作者：保宏翔 劉丹紅 楊鵬 徐勇勇

【摘要】 目的： 探討構(gòu)建指標(biāo)體系的一般方法. 方法： ① 通過(guò)對(duì)大量指標(biāo)體系構(gòu)建過(guò)程的研究學(xué)習(xí)，按照歸納法原理給出了統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系構(gòu)建的一般過(guò)程；② 介紹并論證了本體構(gòu)建方法理論在指標(biāo)體系構(gòu)建中的應(yīng)用. 結(jié)果： 由已經(jīng)建立起的國(guó)家衛(wèi)生統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系及社區(qū)健康公平性監(jiān)測(cè)基本指標(biāo)體系倆體系驗(yàn)證了指標(biāo)體系構(gòu)建方法的可行性及實(shí)用性. 結(jié)論： ① 不管采用哪種方式，構(gòu)建指標(biāo)體系之前，均需作需求分析；② 方式的選擇，視具體情況而定，有時(shí)甚至可以將兩者結(jié)合起來(lái).

【關(guān)鍵詞】 指標(biāo)體系 本體方法理論 主觀法

0引言

統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系作為一組相關(guān)指標(biāo)的有機(jī)集合，比單一指標(biāo)、綜合指標(biāo)等能提供給人更多更豐富的信息資源和更強(qiáng)的功能. 然而，一個(gè)劣質(zhì)的指標(biāo)體系其利用價(jià)值及信息功能的發(fā)揮則會(huì)大打折扣，甚至沒(méi)法利用. 我們擬對(duì)指標(biāo)體系構(gòu)建的一般方法作探討.

1資料和方法

1.1資料包含變量［1-2］、統(tǒng)計(jì)指標(biāo)［3］、指數(shù)（綜合指數(shù)［3］）等內(nèi)容，如期望壽命、五歲以下兒童死亡率等. 以這些資料為“基本素材”，通過(guò)本文介紹的方法可構(gòu)造出功能強(qiáng)大的指標(biāo)體系［4］. 指標(biāo)體系以其具有的系統(tǒng)性使得其功能相對(duì)于單一指標(biāo)更加綜合和豐富.

1.2方法

1.2.1指標(biāo)體系構(gòu)建不管是基于某一領(lǐng)域綜合性指標(biāo)體系（或綜合性統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系），還是僅就領(lǐng)域內(nèi)某一方面作評(píng)估用的指標(biāo)體系，他們的構(gòu)建步驟不盡統(tǒng)一，但大體上可歸納為以下兩種主要方式：

第二種方式，通常適用于體系構(gòu)建之前沒(méi)有現(xiàn)成指標(biāo)或指標(biāo)數(shù)目極少. 這種情況一般可通過(guò)專家（會(huì)議）法首先提出指標(biāo)，接著利用現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查對(duì)專家法提出的指標(biāo)特性進(jìn)行全面評(píng)價(jià)和初步篩選，第三步制定指標(biāo)篩選標(biāo)準(zhǔn)并完成篩選. 這里主要指利用相關(guān)統(tǒng)計(jì)學(xué)方法，如離散趨勢(shì)法（從指標(biāo)靈敏度角度）、相關(guān)系數(shù)法（著眼指標(biāo)代表性和獨(dú)立性）等統(tǒng)計(jì)學(xué)方法對(duì)指標(biāo)進(jìn)行科學(xué)篩選［5］. 當(dāng)然，指標(biāo)的篩選標(biāo)準(zhǔn)還包括指標(biāo)易得性、特異性、有效性、可靠性等要求的考察［6］. 最后一步就是確定最終進(jìn)入體系的指標(biāo)，設(shè)計(jì)體系結(jié)構(gòu)、內(nèi)容，并完成體系構(gòu)建. 當(dāng)然，其中，對(duì)最終確定的指標(biāo)需要進(jìn)行定義，計(jì)算方法的描述等一系列規(guī)范過(guò)程；第一種方式則主要用于構(gòu)建指標(biāo)體系前，大量指標(biāo)已經(jīng)存在，只是各指標(biāo)是零散的，無(wú)序的. 此時(shí)，我們需要廣泛收集散在指標(biāo)（為方便后續(xù)工作，可按一定形式對(duì)指標(biāo)歸類），之后采用專家會(huì)議法（主觀法）和有關(guān)統(tǒng)計(jì)學(xué)方法對(duì)指標(biāo)進(jìn)行篩選，待體系形成后，需對(duì)指標(biāo)體系的科學(xué)性、實(shí)用性等進(jìn)行評(píng)價(jià).

1.2.2體系設(shè)計(jì)原則易與前面提到的指標(biāo)篩選原則及標(biāo)準(zhǔn)相混淆. 這種混淆不致產(chǎn)生太多麻煩. 只是在大多數(shù)情況下談體系的設(shè)計(jì)原則更多地側(cè)重于體系科學(xué)性是否強(qiáng)，系統(tǒng)性是否高及體系的“質(zhì)量”如何. 歸納一下體系設(shè)計(jì)原則（指共性原則，因?yàn)轭I(lǐng)域、專業(yè)的不同，個(gè)性原則須結(jié)合本領(lǐng)域特點(diǎn)）主要在： ① 數(shù)量： 指標(biāo)體系中的指標(biāo)數(shù)量不宜過(guò)大，層次不宜過(guò)多. 在體系比較完備的情況下，指標(biāo)數(shù)目應(yīng)盡可能地壓縮，使得層次結(jié)構(gòu)清晰合理且以易于操作為限. 指標(biāo)數(shù)目過(guò)大（或?qū)哟翁啵?huì)使人們難以把握和采用，因而影響其利用率. ② 質(zhì)量：主要是對(duì)體系科學(xué)性的要求. 主要體現(xiàn)為體系的系統(tǒng)性如何、體系中主要指標(biāo)是否得到體現(xiàn)及體系的穩(wěn)定性和可擴(kuò)展性三個(gè)方面. 只有有一定質(zhì)量的指標(biāo)體系才可能會(huì)被更多的使用.

1.2.3體系構(gòu)建方法論探討但凡一項(xiàng)規(guī)范工作的進(jìn)行，總是有方法論指導(dǎo)的，只是有些時(shí)候我們是潛意識(shí)的遵循著特定方法論而沒(méi)有表現(xiàn)出來(lái)而已. 在指標(biāo)體系構(gòu)建之前，我們需對(duì)將要研究的領(lǐng)域的“本質(zhì)”或“基本特征”有一個(gè)總體的認(rèn)識(shí)，這就是本體論思想. 而這兩個(gè)方面也正是古希臘哲學(xué)家亞里士多德對(duì)本體（ontology）研究?jī)?nèi)容兩方面的一個(gè)劃分［7］. 本體論是方法論、認(rèn)識(shí)論的內(nèi)在依據(jù)；本體論通過(guò)對(duì)存在的本質(zhì)及其認(rèn)知方式的說(shuō)明，為人們認(rèn)識(shí)和解釋世界提供價(jià)值選擇［8］. 基于本體已經(jīng)形成了一套較規(guī)范的本體構(gòu)建方法. 只是出于對(duì)各自學(xué)科領(lǐng)域和具體工程的不同考慮，構(gòu)建本體的過(guò)程各不相同，目前尚沒(méi)有一套標(biāo)準(zhǔn)的本體構(gòu)建方法，一般認(rèn)為，明確性和客觀性、 完整性、 一致性、 最大單向可擴(kuò)展性及最少約束5條規(guī)則是比較有影響的.

2結(jié)果

對(duì)前面給出的體系構(gòu)建的兩種主要方式，我們分別通過(guò)實(shí)例對(duì)其作一說(shuō)明：北京大學(xué)吳靜的博士學(xué)位論文［9］“建立以社區(qū)為基礎(chǔ)的《中國(guó)健康監(jiān)測(cè)系統(tǒng)》研究”中，對(duì)健康公平性監(jiān)測(cè)基本指標(biāo)體系的構(gòu)建研究過(guò)程就采用了提出指標(biāo)→現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查→篩選指標(biāo)→確定指標(biāo)→形成體系的這樣一個(gè)過(guò)程，即方式 2；近期建立的國(guó)家衛(wèi)生統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系則主要采用了第一種方式，即收集指標(biāo)→篩選指標(biāo)→確定指標(biāo)→形成體系→評(píng)價(jià)體系. 最終形成的指標(biāo)體系初稿見(jiàn)表1. 表1國(guó)家衛(wèi)生統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系（征求意見(jiàn)稿）在參考英國(guó)與美國(guó)國(guó)家衛(wèi)生系統(tǒng)績(jī)效/質(zhì)量框架的基礎(chǔ)上，我們采用方式1，嘗試性地構(gòu)建了國(guó)家衛(wèi)生系統(tǒng)績(jī)效/質(zhì)量指標(biāo)框架，并用此指標(biāo)框架作了演示，得出了部分結(jié)果（表2），但該框架的合理性尚未經(jīng)論證，有待進(jìn)一步研究. 表2國(guó)家衛(wèi)生系統(tǒng)績(jī)效/質(zhì)量指標(biāo)部分研究結(jié)果

3討論

就指標(biāo)體系構(gòu)建的方法而言，各有不同，但大都要涉及指標(biāo)獲取方式、指標(biāo)篩選方法，以及指標(biāo)體系應(yīng)用后的反饋評(píng)價(jià)等方面的內(nèi)容. 構(gòu)建過(guò)程及最終形成的體系無(wú)所謂對(duì)與錯(cuò)，只有優(yōu)劣及是否便于應(yīng)用等方面的差別. 對(duì)指標(biāo)體系“質(zhì)”的總要求可概括為：結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)潔科學(xué)；內(nèi)容易于理解；所含指標(biāo)數(shù)目盡可能少（但要盡可能的全），且所需數(shù)據(jù)易于獲得等.

我們所提到的構(gòu)建指標(biāo)體系的兩種常見(jiàn)方式，在大量有關(guān)指標(biāo)體系構(gòu)建的文獻(xiàn)、著作中均有所體現(xiàn)，也普遍為大多數(shù)所接受. 但作為方法學(xué)層面的探討，這方面的文獻(xiàn)還比較少，我們旨在從方法學(xué)及理論體系的角度對(duì)指標(biāo)體系的構(gòu)建作一闡述，希望對(duì)意欲構(gòu)建指標(biāo)體系的朋友能有所幫助.