一、 前言

20世紀80年代以來，世界石油和石化工業的私有化極具重要性，但中國在這一領域的改革則大不相同。70年代，中國的整個經濟隔絕于國際市場和資本，整個石油和石化工業像一個單獨企業一樣運營，受中央各部控制；國內石油和石化產品的價格游離于國際市場價。隨后中國選擇的道路是試驗性改革這一工業的體制結構，但沒有采用一次性解決辦法。在機構改革的第一階段形成了兩大國家控股公司：中國石油天然氣總公司（CNPC）、中國石油化工集團公司（Sinopec）以及規模較小的中國海上石油總公司（CNOOC）。這些公司相互之間以及公司內部的關系極為復雜。如何解決這些問題，存在著激烈的爭論。這一爭論處于20世紀90年代世界石油和石化工業革命性變革的背景中，極大地影響了決策者關于何為繼續改革后者的最佳方案的思考和選擇。

二.上游——CNPC

（一） 對中國陸上石油生產的壟斷

在80年代以前，中國的石油、天然氣勘探與生產完全由石油工業部（MPI）控制，包括投資分配、目標產量、產品結構、產品銷售與定價。1988年，石油工業部改組為中國石油天然氣總公司（CNPC），被授權控制原MPI屬下的資產，對下屬生產企業擁有所有權；同時還保留了許多前MPI的"部級"職權，包括制訂環境保護管理政策。CNPC繼續成為中國國內石油勘探與生產的主體，也是開發國外石油和天然氣供應的主體。這一重要職能并不是純商業化的，而是與政府保證中國能源安全的愿望密切相關。1997年CNPC生產的石油占中國石油總產量的89%。

CNPC成立后，中國石油和石化工業企業改革的方向并不很明確。CNPC屬下的生產企業通過CNPC由國家部分或全部所有。然而，企業改革也賦予了這些生產企業法人地位，它們有權簽訂合同，自負盈虧，保留利潤。盡管CNPC的成立標志了從純粹部級行政控制職能向市場管理手段的重要轉變。但是，"公司"在哪里？這一問題仍不清楚。CNPC 會成為一個真正的、擁有和經營屬下生產單位獨立的公司，還是只是對下屬單位沒有直接的所有權和經營權的一個部？1988-1998年這一階段，實際上是一個探索建立該工業正確經營結構的過程。直到1998年的重組，中央決策者們才最終決定CNPC將真正摒棄其"部級"職能而成為一個一體化公司。

1998年以前，矛盾的焦點一直在于CNPC下屬大型企業各自的發展雄心以及CNPC內部要素和高層決策們想把CNPC 建成真正現代公司（下屬企業成為一體化公司的一部分）的希望之間的沖突。盡管有了1998年重組這一極其重要的政策決定，但CNPC的最終結構仍遠未確定，總部和最大生產企業之間的緊張狀態還遠未結束。

（二） 下屬主要生產單位

雖然在90年代進行了大范圍陸上勘探，也找到了很多新油井，但中國的石油產量還是集中于為數不多的幾個油田。除了大慶，主要油田有以下幾個：

1. 勝利石油管理局：勝利油田發現于1961年，由在山東省北部地區12個左右油田組成。產量從60年代早期直至80年代一直增長，1990年到達最高峰（日產6.7億桶），以后開始下降，1997年產量降至每天5.6億桶。但目前仍是繼大慶油田之后的第二大油田，1997年占CNPC總產量的1/5，銷售收入25億美元，有20萬職工。

2. 遼河石油管理局：遼河油田位于中國東北地區的遼河盆地，由25個左右規模不等的生產單位組成。該油田發現于196 9年，1970年開始產油。到1997年，年產量達1500萬噸，占CNPC總產量的11%，職工人數13萬。

3. 新疆石油管理局（XIPA）：經營著中國最西部省份的所有油田，但塔里木盆地和吐哈盆地的油田除外。XJPA屬下最重要的油田是準噶爾的克拉瑪依油田。1997年的原油產量占CNPC總產量的6%。

4. 塔里木石油勘探和開發指揮部（THPEDH）：塔里木盆地最近的發展對中國和CNPC具有巨大的重要性。塔里木盆地和吐哈盆地現在被認為是中國在21世紀擴大其陸上石油天然氣生產能力的重要希望所在。56萬平方公里的塔里木盆地是世界最大的未進行開發的油藏盆地。中國地質學家估計該盆地的"地質儲量"有108億噸石油和84000億立方米天然氣。這將有可能降低中國對進口石油的依賴性。但中國同時要應付將原材料穿越整個中國運至東部沿海地區所帶來的高運輸成本和開采成本，塔里木盆地的油層常處于5000米以下的地層（中國日報商業周刊，1998年10月11日）。開發塔里木不單對中國石油天然氣的自給自足意義重大，而且對CNPC的經營結構也具有重要含義。通過獲得未來國內石油和天然氣供應的主要來源，CNPC已保證將未來國內發展的一大部分牢牢由公司總部控制。

（三） 具體權力

1. 財政控制：CNPC的年度報告和出版的資料都沒有詳細說明公司內部財政控制的演變狀況。每家企業各自制定預算，由CNPC總部"檢查"，然后納入全公司的綜合預算。CNPC總部實施財政控制主要通過利潤、銀行貸款、外商投資等渠道進行，但從目前的實際狀況來看，這種控制似乎并不是很成功。CNPC越來越強烈地意識到財政控制在建立具有國際競爭力公司中的重要作用。不過到1998年，下屬生產單位似乎仍擁有極大的財政自主權。1998/99重組的一個重要方面是試圖增加CNPC總部對財政的控制權。

2. 利潤：CNPC利潤有很大部分可能由下屬企業直接控制。如1997年，CNPC銷售收入為1678億元，稅前利潤為332億元。在上交利潤229億元之后，CNPC留下稅后利潤103億元（CNPC，1998：444）。CNPC下屬最大企業大慶占其稅后利潤的63%（65億元）（CNPC，1998：281、444）。但是，要想獲知下屬企業到底上交多少利潤給CNPC總部則極其困難。大慶提供的數據為：1998年從石油生產中獲利506億元，"上交"中央財政114億元，CNPC總部104億元。如果不將大慶的收入包括在內，1998年CNPC會出現虧損。然而，大慶的財政狀況和其他大型中國企業的情況一樣，極為復雜。這是由于很大部分收入來?quot;多種經營"，而且不出現在正式出版式的統計數字中。如果加上多種經營的收入，大慶的銷售額會比以上數據大得多，亦即"上交"CNPC總部的也會多得多。圍繞上交數額這一問題，每年都有冗長激烈的談判協商。1999年，大慶和CNPC總部的關系還是"包干"。

3. 銀行貸款：1997年，CNPC從政府預算中得到114億元，其中12億元是國家發展銀行的軟性貸款，52億元是其他銀行的可歸還性貸款，43億元是中國建設銀行的貸款（CNPC，1998：208）。1997年，CNPC首次發行石油企業債券，籌集了50億元（CNPC，1998：208）。這些款項中多少由CNPC總部控制，多少由下屬生產單位控制，無從所知。

4. 外商投資：CNPC被授予特權與跨國公司合作勘探開發陸上石油。與CNOOC（中國海洋石油）形成鮮明對比，CNPC對外商參與陸上石油勘探和開發的熱情并不高，至1993年才有第一個正式陸上石油開發授權。到目前為止，提供給外國公司的競標地區僅"局限于中國在技術和資金上有困難獨立進行操作的地區"（Choung and Terreson，1998：15）。即普遍所指的給跨國公司啃"硬骨頭"的政策。到1998年底，共有47份合同已付諸實施，但只生產230萬噸原油，外國投資額只有5.58億美元（CNPC，1998：39）。跨國投資商們"不愉快"的重要原因之一，是"CNPC總部似乎對地區油田公司的領導權威有限"（Andrews-Speed和Cao Zhiguo，1996：176）。

5. CNPC的海外投資：到1997年末，CNPC的海外投資累積達8.08億美元（CNPC，1998：210）。地區包括蘇丹、委內瑞拉、哈薩克斯坦和秘魯。CNPC獲得的可恢復儲量總數達4億噸，相當于中國國內可恢復儲量的12%。CNPC1998年海外產量只有190萬噸，只占中國國內總產量的1%。CNPC不斷增加其海外投資的長遠意圖是從國外穩固獲得石油和天然氣。除了已有的投資，CNPC還簽訂了其他巨額合同開發中亞和中東地區的石油。CNPC與伊拉克簽訂了價值12億美元的合同，一旦聯合國取消對伊拉克的制裁，就可開發伊拉克Ahdab油田。1997年，CNPC與哈薩克斯坦政府簽訂總價值為 95億美元的協議，開發該國兩個油田。這一項目包括建設價值24億美元的輸油管道，長達3277公里，從哈薩克斯坦通往中國新疆。該項目在1999年7月"擱淺"，原因是"石油價格的不穩定"以及建設輸油管道給CNPC帶來巨大的財政負擔。

從某種意義上說，在中國以外的地區擴大石油天然氣組合可以被認為是一種半政府職能，這是因為CNPC的動機是提高中國能源供應的安全性；然而從另一意義上說，這一動作也可以被看作與資本主義巨頭公司一樣的一種商業行為，其目的也是為了在母國以外地區建立多種全球資源供應組合。

（四） 大慶--中國東北的挪威

長期以來，大慶石油管理局一直是中國石油工業最重要的生產單位。大慶的產量一直相當穩定，保持在5600萬噸左右。1996年，大慶占cnpc總產量的2/5和稅前利潤的2/3。也就是說，大慶長期以來一直是而且至少在數年內仍將是cnpc石油生產的核心。但是，一些工業專家相信大慶的產量會快速下降，在五年之內資源會枯竭。

大慶還是中國最大和利潤最好的企業。1996年，其總收入為53億美元，遠遠高于排名第二的中國東北電力集團公司（ssb，zdqn，1997：277）。大慶稅前利潤總額為23億美元，而極為成功的上海汽車集團公司的銷售額為25億美元，稅前利潤只有5.4億美元。

大慶的總人口為200萬，其中大慶職工人數為25萬人，另有80萬職工家屬。像其他國營企業一樣，大慶有一整套龐大的社會福利系統，包括住房、學校和醫療保健，給賴其為生的數十萬人提供了從搖籃到墳墓的保障。與其他典型國營企業一樣，大慶不能自主提高職工工資。但中國1978年以后的改革開放使大慶在政治上有正當理由提高用于社會福利的費用，從那以后，大慶的"社會工資"大幅度提高。大慶現在擁有高質量的公共服務設施。住房面積大幅增加，所有大慶職工都住進了以國營企業標準而言也相當寬敞的住房，幾乎不用付租金，也不<