?qū)崿F(xiàn)的前提條件。

西歐小范圍內(nèi)氣候差異大，導(dǎo)致產(chǎn)品差異大，各地具有明顯的比較利益；西歐河流密布，水量均勻，一年四季都適合于通航，水路運(yùn)費(fèi)低廉，各地的不同產(chǎn)品就能夠?qū)崿F(xiàn)交換，刺激了商品市場的發(fā)展。

過去，人們總把市場興起看作技術(shù)進(jìn)步引起生產(chǎn)力發(fā)展的結(jié)果，實(shí)際上正好相反，是市場興起增加了人們的盈利機(jī)會(huì)，吸引人們擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，引起了操作過程的分工，刺激了技術(shù)進(jìn)步。簡單地說，市場興起是原因，技術(shù)進(jìn)步是結(jié)果。

西歐社會(huì)發(fā)展的因果鏈條可以歸納為，地理?xiàng)l件決定了產(chǎn)品差異大和運(yùn)輸費(fèi)用低，刺激了市場的興起和擴(kuò)張；市場盈利刺激生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大；生產(chǎn)擴(kuò)大引起專業(yè)化和操作過程的分工；精細(xì)的分工刺激了技術(shù)創(chuàng)新；技術(shù)創(chuàng)新又帶動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)增長，促進(jìn)了社會(huì)進(jìn)步。總之，資本主義之所以能夠在西歐興起，歸根到底是由于那里有便于市場發(fā)展的地理?xiàng)l件。

5、中國何以長期發(fā)展緩慢

一系列的宏觀歷史之謎，例如中國封建社會(huì)何以如此漫長，中國小農(nóng)結(jié)構(gòu)何以長期維持，中國生產(chǎn)技術(shù)何以停滯不前，中國資本主義萌芽何以萌而不發(fā)等，都根源于中國商品市場難以發(fā)展。只要弄清了中國商品市場難以發(fā)展的原因，其它問題就都迎刃而解了。

實(shí)證歷史學(xué)對這一問題的探討思路是明確的：商品市場難以發(fā)展是由于很少有人從事交換，人們不從事交換是由于交換無利可圖，無利可圖是由于產(chǎn)品生產(chǎn)成本的差額不能抵償運(yùn)輸費(fèi)用和交易成本。

在中國文明本部的黃河流域，等溫線和等降水量線都是東西方向（與緯線平行），從現(xiàn)今陜甘交界處向東一直走1500公里到山東半島東端，各地的土壤、氣溫和降水差不多都是相同的，導(dǎo)致自然產(chǎn)品基本相同，因而沒有交換的必要。雖說在南北方向上土壤、氣溫和降水差別較大，引起自然產(chǎn)品差異較大，但是這一地域沒有南北走向的河流，產(chǎn)品交換只能通過陸路運(yùn)輸。在古代條件下，陸路運(yùn)費(fèi)大概等于水路運(yùn)費(fèi)的30倍，一般商品根本承受不了這樣高額的運(yùn)輸費(fèi)用，結(jié)果南北方向有差異的產(chǎn)品無法實(shí)現(xiàn)交換。中國農(nóng)民將產(chǎn)品運(yùn)到有差異的地區(qū)交換所需要的產(chǎn)品，比自己直接生產(chǎn)所需產(chǎn)品還要花費(fèi)更高的代價(jià)，于是農(nóng)民的合理選擇就是調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來滿足需求，結(jié)果社會(huì)就長期維持自給自足的自然經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。過去常常有人說自給自足的傳統(tǒng)使得中國農(nóng)民不喜歡與外界交往，實(shí)際上是從事交往無利可圖才使得中國形成了自給自足的傳統(tǒng)。

6、重農(nóng)抑商政策是市場發(fā)展?fàn)顩r的結(jié)果而不是原因。

我們知道，歷代統(tǒng)治者實(shí)行重農(nóng)抑商政策。統(tǒng)治者何以重視農(nóng)業(yè)，原因是明顯的。在中國，農(nóng)業(yè)歷來是國家收入的主要來源，統(tǒng)治者的力量，與其管轄的農(nóng)戶數(shù)量成正比，所以歷代統(tǒng)治者都提倡以農(nóng)為本，重視農(nóng)業(yè)的發(fā)展。

歷代統(tǒng)治者何以都實(shí)行抑商政策，卻很少有人能夠給予合情合理的解釋。

認(rèn)識(shí)抑商政策的關(guān)鍵是把統(tǒng)治者也看成是追求效用最大化“經(jīng)濟(jì)人”。統(tǒng)治者之所以實(shí)行抑商政策，肯定是因?yàn)椋ㄋ麄冋J(rèn)為）商業(yè)對他們不利。現(xiàn)在，有許多人認(rèn)為，商業(yè)對社會(huì)、對國家也都是有利的，統(tǒng)治者之所以采取抑商政策，是由于統(tǒng)治者沒有認(rèn)識(shí)到商業(yè)的積極作用（短視）。這一認(rèn)識(shí)太過膚淺。在兩千多年中，歷代統(tǒng)治者都實(shí)行抑商政策，戰(zhàn)國時(shí)期杰出的思想家韓非甚至直接把工商業(yè)者看作社會(huì)的五種蠹蟲之一（《五蠹》），恐怕不能簡單地歸咎于統(tǒng)治者的短視。

我們已經(jīng)知道，生產(chǎn)成本的差額高于運(yùn)輸費(fèi)用和交易費(fèi)用是實(shí)現(xiàn)商品交換的前提。中國學(xué)者很少有人對古代市場上的交易費(fèi)用給予研究。從現(xiàn)有材料看，制約中國商品市場發(fā)展的因素是產(chǎn)品差異小和運(yùn)輸費(fèi)用高。商品的運(yùn)輸費(fèi)用與商品的體積、重量成“正相關(guān)”關(guān)系，物品越是低值笨重，越難以承受遠(yuǎn)距離的運(yùn)輸費(fèi)用。在任何地區(qū)，金銀、珠寶等貴重物品當(dāng)然能夠承受遠(yuǎn)距離的運(yùn)輸費(fèi)用；中國古代的遠(yuǎn)距離貿(mào)易，除了金銀、珠寶外，還有絲綢、瓷器、茶葉、香料等產(chǎn)地有限、但用處特殊的物品，由于運(yùn)費(fèi)高昂，所以它們到達(dá)消費(fèi)地以后都成為普通百姓消費(fèi)不起的奢侈品，加上它們不是生活必需品，所以不可能對人們的生活方式產(chǎn)生多大影響。從消費(fèi)的必要性上說，也許只有經(jīng)銷鹽、鐵才有利可圖，壟斷經(jīng)營更能賺大錢。這一原理早就被人們發(fā)現(xiàn)，遠(yuǎn)在戰(zhàn)國時(shí)期，統(tǒng)治者就開始實(shí)行鹽鐵專營制度（從經(jīng)濟(jì)角度看，國家對鹽鐵壟斷經(jīng)營的利潤實(shí)際上是一種變相稅收），嚴(yán)厲打擊私自制售，這就斷絕了商人盈利的主要項(xiàng)目。由于從事農(nóng)、林、牧、漁基本物品的交換無利可圖，所以商販只好行奸弄巧、坑蒙拐騙或者販賣違禁物品賺錢，于是奸商和私販幾乎成為商人的代名詞。行奸弄巧當(dāng)然對社會(huì)起不到積極作用，販賣違禁物品又嚴(yán)重侵害國家利益，所以鹽鐵專營以后，國家從民間商業(yè)中獲得的稅收還抵償不了對其進(jìn)行管理的費(fèi)用。在統(tǒng)治者看來，商人的積極作用還彌補(bǔ)不了他們給國家造成的損害，于是國家都采取抑商政策。

有人認(rèn)為商業(yè)的流動(dòng)性影響社會(huì)秩序的穩(wěn)定，不利于統(tǒng)治者的管理，所以統(tǒng)治者才實(shí)行抑商政策。這一認(rèn)識(shí)也是膚淺的。如果商業(yè)能夠盈利，國家能夠從一般商業(yè)活動(dòng)中獲得足夠的稅收，就能夠雇用大批官吏對商業(yè)進(jìn)行管理，這樣既有利于社會(huì)，又可以為文化精英“安插”相應(yīng)的“職位”，一舉幾得，國家何樂而不為呢？

說到底，國家的商業(yè)稅收來源于商業(yè)本身的盈利。由于中國正常的商業(yè)不能盈利，怎能夠指望統(tǒng)治者積極扶持它的發(fā)展呢？抑商政策當(dāng)然會(huì)對市場發(fā)展更為不利。不過，由于地理?xiàng)l件限制，即使沒有抑商政策，中國的商品市場也不可能自發(fā)發(fā)展起來。

地理?xiàng)l件制約中國商品市場不能發(fā)展，是中國長期停滯于小農(nóng)社會(huì)的根本原因。