中國(guó)出口企業(yè)“生產(chǎn)率悖論”存在性檢驗(yàn)

佚名

論文導(dǎo)讀:：是否出口必然會(huì)成為企業(yè)的一個(gè)重要戰(zhàn)略決策。生產(chǎn)率受到了世界各國(guó)的廣泛關(guān)注。總量法檢驗(yàn)得出的結(jié)果也不違背Melitz的異質(zhì)性企業(yè)模型。亦即“生產(chǎn)率悖論”（以下簡(jiǎn)稱“悖論”）。論文關(guān)鍵詞：出口，生產(chǎn)率，異質(zhì)性企業(yè)，悖論一、引言與相關(guān)文獻(xiàn) 生產(chǎn)率受到了世界各國(guó)的廣泛關(guān)注，因?yàn)樯a(chǎn)率是決定一個(gè)國(guó)家長(zhǎng)期生活水平最重要的因素。對(duì)于一個(gè)企業(yè)來說，生產(chǎn)率的意義同樣重要，因?yàn)樯a(chǎn)率是一個(gè)企業(yè)保持長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)并能獲得持久利潤(rùn)的內(nèi)在動(dòng)力。21世紀(jì)，世界經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展越來越深入，各國(guó)企業(yè)都會(huì)面臨著全球化競(jìng)爭(zhēng)的考驗(yàn)，是否出口必然會(huì)成為企業(yè)的一個(gè)重要戰(zhàn)略決策。中國(guó)企業(yè)在改革開放特別是在“走出去”的戰(zhàn)略時(shí)期，出口行為會(huì)越來越普遍。而出口和企業(yè)生產(chǎn)率究竟有什么關(guān)系呢？國(guó)外文獻(xiàn)從實(shí)證研究到理論模型都認(rèn)為生產(chǎn)率高的企業(yè)會(huì)選擇出口，從而出口企業(yè)的生產(chǎn)率要高于只面向國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的企業(yè)。有意義的實(shí)證研究包括Bernard和Jensen（1995、1999）、Aw異質(zhì)性企業(yè)，Chung和Roberts（2000）、Clerides，Lack和Tybout（1998）、Helpman，Melitz和Yeaple（2004）。對(duì)生產(chǎn)率與出口關(guān)系進(jìn)行系統(tǒng)性論證的經(jīng)典文獻(xiàn)是Melitz（2003）的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型，Melitz（2003）認(rèn)為面向出口市場(chǎng)的進(jìn)入成本（沉沒成本）比面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的要高，從而只有生產(chǎn)率高的企業(yè)出口才會(huì)彌補(bǔ)市場(chǎng)進(jìn)入成本，所以整體上來看，出口企業(yè)的生產(chǎn)率會(huì)高于非出口企業(yè)的生產(chǎn)率。國(guó)外學(xué)者的實(shí)證檢驗(yàn)以及理論模型推導(dǎo)都認(rèn)為出口企業(yè)的生產(chǎn)率會(huì)高于不出口企業(yè)，國(guó)內(nèi)學(xué)者也得出類似的結(jié)論，如馬述忠（2010）、易靖韜（2009）、唐宜紅，林發(fā)勤（2009）等，他們的結(jié)論基本上認(rèn)為出口企業(yè)比不出口企業(yè)的生產(chǎn)率要高cssci期刊目錄。但是對(duì)中國(guó)企業(yè)數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)卻又得出了相反的結(jié)論，亦即“生產(chǎn)率悖論”（以下簡(jiǎn)稱“悖論”）。李春頂、尹翔碩（2009）研究并解釋了中國(guó)出口企業(yè)的“悖論”，認(rèn)為中國(guó)出口企業(yè)“悖論”普遍存在，加工貿(mào)易是背后主要的原因。李春頂（2010）選用中國(guó)制造業(yè)企業(yè)1998-2007年30個(gè)行業(yè)近33萬家企業(yè)數(shù)據(jù)對(duì)分行業(yè)、分地區(qū)、分企業(yè)類型、分企業(yè)規(guī)模來檢驗(yàn)認(rèn)為中國(guó)出口企業(yè)存在“悖論”。該文獻(xiàn)的不足之處是僅僅運(yùn)用企業(yè)生產(chǎn)率的平均值來測(cè)算比較的，本文將采用總量法和均值法一起計(jì)算并比較出口企業(yè)與非出口企業(yè)的生產(chǎn)率，從而檢驗(yàn)出口企業(yè)是否存在“悖論”。之所以用總量法，是因?yàn)榭偭糠梢愿玫姆从吵隹谄髽I(yè)與非出口企業(yè)的生產(chǎn)率的整體狀況。總量法檢驗(yàn)得出的結(jié)果也不違背Melitz的異質(zhì)性企業(yè)模型，因?yàn)榭偭糠ㄒ彩菑某隹谄髽I(yè)與非出口企業(yè)的微觀層面的數(shù)據(jù)計(jì)算得出的。我們還將實(shí)證檢驗(yàn)生產(chǎn)率對(duì)出口是否具有阻礙作用，這樣可以更好地驗(yàn)證“悖論”的存在性。二、數(shù)據(jù)來源及其處理我們使用的數(shù)據(jù)是2005-2008年中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中的制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)。為了測(cè)算準(zhǔn)確性的需要異質(zhì)性企業(yè)，我們對(duì)數(shù)據(jù)需要做如下的處理：（1）統(tǒng)計(jì)有錯(cuò)誤的數(shù)據(jù)我們刪除；（2）非正常營(yíng)業(yè)的企業(yè)數(shù)據(jù)刪除；（3）選用達(dá)到一定規(guī)模的企業(yè)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)庫(kù)中雖然對(duì)企業(yè)規(guī)模有了分類，但是我們并不采用，我們使用企業(yè)固定資產(chǎn)總值在100萬以上的企業(yè)數(shù)據(jù)；（4）年工業(yè)總產(chǎn)值在500萬以下的企業(yè)數(shù)據(jù)，我們也給予刪除；（5）在每個(gè)年份中，平均雇傭工人在8人（不包含8人）以下的企業(yè)數(shù)據(jù)刪除。我們主要是通過比較出口企業(yè)與非出口企業(yè)的生產(chǎn)率來檢驗(yàn)“悖論”的存在性，所以需要對(duì)出口企業(yè)與非出口企業(yè)進(jìn)行分類。我們把年出口交貨值為0的視為非出口企業(yè)（D-type），把出口交貨值大于0的看作出口企業(yè)（X-type）。表1給出了處理前后各年份企業(yè)樣本的個(gè)數(shù)。表1：處理前后各年份企業(yè)數(shù)目

年份

篩選前

篩選后

D-type

X-type

ALL

D-type

X-type

ALL

2005

177111

74388

251499

132755

57014

189769

2006

201076

78206

279282

153009

61713

214722

2007

234245

78801

313046

188449

67461

255910

2008

297729

87865

385594

232699

74356

307055

（注：ALL代表企業(yè)總數(shù)。）三、生產(chǎn)率測(cè)算模型對(duì)于生產(chǎn)率的測(cè)算，我們使用勞動(dòng)生產(chǎn)率LTFP和近似全要素生產(chǎn)率ATFP，它們的計(jì)算公式是：其中Q是企業(yè)的當(dāng)年總產(chǎn)值，K是企業(yè)資產(chǎn)總值，L是企業(yè)年平均雇傭工人數(shù)，s是參數(shù)。對(duì)于s的計(jì)算，我們用已經(jīng)處理好的2008年數(shù)據(jù)估計(jì)。對(duì)于Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)：實(shí)證檢驗(yàn)方程是:，用2008年數(shù)據(jù)檢驗(yàn)可近似認(rèn)為s=0.6cssci期刊目錄。我們用總量法和均值法分別測(cè)算生產(chǎn)率，總量法即為：均值法測(cè)算生產(chǎn)率即為：下面，就用測(cè)算模型檢驗(yàn)出口企業(yè)“悖論”是否存在，我們?cè)谟?jì)算時(shí)，只要出口企業(yè)生產(chǎn)率比非出口企業(yè)要低異質(zhì)性企業(yè)，就認(rèn)為“悖論”存在。四、出口企業(yè)“悖論”的檢驗(yàn) （一）全國(guó)數(shù)據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果用每一年份的全國(guó)數(shù)據(jù)計(jì)算并比較生產(chǎn)率，得出關(guān)于“悖論”的存在性如表2所示。表2：全國(guó)企業(yè)“悖論”的存在性檢驗(yàn)

測(cè)算法

2005

2006

2007

2008

總量法

√

均值法

√

（注：L和A分別代表用LTFP和ATFP測(cè)算結(jié)果檢驗(yàn)“悖論”的存在性，√代表存在，×代表不存在。）從表2中我們可以看出，用均值法測(cè)算LTFP與ATFP在每一個(gè)年份都顯示出“悖論”的存在性，這印證了國(guó)內(nèi)學(xué)者得出的“悖論”存在性的結(jié)論。但是，運(yùn)用總量法測(cè)算時(shí)，LTFP在每一個(gè)年份都沒有表現(xiàn)出“悖論”，即在每一個(gè)年份，出口企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率都比非出口企業(yè)高，而ATFP在2006-2008這三年表現(xiàn)出“悖論”。由此，我們得出結(jié)論1：結(jié)論1：用全國(guó)數(shù)據(jù)時(shí)，傳統(tǒng)的均值法測(cè)算生產(chǎn)率論證了中國(guó)出口企業(yè)的“悖論”的存在性，而運(yùn)用總量法測(cè)算時(shí)，并不明顯得出企業(yè)出口存在“悖論”，尤其是用LTFP作為生產(chǎn)率計(jì)算時(shí)會(huì)完全否定“悖論”的存在性。（二）分行業(yè)檢驗(yàn) 為了更確切的驗(yàn)證“悖論”的存在性，我們做了一個(gè)分行業(yè)檢驗(yàn)。數(shù)據(jù)庫(kù)中對(duì)制造業(yè)共分為30個(gè)行業(yè)，表3是相應(yīng)的行業(yè)代碼以及行業(yè)名稱。表3：行業(yè)及行業(yè)代碼

代碼

行業(yè)名稱

代碼

行業(yè)名稱

代碼

行業(yè)名稱

農(nóng)副食品加工業(yè)

印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制

有色金屬冶煉及加工業(yè)

食品加工業(yè)

文教體育用品制造業(yè)

金屬制品業(yè)

飲料制造業(yè)

石油加工、煉焦及加工業(yè)

通用設(shè)備制造業(yè)

煙草制品業(yè)

化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)

專用設(shè)備制造業(yè)

紡織業(yè)

醫(yī)藥制造業(yè)

交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)

紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)

化學(xué)纖維制造業(yè)

電器機(jī)械及器材制造業(yè)

皮革、毛皮、羽毛及制品業(yè)

橡膠制品業(yè)

通信設(shè)備、電子設(shè)備制造

木材加工及木竹藤草制品業(yè)

塑料制品業(yè)

儀器儀表及文化、辦公機(jī)械制造業(yè)

家具制造業(yè)

非金屬礦物制品業(yè)

工藝品及其他制造業(yè)

造紙及紙制品業(yè)

黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)

廢棄資源和廢舊材料回收

（注：資料來源于中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)。）分行業(yè)檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示。通過表4，我們可以看出以下幾點(diǎn)：（1）在總量法檢測(cè)中異質(zhì)性企業(yè)，即使LTFP也能檢驗(yàn)得出“悖論”存在，而在均值法中，LTFP和ATFP都得出了“悖論”不存在的結(jié)論，這結(jié)論擴(kuò)展了用全國(guó)所有企業(yè)數(shù)據(jù)測(cè)算得出的結(jié)果；（2）總量法和均值法在檢驗(yàn)每一個(gè)行業(yè)“悖論”存在性時(shí)，即使結(jié)果有些不同（行業(yè)41得出的結(jié)果截然相反），但不像對(duì)全國(guó)數(shù)據(jù)檢驗(yàn)得出的差異那樣大；（3）在兩個(gè)相近的年份中，用總量法以及均值法檢驗(yàn)“悖論”的結(jié)果相近，這可能是由于出口企業(yè)與非出口企業(yè)生產(chǎn)率比較穩(wěn)定或者增長(zhǎng)速度相近似；（4）在用LTFP檢驗(yàn)得出“悖論”的行業(yè)，用ATFP檢驗(yàn)也存在“悖論”，而用ATFP檢驗(yàn)認(rèn)為存在“悖論”的行業(yè)用LTFP檢測(cè)卻不一定能得出“悖論”的存在性。這可以從ATFP的計(jì)算式來解釋，資本勞動(dòng)比率KLR=ln(K/L)是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的一個(gè)衡量指標(biāo)，因?yàn)槊繂挝粍趧?dòng)所占有的資本越多，企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率LTFP越高，但對(duì)ATFP的影響卻要受到要素的使用效率的影響。在用LTFP檢驗(yàn)不存在而用ATFP檢驗(yàn)存在“悖論”的行業(yè)中，可能是出口企業(yè)的KLR比較大，從而LTFP比較大（“悖論”不存在），但是所增加的資本并沒有被有效率的使用，所以出口企業(yè)的ATFP又相對(duì)較小（“悖論”存在）；表4：分行業(yè)檢驗(yàn)結(jié)果

代碼

總量法

均值法

2005

2006

2007

2008*

2005

2006

2007

2008*

√

（注：*2008年數(shù)據(jù)經(jīng)過處理后，沒有行業(yè)33異質(zhì)性企業(yè)，故行業(yè)33沒有檢測(cè)結(jié)果； **L和A分別代表用LTFP和ATFP測(cè)算結(jié)果檢驗(yàn)“悖論”的存在性，√代表存在，×代表不存在。）（5）在總量法以及均值法中，不管用LTFP還是ATFP測(cè)算時(shí)，都得出存在“悖論”的行業(yè)個(gè)數(shù)隨年度在不斷增加，如圖1①所示：（圖1：測(cè)算存在“悖論”的年度行業(yè)個(gè)數(shù)）從圖1中可以得出以下結(jié)論：結(jié)論2：對(duì)分行業(yè)檢驗(yàn)出口企業(yè)的“悖論”可以看出，均值法更傾向于得出“悖論”存在性的結(jié)論，并且ATFP比LTFP更傾向于得出“悖論”存在性的結(jié)論。（三）分地區(qū)檢驗(yàn) 為了看出出口企業(yè)“悖論”存不存在地域特征，我們也做了分地區(qū)分省份檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示。根據(jù)表5檢驗(yàn)的結(jié)果，我們可以看出與分行業(yè)檢驗(yàn)的相同點(diǎn)與不同點(diǎn)cssci期刊目錄。第一，相同點(diǎn)是總量法與均值法對(duì)很多省份都檢驗(yàn)出“悖論”的存在性，并且在相近年份中對(duì)省份的檢驗(yàn)結(jié)果相似，對(duì)于檢驗(yàn)的存在“悖論”的省份個(gè)數(shù)是否隨年度是增加的，圖2給了我們直觀的結(jié)果，由圖2②可以看出2005-2007年用兩種方法以及兩種生產(chǎn)率的指標(biāo)檢驗(yàn)存在“悖論”的省份個(gè)數(shù)都是增加的，而2008年對(duì)“悖論”的檢驗(yàn)存在的省份比2007年少，這可能是2008年數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的原因，2008年是最新統(tǒng)計(jì)出來的異質(zhì)性企業(yè)，國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)檢驗(yàn)的絕大部分只是檢驗(yàn)到2007年。從圖2中也可以看出均值法更傾向于得出“悖論”存在性的結(jié)論，并且ATFP比LTFP更傾向于得出“悖論”存在性的結(jié)論。（圖2：測(cè)算存在“悖論”的年份省份個(gè)數(shù)）第二，不同點(diǎn)是對(duì)省份的檢驗(yàn)可以看出總量法和均值法得出的結(jié)果差距很大，很多省份在用兩種方法測(cè)算時(shí)都得出截然相反的結(jié)論。我們也可以看到幾組數(shù)據(jù)表現(xiàn)出用LTFP顯示存在“悖論”而用ATFP顯示又不存在“悖論”，這在分行業(yè)檢驗(yàn)時(shí)并沒有得出。這可以作類似的解釋，即這些省份的出口企業(yè)的KLR較低但是對(duì)要素的使用效率較高。表5：分地區(qū)分省份檢驗(yàn)結(jié)果

地區(qū)

總量法

均值法

2005

2006

2007

2008

2005

2006

2007

2008

東部

北京

天津

√

河北

√

遼寧

√

上海

江蘇

√

浙江

√

福建

√

山東

√

廣東

√

海南

√

中部

山西

√

吉林

√

黑龍江

√

安徽

√

江西

√

河南

√

湖北

√

湖南

√

西部

內(nèi)蒙古

√

廣西

√

重慶

√

四川

√

貴州

√

云南

√

陜西

√

甘肅

√

青海

√

寧夏

√

新疆

√

（注：同表2注。）對(duì)于出口企業(yè)“悖論”是否存在地域特征，表5可以得出以下結(jié)論：結(jié)論3：用總量法對(duì)不同省份的生產(chǎn)率檢驗(yàn)顯示各地區(qū)的“悖論”的存在性差距不大，而用均值法計(jì)算生產(chǎn)率時(shí)，顯示東部和中部“悖論”表現(xiàn)的比西部要明顯。（四）檢驗(yàn)總結(jié) 通過運(yùn)用總量法和均值法對(duì)出口企業(yè)“悖論”存在性的檢驗(yàn)可以看出這兩種方法還是具有很大區(qū)別的，均值法要明顯比總量法更表現(xiàn)出“悖論”的存在性，特別是在對(duì)區(qū)域的檢測(cè)時(shí)更是如此。國(guó)內(nèi)學(xué)者一直以來都是運(yùn)用均值法檢驗(yàn)“悖論”的存在性，因?yàn)镸elitz的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型就是用企業(yè)生產(chǎn)率平均值③來比較的。但是我們認(rèn)為總量法可以更好的反映出口企業(yè)的生產(chǎn)率的整體狀況，所以總量法可以更準(zhǔn)確的檢驗(yàn)“悖論”的存在性。對(duì)于生產(chǎn)率指標(biāo)的選用，也會(huì)對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果帶來很大的不同，ATFP檢驗(yàn)明顯要比LTFP更表現(xiàn)出“悖論”的存在性。其中的原因在前文業(yè)已解釋過。總之，可以得出這樣的結(jié)論：結(jié)論4：對(duì)于全國(guó)企業(yè)、分行業(yè)以及分地區(qū)的年度數(shù)據(jù)檢驗(yàn)可以看出，中國(guó)出口企業(yè)并不是完全符合Melitz的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型所預(yù)言的生產(chǎn)率要高于非出口企業(yè)，所以中國(guó)出口企業(yè)是存在“悖論”的。五、生產(chǎn)率與企業(yè)出口相關(guān)性的檢驗(yàn) 異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型認(rèn)為，企業(yè)生產(chǎn)率越高異質(zhì)性企業(yè)，企業(yè)越容易出口，所以生產(chǎn)率與企業(yè)出口是正相關(guān)關(guān)系。我們檢驗(yàn)認(rèn)為中國(guó)出口企業(yè)是存在“悖論”的，所以我們?cè)僖淮螜z驗(yàn)中國(guó)出口企業(yè)的生產(chǎn)率對(duì)出口是否具有正相關(guān)關(guān)系。李春頂（2010）在測(cè)度出口規(guī)模時(shí)用出口交貨值除以工業(yè)總產(chǎn)值來衡量，這在實(shí)證檢驗(yàn)時(shí)可能會(huì)帶來人為的解釋變量與因變量的相關(guān)性，因?yàn)橛行┙忉屪兞繉?duì)工業(yè)總產(chǎn)值而可能不是對(duì)出口有影響，特別是解釋變量中也包含了企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值cssci期刊目錄。我們用出口交貨值的自然對(duì)數(shù)來衡量出口規(guī)模，這樣做的好處是既保證了和生產(chǎn)率數(shù)據(jù)的對(duì)稱性，又可以檢驗(yàn)出其它解釋變量影響出口的百分比。對(duì)于解釋變量，我們列出以下幾種，生產(chǎn)率（LTFP，ATFP），產(chǎn)出規(guī)模，利潤(rùn)規(guī)模PRO，企業(yè)規(guī)模，企業(yè)年齡AGE。表6列示了它們并預(yù)期了對(duì)出口規(guī)模影響。表6：檢驗(yàn)的變量及符號(hào)預(yù)期

變量

計(jì)算方法

預(yù)期符合

被解釋變量

出口規(guī)模

lnEX，EX是企業(yè)當(dāng)年出口交貨值

解釋變量

生產(chǎn)率

LTFP、ATFP，計(jì)算如前文

產(chǎn)出規(guī)模

lnQ，Q是企業(yè)當(dāng)年工業(yè)總產(chǎn)值

利潤(rùn)規(guī)模

PRO*

企業(yè)規(guī)模

lnK*，K*是企業(yè)固定資產(chǎn)總值

企業(yè)年齡

AGE，用所考察年度減去企業(yè)開業(yè)時(shí)間

（注：*PRO=ln(profit)，profit>0;PRO=-ln(-profit)，profit<0;PRO=0異質(zhì)性企業(yè)，profit=0，其中profit是企業(yè)利潤(rùn)總額。）建立如下檢驗(yàn)方程：方程Ⅰ：方程Ⅱ：我們選用年出口值在10萬元以上的企業(yè)做檢驗(yàn)，年度檢驗(yàn)結(jié)果如表7所示。從表7的檢驗(yàn)結(jié)果中可以看出在每一個(gè)年度，無論LTFP還是ATFP都與出口規(guī)模具有負(fù)相關(guān)關(guān)系。這結(jié)果是背離Melitz（2003）的模型的預(yù)測(cè)的。從表7中也可以看出，企業(yè)的工業(yè)產(chǎn)出規(guī)模與出口規(guī)模正相關(guān)，并且可以看出企業(yè)出口的產(chǎn)出彈性在每一個(gè)年度都超過了100%，這可以理解為出口企業(yè)的產(chǎn)出增加帶動(dòng)了出口的更快速度的增加，原因可能是企業(yè)出口，在產(chǎn)出增加時(shí)，有更大的能力出口，所以將原來向國(guó)內(nèi)銷售的產(chǎn)品也出口到國(guó)外。利潤(rùn)規(guī)模與出口規(guī)模也呈現(xiàn)微弱的但卻是顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，這原因可能是企業(yè)在利潤(rùn)低時(shí)有更大的動(dòng)力去開拓國(guó)外市場(chǎng)，而在獲得較高的利潤(rùn)以后，企業(yè)的出口行為就會(huì)存在惰性，從而出口就會(huì)減少。用固定資產(chǎn)衡量的企業(yè)規(guī)模以及企業(yè)年齡與出口規(guī)模負(fù)相關(guān)，其中原因可能是企業(yè)面向國(guó)外市場(chǎng)的要求并沒有經(jīng)典理論預(yù)言的那么大。表7：生產(chǎn)率與出口的年度相關(guān)性檢驗(yàn)

2005

2006

2007

2008

Ⅰ

Ⅱ

Ⅰ

Ⅱ

Ⅰ

Ⅱ

Ⅰ

Ⅱ

4.7749***

(63.8253)

3.6230***

(50.6507)

4.7412***

(65.7006)

3.5001***

(51.0189)

4.7139***

(66.6427)

3.3723***

(50.6344)

4.5755***

(63.5559)

3.0037***

(45.1112)

LTFP

-0.3039***

(-47.2935)

-0.3200***

(-51.1319)

-0.3223***

(-52.4655)

-0.3385***

(-54.0538)

ATFP

-0.2158***

(-18.3806)

-0.2262***

(-20.1888)

-0.2073***

(-19.3434)

-0.1882***

(-17.5686)

lnQ

1.0869***

(155.7211)

1.0391***

(115.8286)

1.0918***

(162.0041)

1.0384***

(121.2947)

1.0799***

(166.8669)

1.0171***

(124.8193)

1.0816***

(171.6460)

1.0085***

(126.2504)

PRO

-0.0016***

(-3.2888)

-0.0020***

(-4.1151)

-0.0017***

(-3.4646)

-0.0021***

(-4.1703)

-0.0040***

(-8.5986)

-0.0048***

(-9.9964)

-0.0061***

(-14.2597)

-0.0070***

(-16.1600)

lnK*

-0.2065***

(-39.1099)

-0.2462***

(-34.7581)

-0.1960***

(-38.3618)

-0.2341***

(-34.6207)

-0.1779***

(-36.2739)

-0.2085***

(-32.3926)

-0.1602***

(-33.2731)

-0.1856***

(-29.5126)

AGE

-0.0193***

(-36.0560)

-0.0177***

(-32.1599)

-0.0189***

(-35.2594)

-0.0171***

(-31.1139)

-0.0169***

(-31.4058)

-0.0148***

(-26.8640)

-0.0176***

(-29.7944)

-0.0150***

(-24.8349)

0.4437

0.4252

0.4529

0.4333

0.4505

0.4311

0.4354

0.4153

S.E.

1.1946

1.2143

1.2040

1.2254

1.2233

1.2447

1.2833

1.3059

D-W

1.6332

1.6171

1.6557

1.6349

1.6531

1.6364

1.6440

1.6269

56554

61203

66872

73438

（注：***代表在1%的水平下通過顯著性檢驗(yàn)，括號(hào)內(nèi)是t統(tǒng)計(jì)量。）在表7中可以看出每一個(gè)年份檢驗(yàn)的結(jié)果相對(duì)比較穩(wěn)定，這也說明了我們選用的檢驗(yàn)方程相對(duì)是比較合理的。總之，我們得出以下重要的結(jié)論：結(jié)論5：在每一個(gè)年份對(duì)生產(chǎn)率與出口的檢驗(yàn)可以得出企業(yè)生產(chǎn)率與出口規(guī)模具有負(fù)相關(guān)關(guān)系異質(zhì)性企業(yè)，這也是違背異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型的結(jié)論的，所以這也從另一個(gè)角度反映了中國(guó)出口企業(yè)存在的“悖論”。為了更好的檢驗(yàn)生產(chǎn)率和出口的相關(guān)性，我們?cè)儆?008年數(shù)據(jù)對(duì)在分行業(yè)以及分省份的生產(chǎn)率計(jì)算中檢驗(yàn)認(rèn)為顯著存在“悖論”的行業(yè)與省份來驗(yàn)證出口和生產(chǎn)率的相關(guān)性。表8是檢驗(yàn)的結(jié)果。從表8的檢驗(yàn)中可以看出以下幾點(diǎn)：（1）在生產(chǎn)率對(duì)出口具有顯著影響的行業(yè)和省份，都表現(xiàn)出生產(chǎn)率與出口規(guī)模的負(fù)相關(guān)關(guān)系，這與用全國(guó)數(shù)據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果是一致的；（2）產(chǎn)出規(guī)模對(duì)出口規(guī)模影響都是顯著的，并且都是正相關(guān)關(guān)系，由此可以看出企業(yè)的產(chǎn)出越大，就越有能力出口，也越有壓力去促進(jìn)出口；（3）利潤(rùn)對(duì)出口規(guī)模的影響大部分表現(xiàn)不顯著，這與用全國(guó)數(shù)據(jù)檢驗(yàn)得出的結(jié)果是不同的；（4）企業(yè)規(guī)模與企業(yè)年齡對(duì)出口也都具有負(fù)相關(guān)，但是在有些行業(yè)及省份表現(xiàn)的也不顯著cssci期刊目錄。通過比較生產(chǎn)率大小而明顯存在“悖論”的行業(yè)與省份，檢驗(yàn)生產(chǎn)率與出口規(guī)模的結(jié)果可以看出，生產(chǎn)率與企業(yè)出口規(guī)模的負(fù)相關(guān)性并沒有比用全國(guó)企業(yè)檢驗(yàn)時(shí)表現(xiàn)的大，甚至對(duì)有些行業(yè)和省份來說，生產(chǎn)率對(duì)出口的影響表現(xiàn)的并不顯著。所以我們又得出一個(gè)結(jié)論：結(jié)論6：用比較生產(chǎn)率方法檢驗(yàn)得出出口企業(yè)明顯存在“悖論”的行業(yè)和省份，對(duì)生產(chǎn)率與企業(yè)出口規(guī)模相關(guān)性的檢驗(yàn)并沒有比對(duì)全國(guó)企業(yè)樣本檢驗(yàn)時(shí)得出的負(fù)相關(guān)性要大。所以，用比較生產(chǎn)率的方法檢驗(yàn)“悖論”與用生產(chǎn)率和出口的相關(guān)性檢驗(yàn)之間并不存在必然的一致性結(jié)論。表8：對(duì)顯著存在“悖論”的行業(yè)及省份檢驗(yàn)出口和生產(chǎn)率的相關(guān)性

LTFP

ATFP

lnQ

PRO

lnK*

AGE

行業(yè)

Ⅰ

6.0296

-0.1369

0.8554

-0.1638

Ⅱ

5.3407

-0.1712

0.8854

-0.2058

Ⅰ

2.1769

-0.0843

0.9391

-0.0358

Ⅱ

1.7181

0.8945

-0.0210*

Ⅰ

4.2336

-0.3049

0.9787

-0.0424**

Ⅱ

2.8473

-0.3405

1.0233

-0.1259

Ⅰ

1.7269

-0.2480

1.0512

-0.0076

-0.0143

Ⅱ

-0.1092**

1.0076

-0.0087

-0.0131**

Ⅰ

5.4414

-0.6401

1.3159

-0.0101**

-0.2544

-0.0326

Ⅱ

2.3813

-0.6541

1.3900

-0.0127**

-0.4342

-0.0308

Ⅰ

1.2655

-0.1856

1.0370

-0.0039

-0.0087

Ⅱ

-0.0996

1.0099

-0.0048

-0.0072

Ⅰ

3.9112

-0.4058

1.1289

-0.0098

-0.1155

-0.0145

Ⅱ

2.1212

-0.3827

1.1402

-0.0096

-0.2107

-0.0120

Ⅰ

4.2670

-0.3913

1.0893

-0.0096

-0.1046

-0.0221

Ⅱ

2.1030

-0.1672

0.9819

-0.0114

-0.1042

-0.0186

Ⅰ

2.8079

-0.1575

1.0192

-0.1086

Ⅱ

2.0770

-0.1244

1.0089

-0.1319

省份

河北

Ⅰ

5.7908

-0.1877

0.7355

-0.0069*

Ⅱ

4.8960

-0.1605*

0.7904

-0.0967*

福建

Ⅰ

5.0290

-0.3939

1.1311

-0.1959

-0.0088

Ⅱ

3.2001

-0.2445

1.0812

-0.2503

-0.0076

山東

Ⅰ

4.8735

-0.1702

0.9221

-0.1375

-0.0113

Ⅱ

3.9633

0.8278

-0.0032*

-0.1036

-0.0090

廣東

Ⅰ

3.0246

-0.3868

1.1182

-0.0062

-0.0622

-0.0096

Ⅱ

1.5027

-0.3616

1.1100

-0.0067

-0.1382

-0.0089

安徽

Ⅰ

6.2247

-0.3740

0.9799

-0.1508

-0.0151**

Ⅱ

4.2975

0.6852

-0.0117*

(注：*，**分別代表在10%，5%的水平下通過顯著性檢驗(yàn)異質(zhì)性企業(yè)，其它的都是在1%的水平下通過顯著性檢驗(yàn)。) 總之，對(duì)全國(guó)數(shù)據(jù)以及分行業(yè)分省份檢驗(yàn)出口企業(yè)的生產(chǎn)率和出口規(guī)模相關(guān)性時(shí)，企業(yè)生產(chǎn)率對(duì)出口并沒有預(yù)期中的正相關(guān)關(guān)系，而是和出口規(guī)模呈現(xiàn)出負(fù)相關(guān)關(guān)系。這也從另一種角度衡量了中國(guó)出口企業(yè)存在的“悖論”。六、結(jié)論與不足之處本文通過用總量和均值兩種方法測(cè)算并比較出口企業(yè)和非出口企業(yè)的生產(chǎn)率來檢驗(yàn)出口企業(yè)“悖論”的存在性，根據(jù)檢驗(yàn)的結(jié)果可以看出出口企業(yè)在很大程度上是存在“悖論”的，即出口企業(yè)的生產(chǎn)率要比只面向非出口企業(yè)的要低。本文也檢驗(yàn)了生產(chǎn)率和企業(yè)出口規(guī)模的相關(guān)性，結(jié)果為生產(chǎn)率與企業(yè)出口不但沒有經(jīng)典理論預(yù)測(cè)的正相關(guān)性，反而具有負(fù)相關(guān)性，這也是檢驗(yàn)出口企業(yè)存在“悖論”的一種方法。對(duì)于出口企業(yè)“生產(chǎn)率悖論”存在性的原因，李春頂（2010）運(yùn)用同樣的樣本數(shù)據(jù)在剔除加工貿(mào)易后發(fā)現(xiàn)，出口企業(yè)的生產(chǎn)率100%的大于非出口企業(yè)，亦即出口企業(yè)的“生產(chǎn)率悖論”不存在。在中國(guó)企業(yè)出口貿(mào)易中，加工貿(mào)易占到總出口貿(mào)易的50%以上，而加工貿(mào)易的生產(chǎn)附加值以及生產(chǎn)率水平均較低，從而加工貿(mào)易企業(yè)的大量存在拉低了整個(gè)出口企業(yè)的生產(chǎn)率水平，最終使出口企業(yè)的生產(chǎn)率要低于非出口企業(yè)的生產(chǎn)率，即出口企業(yè)的“生產(chǎn)率悖論”。除加工貿(mào)易解釋“生產(chǎn)率悖論”外，本文認(rèn)為還有以下幾個(gè)可能的原因：（1）中國(guó)企業(yè)面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的成本比較高，Melitz（2003）認(rèn)為企業(yè)面向出口市場(chǎng)的成本要高于面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)異質(zhì)性企業(yè)，從而只有生產(chǎn)率高的企業(yè)才能出口并獲得利潤(rùn)，生產(chǎn)率低的企業(yè)只能面向國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，而生產(chǎn)率最低的企業(yè)將會(huì)被逐出市場(chǎng)，這樣的過程最終導(dǎo)致出口企業(yè)的平均生產(chǎn)率要高于非出口企業(yè)。但是對(duì)于中國(guó)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國(guó)內(nèi)對(duì)于產(chǎn)品的質(zhì)量以及市場(chǎng)對(duì)于企業(yè)準(zhǔn)入的條件都有了新的要求，面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的成本要比預(yù)期的要高，從而出口企業(yè)的生產(chǎn)率并不比非出口企業(yè)要低；（2）Melitz（2003）認(rèn)為只要生產(chǎn)率達(dá)到了出口需要的臨界值④時(shí)的企業(yè)均會(huì)出口，而生產(chǎn)率小于臨界值的企業(yè)只會(huì)面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，從而出口企業(yè)的平均生產(chǎn)率要高于非出口企業(yè)。但是對(duì)于現(xiàn)實(shí)來說，這條件過于苛刻，很多企業(yè)達(dá)到了理論上出口所要求的生產(chǎn)率水平但沒有選擇出口，特別是對(duì)于中國(guó)這樣的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家，完全對(duì)外開放還需要一個(gè)過程，很多高生產(chǎn)率的企業(yè)即使有能力出口，但由于種種原因而只面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，所以出口企業(yè)的生產(chǎn)率并不一定如理論上預(yù)測(cè)的要比非出口企業(yè)高。由于數(shù)據(jù)的可得性，本文沒能實(shí)證檢驗(yàn)這些導(dǎo)致中國(guó)出口企業(yè)存在“生產(chǎn)率悖論”的可能原因，這是本文的不足之處，但是本文檢驗(yàn)認(rèn)為出口企業(yè)確實(shí)在很大程度上存在“生產(chǎn)率悖論”異質(zhì)性企業(yè)，這為下一步的解釋工作提供了可靠的實(shí)證基礎(chǔ)。本文用了總量法來測(cè)算生產(chǎn)率，這可以全面分析出口企業(yè)與非出口企業(yè)的生產(chǎn)率的整體狀況，所以能夠更準(zhǔn)確的檢驗(yàn)“悖論”的存在性。通過我們的工作可以看出，總量法要比國(guó)內(nèi)學(xué)者經(jīng)常用到的均值法對(duì)“悖論”存在性的要持更大的否定性cssci期刊目錄。這種不同產(chǎn)生的原因可能是出口企業(yè)一般是規(guī)模大的企業(yè)，其巨大的資本量以及眾多的勞動(dòng)員工反而使得從異質(zhì)性角度計(jì)算單個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)率并不比非出口企業(yè)高，甚至比非出口企業(yè)要低，從而在用均值法求算術(shù)平均值時(shí)表現(xiàn)出出口企業(yè)的生產(chǎn)率要低于非出口企業(yè)；而用總量法時(shí)，對(duì)出口企業(yè)以及非出口企業(yè)的產(chǎn)量、資本和勞動(dòng)力加總后，由于出口企業(yè)的規(guī)模相對(duì)較大，這樣直接加總使得出口企業(yè)更能表現(xiàn)出規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，從而導(dǎo)致出口企業(yè)的生產(chǎn)率要高于非出口企業(yè)，即用總量法時(shí)出口企業(yè)沒有表現(xiàn)出“生產(chǎn)率悖論”。不過在前文的檢驗(yàn)中也發(fā)現(xiàn)，這兩種方法對(duì)一些行業(yè)及省份的檢驗(yàn)得出的結(jié)論是相同的，這表明雖然它們有差異，但也是有相應(yīng)的聯(lián)系的。本文目前還不能完全解釋兩種方法差異存在性的具體原因，這是本文的另一個(gè)不足之處。注釋： ①Z_L是指總量法測(cè)算用LTFP指標(biāo)時(shí)存在“悖論”的行業(yè)個(gè)數(shù)，同樣，J_A是指均值法測(cè)算用ATFP指標(biāo)時(shí)存在“悖論”的行業(yè)個(gè)數(shù)。2008年行業(yè)33經(jīng)過處理后沒有數(shù)據(jù)，所以J_A顯示2008年比2007年低一個(gè)異質(zhì)性企業(yè)，但是通過觀測(cè)行業(yè)33檢驗(yàn)存在“悖論”的趨勢(shì)，可以認(rèn)為2008年J_A與2007年相等，所以并不影響我們得出的結(jié)論。 ② Z_L等是與圖1相同的指標(biāo)，指測(cè)算存在“悖論”的年度省份個(gè)數(shù)。 ③ Melitz（2003）是用企業(yè)生產(chǎn)率的比例的加權(quán)平均值來比較的，但是由于操作性，對(duì)于實(shí)際檢驗(yàn)一般還是直接比較出口企業(yè)和非出口企業(yè)的算術(shù)平均值的大小。 ④原理論的數(shù)學(xué)解釋是，Melitz分析得出國(guó)內(nèi)企業(yè)與出口企業(yè)所獲得的利潤(rùn)分別為：，Melitz假定市場(chǎng)是自由進(jìn)入的，從而有。并且Melitz根據(jù)需求與供給均衡得出，由于假定，從而得出。Melitz認(rèn)為面向出口市場(chǎng)的企業(yè)的生產(chǎn)率區(qū)間為，而面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)企業(yè)的生產(chǎn)率區(qū)間為，所以面向出口市場(chǎng)企業(yè)的生產(chǎn)率的平均值要大于面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)企業(yè)生產(chǎn)率的平均值。

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