論文摘要 隨著經(jīng)濟全球化和我國經(jīng)濟的深入發(fā)展，外資雨后春筍般進入我國市場，并購趨勢亦愈演愈烈，這已經(jīng)開始威脅我國的經(jīng)濟安全。如何在最大化利用外資和有效維護經(jīng)濟安全之間找到平衡點，是我們亟待解決的問題。本文通過對國外安全審查制度的研究、借鑒，完善符合我國國情的國家安全審查制度，以有效促進我國經(jīng)濟的發(fā)展與維護我國經(jīng)濟安全。

論文關(guān)鍵詞 經(jīng)濟全球化 外資并購 經(jīng)濟安全

一、經(jīng)濟全球化下我國利用外資的狀況及存在的問題

經(jīng)濟全球化，具體來說，它是指各國貿(mào)易、投資等經(jīng)濟活動及其相關(guān)的生產(chǎn)要素跨國間自由流動的過程。 日本學者金子勝認為經(jīng)濟全球化是“沒有冷戰(zhàn)的霸權(quán)主義”。 經(jīng)濟全球化很顯著的特征之一是資本的跨國流動。我國是世界上最大的發(fā)展中國家，自改革開放以來，憑借顯著的發(fā)展勢頭、廉價的勞動力和豐富的資源等優(yōu)勢，一直是外資的青睞對象。尤其是我國由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌和加入WTO之后，外資更取得了長足迅猛發(fā)展。另外，為了開展對外貿(mào)易，促進國際投資，我國逐步制定和完善了一系列法律法規(guī)，如對外貿(mào)易法、外資企業(yè)法、中外合資企業(yè)法中外合作企業(yè)法等。為了配合WTO項下法律文件的實施，并繼續(xù)貫徹積極、合理、有效利用外資的方針，我國分別于2002年和2004年頒布了新修訂的《指導外商投資方向的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》（以下簡稱《指導目錄》）及其附件。新《目錄》明顯加大了對外商投資的開放程度。然而，隨著我國外貿(mào)經(jīng)濟的不斷深入發(fā)展，我國外貿(mào)立法的相關(guān)缺陷也開始暴露出來了。這主要表現(xiàn)在我國當前相關(guān)法律體系存在的“短腿”現(xiàn)象，即一條腿長一條腿短，促進外商投資尤其是促進外商直接投資的法律法規(guī)比較完善了，可是維護我國經(jīng)濟安全和經(jīng)濟主權(quán)的相關(guān)法律法規(guī)亟待完善。如此，在外資大舉進軍國內(nèi)市場的狀況下，未免會倉促應(yīng)戰(zhàn)。這在下文闡述的外資并購中，開始顯現(xiàn)出來。

二、外資并購對我國經(jīng)濟安全的威脅

國家經(jīng)濟安全是指政府意義上的國家其經(jīng)濟管理職能上的穩(wěn)定而沒危險的狀態(tài)。特指經(jīng)濟全球化時代背景下，政府意義上的國家履行其經(jīng)濟職能時，克服來自國際層面的危機，以保證發(fā)展為目標的一種穩(wěn)定而有序的狀態(tài)。 （一）外資并購對我國經(jīng)濟安全威脅的具體表現(xiàn) 首先，打壓國內(nèi)企業(yè)遏制民族工業(yè)的發(fā)展。外資企業(yè)并購國內(nèi)企業(yè)的方式主要是間接并購和直接并購，而直接并購對我國經(jīng)濟安全的負面影響更大。實力雄厚的跨國公司對我國企業(yè)的收購，熱衷于控制市場影響力高的龍頭企業(yè)和著名商標。將這些企業(yè)控制住的目的，往往是獲得其核心技術(shù)以提高他自己的核心競爭力。同時，利用自身巨大的品牌優(yōu)勢、雄厚的資本實力、先進的技術(shù)和管理水平對我國其他企業(yè)開始進攻，搶占市場份額，進而遏制民族工業(yè)的發(fā)展。 其次，控制民族品牌趕殺同行競爭者。民族品牌不僅對我國市場經(jīng)濟做出了卓越貢獻而且在一定程度上能夠提升民族凝聚力。民族品牌尤其是電信、能源等，關(guān)系著國民經(jīng)濟的命脈，更是經(jīng)濟安全的脊梁。其他民族品牌，諸如飲食衛(wèi)生等則關(guān)系著民眾的身體素質(zhì)。外資并購使不少民族品牌消失，如“潔花”被“海飛絲”、“飄柔”取代，“美加凈”被美國“莊臣”取代。 民族品牌往往具有良好的知名度、成熟的購銷渠道、先進的核心技術(shù)與強大的創(chuàng)新能力。民族品牌的丟失，損失的不僅僅是一個企業(yè)，更是失去丟失市場競爭的主動權(quán)，進而威脅到國家相關(guān)行業(yè)的發(fā)展進程，損害國家經(jīng)濟安全。 再次，進行市場和行業(yè)壟斷。外資控股并購最大的負面效應(yīng)在于控制我國市場，取得行業(yè)壟斷地位。近年來隨著外資進入速度加快我國局部領(lǐng)域已經(jīng)形成了外資相對或絕對壟斷的趨勢。 （二）外資并購威脅我國經(jīng)濟安全的具體原因 首先，維護國家安全的法律制度不完善。改革開放以來，我國制定了《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《外資企業(yè)法》及《公司法》、《反壟斷法》等涉及外資并購與國家安全的法律法規(guī)。然而，隨著并購之風愈演愈烈，我國關(guān)于安全審查的法律法規(guī)卻發(fā)展滯后了。主要表現(xiàn)在：規(guī)定過于原則化、立法層次低等問題。 其次，地方政府保護國有資產(chǎn)的意識淡薄。當前，我國政府及相關(guān)部門國有資產(chǎn)的保護意識還不夠。很多政府為了發(fā)展當?shù)亟?jīng)濟對吸引外資很上心，并積極制定地方規(guī)章來給予外資企業(yè)以優(yōu)惠，將本地具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)、具有壟斷資源和規(guī)模經(jīng)濟的大型國有企業(yè)列為地方政府招商引資的重點。地方政府除了在土地、稅收優(yōu)惠政策方面競相攀比外。甚至動用行政手段為外資收購敞開大門。然而政府容易忽略對企業(yè)品牌的估價和對企業(yè)擁有的無形資產(chǎn)的合理評估。因此，外資企業(yè)并購國內(nèi)企業(yè)時，有相當一部分企業(yè)未對國有資產(chǎn)進行評估，這就造成了國有資產(chǎn)的大量流失，損害了國家利益。 最后，缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)和核心技術(shù)。在開放條件下，維護國家的產(chǎn)業(yè)安全，最根本的是要不斷提高自主創(chuàng)新能力。我國在自主創(chuàng)新方面存在很多不足，集中表現(xiàn)在缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)和核心技術(shù)。

三、我國安全審查的現(xiàn)狀、問題

（一）我國外資并購領(lǐng)域的國家安全審查現(xiàn)狀 我國在安全審查方面有了一定的突破。首先，明確了國家安全審查的受理機構(gòu)。《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》將我國的審查機構(gòu)定為商務(wù)部和國家工商行政管理總局。其次，提出了外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的反壟斷調(diào)查標準。《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》第51條規(guī)定：外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)有下列情形之一的，投資者應(yīng)就所涉情形向商務(wù)部和國家行政管理總局報告：（1）并購一方當事人當年在中國市場營業(yè)額超過15億元人民幣；（2）一年內(nèi)并購國內(nèi)關(guān)聯(lián)行業(yè)的企業(yè)累計超過10個；（3）并購一方當事人在中國的市場占有率已經(jīng)達到20%；（4）并購導致并購一方當事人在中國的市場占有率達到25%。最后，規(guī)定了相應(yīng)的審查程序。《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》第52條對審查范圍、審查標準、審查程序和期限均作出了規(guī)定。 （二）我國國家安全審查存在的缺陷 （1）規(guī)定過于原則化。《反壟斷法》只有第31條原則性地提到了國家安全審查，并未規(guī)定具體如何操作。《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》也存在著同樣的問題。比如外資并購中只規(guī)定了涉及重點行業(yè)、存在影響或可能影響國家經(jīng)濟安全因素或者導致?lián)碛旭Y名商標或中華老字號的境內(nèi)企業(yè)實際控制權(quán)轉(zhuǎn)移的情形。另外，也沒有對國家安全審查的具體部門和工作程序做出規(guī)定。（2）立法層次普遍低。關(guān)于國家安全審查方面的規(guī)定多出于部門規(guī)章，法律效力低，權(quán)威性不夠。比如，《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》中雖然明確提出了外資并購須經(jīng)審批的情形及審批機構(gòu)商務(wù)部但此規(guī)定由國務(wù)院部委發(fā)布權(quán)威性不夠。再次，相關(guān)法律的用語也不一致。《反壟斷法》中使用的是國家安全審查，而《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》中使用的是國家經(jīng)濟安全審查，國家安全和國家經(jīng)濟安全的概念首先需要統(tǒng)一。（3）審查標準過于模糊。不管是國家安全還是國家經(jīng)濟安全，我國的法律法規(guī)都沒有給出定義或范疇。雖然大多數(shù)國家借如美國，都故意對“國家安全”不作出明確定義，以便賦予本國較大的自由裁量權(quán)，使本國政府有足夠的理由來判斷一項并購交易是否需要適用國家安全審查制度。但是，這些國家大都會給出一個總的指導原則，將“國家安全”或“國家經(jīng)濟安全”歸結(jié)為“重大的”、“根本的”“國家利益”、“國家經(jīng)濟利益”或“國家安全利益”，并相應(yīng)給出審查時的考慮因素。

四、完善我國外資并購安全審查制度的建議

（一）審查主體 按照我國現(xiàn)有法律的規(guī)定，外資并購的審查主體是商務(wù)部但涉及金融并購的離不開財政部和銀監(jiān)會涉及國企并購的離不開國資委涉及上市公司的離不開證監(jiān)會。實際上對外資并購的審查處于多頭管理階段。因此如何協(xié)調(diào)審批效率與審批事項的多樣性是我們確定審查主體時必須解決的問題。鑒于中國目前多部門監(jiān)管外資的客觀現(xiàn)實，建議成立統(tǒng)一的的外資并購國家安全審查委員會，負責對重大外資并購項目進行審查。在這一方面，我國已經(jīng)積累了一些相關(guān)經(jīng)驗。例如，成立的用于專門負責反壟斷工作的國家反壟斷委員會。首先，由于該機構(gòu)地位高權(quán)威高，能夠保證國家整體利益優(yōu)先原則，避免地方干擾。其次，因為該機構(gòu)需要鑒別以并購方式進入我國的外資是否會危害到國家安全，還需要多部門密切合作，由其需要國家反壟斷委員會、國家工商行政管理總局、商務(wù)部的密切溝通與合作。 （二）審查標準 首先要明確對外資并購進行國家安全還是經(jīng)濟安全審查；其次審查的具體標準是什么？我國應(yīng)建立外資安全審查機制。我們要在立法中明確外資并購國家安全審查的具體標準。雖然各國對國家安全沒有一致的標準，但外資并購的對象是形成各個產(chǎn)業(yè)的單位——企業(yè)，我們可從被并購企業(yè)的角度來設(shè)定標準。可以賦予我國政府以合理的自由裁量權(quán)，根據(jù)個案的情況向有必要的靈活度，以滿足維護國家安全的需要。 （三）審查程序 我國可以將對外資并購的國家安全審查分為申報、通報、初審、調(diào)查和總理決定等部分。我國應(yīng)要求涉及國家安全的并購的中外各方主動地向我國的國家安全審查機構(gòu)進行申報，如果沒有申報，審查機構(gòu)的各組成部門也可以主動要求委員會對并購進行審查。經(jīng)審查，如認為有必要，則進行進一步的調(diào)查。調(diào)查結(jié)束后，委員會向總理提出報告和建議。同時，整個審查程序要有明確的期限限制。

五、結(jié)語

綜上所述，在經(jīng)濟全球化的浪潮中，外資并購在中國風氣云涌，已威脅到中國的經(jīng)濟安全。因此，如何在經(jīng)濟全球化的浪潮中為外資引進與國家安全保護尋找一個平衡木，已經(jīng)提上日程。而在國家安全保護方面，我國存在法律制度欠缺、維權(quán)意識不夠等缺陷。我國可以借鑒歐美在國家安全保護方面的經(jīng)驗和先進制度，并在符合我國基本國情的情況下加以吸收利用，以彌補我國在國家安全保護方面的不足。