一、自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）的含義

所謂自由貿(mào)易協(xié)定（Free Trade Agrement:FTA）是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家（包括獨(dú)立關(guān)稅地區(qū)）根據(jù)WTO相關(guān)規(guī)則，為實(shí)現(xiàn)相互之間的貿(mào)易自由化所進(jìn)行的地區(qū)性貿(mào)易安排。由自由貿(mào)易協(xié)定的締約方所形成的區(qū)域稱為自由貿(mào)易區(qū)。FTA的傳統(tǒng)含義是締約國(guó)之間相互取消貨物貿(mào)易關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。但是最近幾年的FTA出現(xiàn)了新的變化，其內(nèi)容不僅包括貨物貿(mào)易自由化，而且涉及服務(wù)貿(mào)易、投資、政府采購(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、標(biāo)準(zhǔn)化等更多領(lǐng)域的相互承諾。這種廣義的FTA也被稱為“經(jīng)濟(jì)合作協(xié)定（Economic Partnership Agreement:EPA）”(在GATT/WTO規(guī)則中，將FTA（締約國(guó)之間取消關(guān)稅和貿(mào)易數(shù)量限制）以及關(guān)稅同盟（FTA＋對(duì)非締約國(guó)實(shí)行統(tǒng)一關(guān)稅）稱為“地區(qū)貿(mào)易協(xié)定（RTA）”。本文中的FTA，除了有必要特別區(qū)別說(shuō)明之處外，都包括關(guān)稅同盟和具有更廣泛內(nèi)容的“經(jīng)濟(jì)合作協(xié)定（EPA）”在內(nèi))。

FTA的法律依據(jù)主要是被納入WTO法律框架之內(nèi)的GATT第24條和根據(jù)烏拉圭回合確定的GATS第5條。但是也有一些全部由發(fā)展中國(guó)家組成的FTA是依據(jù)GATT/WTO的 “授權(quán)條款”建立的。根據(jù)WTO規(guī)則，F(xiàn)TA在并不提高對(duì)區(qū)域外的貿(mào)易障礙、區(qū)域內(nèi)成員相互之間取消所有貿(mào)易障礙和全部談判10年內(nèi)完成等三個(gè)條件下，可以作為最惠國(guó)待遇原則的例外成立，但是如果由于FTA的成立使針對(duì)區(qū)域外的貿(mào)易障礙有所提高，則視為違反WTO規(guī)則。根據(jù)“授權(quán)條款”建立的FTA則可以享受區(qū)別于一般FTA的更為寬松的特殊安排。

關(guān)于FTA與WTO所倡導(dǎo)的全球貿(mào)易自由化之間的關(guān)系，盡管存在一些不同看法，但多數(shù)人認(rèn)為是一種互補(bǔ)、互動(dòng)關(guān)系，不違背WTO規(guī)則的區(qū)域貿(mào)易安排有利于推動(dòng)全球的貿(mào)易自由化。其中的原因：一是建立FTA可以為成員國(guó)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易和投資自由化目標(biāo)提供多種選擇的機(jī)會(huì)；二是可以彌補(bǔ)WTO多邊貿(mào)易體系的空白和缺陷，為推動(dòng)全球貿(mào)易自由化積累經(jīng)驗(yàn)；三是有助于減少多邊貿(mào)易談判的層次、提高WTO機(jī)制的運(yùn)作效率；四是對(duì)貿(mào)易伙伴的貿(mào)易保護(hù)主義可以形成牽制。

二、世界的FTA新潮流

按照WTO的統(tǒng)計(jì)，截止到2002年6月，向世界貿(mào)易組織正式提出申請(qǐng)的FTA已經(jīng)達(dá)到了143個(gè)。WTO的144個(gè)成員中，絕大多數(shù)成員都至少參加了其中的一個(gè)或多個(gè)FTA，而沒有同任何國(guó)家（地區(qū)）締結(jié)FTA的WTO成員，2001年底時(shí)，包括中國(guó)、日本、韓國(guó)、中國(guó)香港、臺(tái)灣等少數(shù)幾個(gè)經(jīng)濟(jì)體，但是到了2002年底時(shí)，這一數(shù)字又有所減少。目前世界上的眾多FTA中，經(jīng)濟(jì)規(guī)模最大，區(qū)域內(nèi)發(fā)達(dá)國(guó)家成員最多。在世界貿(mào)易中所占份額最高的是北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）和歐洲聯(lián)盟（EU）。不僅如此，一個(gè)在NAFTA基礎(chǔ)上擴(kuò)展成為覆蓋整個(gè)美洲地區(qū)的自由貿(mào)易區(qū)計(jì)劃已經(jīng)開始啟動(dòng)，EU的東擴(kuò)也在加緊進(jìn)行。

東亞地區(qū)在建立FTA方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于世界其他地區(qū)。長(zhǎng)期以來(lái)，不但日本、韓國(guó)和中國(guó)等主要經(jīng)濟(jì)大國(guó)沒有同任何經(jīng)濟(jì)體建立FTA，就連早在1992年就開始啟動(dòng)的東盟自由貿(mào)易區(qū)（AFTA）也僅僅限于根據(jù)“授權(quán)條款”形成了一種并不徹底的自由貿(mào)易安排。這種狀況一直持續(xù)到近年才有所改變。2002年1月，日本和新加坡簽署了“新時(shí)代經(jīng)濟(jì)合作伙伴關(guān)系協(xié)定（JSEPA）”，成為日本的第一個(gè)FTA。韓國(guó)與智利之間在經(jīng)過(guò)長(zhǎng)達(dá)4年的談判之后，終于在2002年10月達(dá)成關(guān)于建立雙邊FTA關(guān)系的一致意見。中國(guó)與東盟之間也在2001年11月“10＋3”會(huì)議期間達(dá)成共識(shí)的基礎(chǔ)上，于2002年11月簽署了關(guān)于建立自由貿(mào)易區(qū)的一攬子框架協(xié)議，正式確定了10年內(nèi)建立FTA的目標(biāo)。新加坡等東南亞地區(qū)各國(guó)的行動(dòng)也明顯加快。

在中日韓三國(guó)中，日本的FTA行動(dòng)走在了其他國(guó)家的前邊。2000年前后，日本政府大幅度調(diào)整了對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策，完成了由單純重視WTO多邊合作向重視發(fā)展雙邊FTA關(guān)系的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變。主要目的在于順應(yīng)世界潮流，通過(guò)對(duì)外經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新打破90年代以來(lái)的經(jīng)濟(jì)低迷，促進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，并在地區(qū)合作事務(wù)中發(fā)揮更多作用。在這種政策主導(dǎo)下，短短幾年時(shí)間，日本不但已經(jīng)完成有史以來(lái)的第一個(gè)FTA（JSEPA），而且正在積極推進(jìn)與東盟、墨西哥、智利、韓國(guó)等國(guó)家之間的FTA研究與磋商，甚至由民間機(jī)構(gòu)出面啟動(dòng)了與臺(tái)灣的雙邊FTA研究。由于農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易等問題的影響，日本的FTA政策面臨著國(guó)內(nèi)以農(nóng)業(yè)部門為代表貿(mào)易保護(hù)主義勢(shì)力的強(qiáng)大壓力。為了避免激化國(guó)內(nèi)矛盾，日本政府選擇了一些能夠回避敏感領(lǐng)域的對(duì)象，優(yōu)先進(jìn)行雙邊FTA談判。從日本目前的FTA戰(zhàn)略(參見“日本的FTA戰(zhàn)略”（日本外務(wù)省經(jīng)濟(jì)局；日本外務(wù)省網(wǎng)頁(yè)：www.go.jp）來(lái)看，并未將建立日本與中國(guó)之間的雙邊FTA列入優(yōu)先考慮范圍。

韓國(guó)實(shí)際上是東亞地區(qū)最早倡議加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)各國(guó)制度性合作，提出FTA戰(zhàn)略構(gòu)想的國(guó)家之一，并在1998年與智利開始進(jìn)行建立雙邊FTA的政府談判，但是從目前情況來(lái)看，韓國(guó)在建立FTA方面的實(shí)質(zhì)進(jìn)展已經(jīng)落后于日本和中國(guó)，與智利的談判曾一度中斷，直到2002年10月才最終達(dá)成一致意見。許多人認(rèn)為，主要原因在于韓國(guó)國(guó)內(nèi)來(lái)自農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門的反對(duì)比較強(qiáng)烈，政府不得不對(duì)這些壓力有所顧慮。實(shí)際上對(duì)于韓國(guó)而言，在東亞范圍內(nèi)建立FTA是一個(gè)兩難的選擇，一方面希望通過(guò)引導(dǎo)東亞地區(qū)制度性合作進(jìn)程，提高自身國(guó)際影響和地位，另一方面又擔(dān)心處于中間發(fā)展水平的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到日本高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和中國(guó)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的“夾擊”。因此，今后韓國(guó)的政策取向仍然是一個(gè)變數(shù)。但是迫于全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化形勢(shì)的強(qiáng)大壓力，為了維持自身的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，韓國(guó)政府采取更加積極和實(shí)際的FTA政策將是一個(gè)必然的選擇。

東南亞各國(guó)在建立FTA方面表現(xiàn)十分活躍。東盟一方面作為一個(gè)地區(qū)聯(lián)盟，與一些國(guó)家就建立FTA問題進(jìn)行研究和磋商，另一方面其主要成員采取了更加靈活的政策，分別尋求與區(qū)域外其他國(guó)家建立雙邊FTA的機(jī)會(huì)。其中最具典型意義的就是東盟10國(guó)與日本于2002年簽署框架協(xié)議，決定就建立包括FTA在內(nèi)的全面合作伙伴關(guān)系問題進(jìn)行磋商；同時(shí)鼓勵(lì)東盟成員分別與日本就雙邊FTA進(jìn)行研究。目前除新加坡與日本的FTA（JSEPA）已經(jīng)正式生效之外，泰國(guó)、菲律賓等國(guó)與日本之間已經(jīng)開始進(jìn)行雙邊FTA的研究和磋商。在東盟國(guó)家中，新加坡采取了最為積極的FTA戰(zhàn)略，

已經(jīng)先后與澳大利亞、新西蘭、日本、歐盟、美國(guó)(2003年5月6日，經(jīng)過(guò)兩年的談判之后，美國(guó)和新加坡在華盛頓簽署了雙邊自由貿(mào)易協(xié)定。預(yù)計(jì)這一協(xié)定將在2004年1月正式生效)等簽署了雙邊自由貿(mào)易協(xié)定，目前正在推進(jìn)與加拿大、墨西哥、韓國(guó)之間的FTA談判。

三、我國(guó)的FTA實(shí)踐與國(guó)際經(jīng)驗(yàn)比較

我國(guó)自從在2000年的“10＋1”會(huì)議期間向東盟提出建立中國(guó)與東盟FTA的建議以來(lái)，在推進(jìn)雙邊FTA關(guān)系方面取得了初步成果，對(duì)促進(jìn)東亞地區(qū)的制度性合作也產(chǎn)生了積極影響。2001年11月中國(guó)與東盟雙方就正式啟動(dòng)FTA程序達(dá)成共識(shí)，決定在10年內(nèi)建成自由貿(mào)易區(qū)。隨后經(jīng)過(guò)多輪政府磋商，于2002年11月簽署了框架協(xié)議，就早期收獲項(xiàng)目和不同東盟成員的關(guān)稅減讓時(shí)間表達(dá)成一致。如果雙邊談判能夠如期完成，將以高達(dá)17億人口、2萬(wàn)億美元GDP和1.3萬(wàn)億美元貿(mào)易額的規(guī)模成為世界最大的由發(fā)展中國(guó)家組成的自由貿(mào)易區(qū)。目前中國(guó)內(nèi)地與香港作為兩個(gè)關(guān)稅區(qū)之間的“更緊密經(jīng)濟(jì)合作伙伴協(xié)定（CEP）”磋商也在進(jìn)行之中。

啟動(dòng)中國(guó)與東盟自由貿(mào)易區(qū)談判成為我國(guó)在FTA領(lǐng)域的一個(gè)新的實(shí)踐，也是“入世”之后在參與經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化、發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)方面的又一個(gè)重大舉措。加強(qiáng)與東盟的制度性合作既有利于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整，也有利于周邊區(qū)域的繁榮與穩(wěn)定，具有重要的長(zhǎng)期性、綜合性和戰(zhàn)略性意義。但是我國(guó)的FTA嘗試還僅僅是開始，與其他地區(qū)和日本、東南亞的FTA戰(zhàn)略相比，仍然存在著一些差距和問題。首先，按照一般經(jīng)驗(yàn)，自由貿(mào)易區(qū)對(duì)區(qū)域內(nèi)成員經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)效果與其覆蓋范圍成正比，但是成員主體越多達(dá)成完全一致的難度同樣會(huì)明顯加大。相互之間在經(jīng)濟(jì)、政治、文化、民族等許多問題上的差異都可能成為多邊談判的“瓶頸”。即使能夠按期完成談判程序，各方共享的自由化范圍只有可能成為各方承諾范圍的“公約數(shù)”，從而使FTA的本來(lái)意義大打折扣。因此，許多國(guó)家建立FTA一般都是按照“由易到難”的方式，首先從雙邊談判開始。我國(guó)與東盟整體的FTA談判，在缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和同時(shí)面對(duì)10個(gè)談判對(duì)象的條件下，如果要取得預(yù)期的成果，可能需要作出相當(dāng)多的讓步。日本在與東盟建立FTA關(guān)系時(shí)采取了多邊與雙邊并進(jìn)的策略。一方面通過(guò)多邊形成的一攬子框架協(xié)議，在建立全面制度性合作關(guān)系方面取得共識(shí)，將希望加強(qiáng)合作的領(lǐng)域全部囊括其中，為適度選擇合作內(nèi)容、方式和時(shí)間表留下空間。另一方面，在多邊框架協(xié)議內(nèi)事先寫入鼓勵(lì)雙邊合作的內(nèi)容，為根據(jù)需要選擇合適的合作伙伴和優(yōu)先順序，推進(jìn)雙邊FTA磋商鋪平了道路。實(shí)際上日本與新加坡、泰國(guó)、菲律賓之間的雙邊進(jìn)程已經(jīng)明顯領(lǐng)先于多邊，最終日本的獲益將可能是各個(gè)雙邊FTA獲益的“疊加（并集）”，而不是“公約數(shù)（交集）”效果。

其次，按照自由貿(mào)易區(qū)相關(guān)理論，由于貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的作用，如果與經(jīng)濟(jì)效率高的成員建立FTA，則通過(guò)區(qū)域內(nèi)貿(mào)易投資活動(dòng)的擴(kuò)大，有利于整體效率的提高；但如果與效率比較低的國(guó)家建立FTA，反而存在低效率商品或投資替代區(qū)<