【論文摘要】知識產權壁壘作為新興的貿易壁壘，已經成為世界各國調整貿易利益的重要管理手段。由于發達國家及地區實施貿易保護主義以及東南沿海地區中小企業其內在因素，該地區中小企業容易遭遇知識產權貿易壁壘。我國政府應完善境外知識產權保護體系，協助行業協會建立訴訟預警機制，同時中小企業應增強知識產權意識，加強知識產權保護，努力開拓市場，突破知識產權貿易壁壘。

【論文關鍵詞】知識產權壁壘；原因；措施

近年來，隨著發達國家在一些傳統制造領域優勢的逐漸淡化，尤其在我國加入WT0后，傳統關稅以及非關稅壁壘功效不斷減弱，許多發達國家及其跨國公司將知識產權貿易壁壘用作保護本國市場的屏障和侵占他國市場的重要手段。西方發達國家一方面利用其占優勢的技術專利，主持國際標準起草和修訂工作，另一方面打著保護知識產權的幌子，壟斷技術標準，為我國產品的生產、出口設置新的障礙。我國出口企業遭遇跨國知識產權糾紛不斷，知識產權壁壘已經成為我國企業貿易發展的主要障礙之一。

一、知識產權壁壘的概念

知識產權壁壘是一國實施或支持的，以保護知識產權為名義，對含有知識產權的商品實施進口限制措施，或憑借擁有的知識產權優勢，濫用法律壟斷權，對國際貿易造成不合理障礙的其他措施。這些措施主要是通過不合理或不公平地行使知識產權，以達到限制進口、擴大出口目的及在技術轉讓中設置限制性貿易條款進行不公平貿易。

知識產權壁壘雖然以各國知識產權法和國際知識產權保護制度為依托，形式上具有合法性，但知識產權壁壘給國際貿易所造成的不合理障礙，不得不引起人們對知識產權壁壘及國際知識產權保護制度的反思。

二、知識產權壁壘的主要表現形式

知識產權壁壘主要表現形式有兩種：一是對含有知識產權的商品實行進口限制，主要涉及有關平行進口問題；二是知識產權權利人憑借其擁有的知識產權優勢，實行不公平貿易主要涉及技術貿易領域。

（一）國際貨物貿易領域的知識產權壁壘

第一，嚴格禁止平行進口。知識產權的平行進口又稱灰色市場，是一國未被授權的進口商從外國知識產權人手中購得商品并未經批準而輸入本國，而該知識產權在此以前已在本國得到了保護。第二，控制知識產權制高點，遏制發展中國家出口。在國際范圍內申請專利、搶注商標，控制高科技核心領域，搶占他國市場；加大知識產權的保護范圍，設置知識產權網，保護己方市場；對知識產權侵權擇時而訴。

（二）國際技術轉讓領域的知識產權壁壘

第一，技術貿易合同中的不公平條款。即技術許可合同中的限制性商業條款。專利技術的擁有者，通過訂立不平等協議，對技術受讓方進行種種限制。如對買方在制造、使用或出售與專利技術相競爭的產品或采用與專利技術相競爭的技術

方面加以限制等。第二，歧視性價格。即在技術貿易中或含有知識產權技術的產品貿易中，對國內與國外、不同國家之間的客戶實行不同的價格。

三、沿海中小企業易受知識產權壁壘影響的原因

近年來，我國東南部沿海地區出口產品主要以紡織、服裝、鞋、家用電器、陶瓷產品、汽車零部件等為主，占我國出口總額的一半以上。這些產品歷來為各國所關注，出口相似性指數和產品相似系數都很高，國際市場競爭甚為激烈，是實施反傾銷、反補貼、保障措施的多發領域。從整體來看，中國出口貿易遭受知識產權貿易壁壘影響而產生的直接損失呈現持續增長趨勢，從2005年的288.13億美元迅速增長到2008年的505.42億美元。我國企業遭遇知識產權貿易壁壘，既有發達國家實施貿易保護主義的外在因素，更有其自身內在的深刻原因。

（一）外在原因

TRIPS協議不僅對各國知識產權保護應達到的標準及期限作出規定，而且引入知識產權爭端解決機制，將知識產權侵權與貿易報復直接掛鉤。發達國家強調保護知識產權，其目的就是要壟斷市場和技術，這正是國外企業在我國加入WTO后的新策略。

通信電子設備、交通運輸設備、電氣機械及器材制造業，儀器、儀表制造業等機電產品和高新技術產品，是最易受國外知識產權壁壘影響的產品。20世紀90年代以來，國外公司在我國申請專利數量以平均每年30%的速度遞增，特別是在高新技領域，我國75%以上的專利被發達國家搶先申請，形成新的專利壁壘和包圍圈。特別是加入WTO后，我國面臨越來越多的知識產權糾紛。例如，在DVD涉外專利糾紛中，由于我們的企業在知識產權戰中“不戰而降”，最終使中國的DVD產業一蹶不振。同時，我國著名商標屢遭國外企業搶注，他們的目的并不僅僅是牟利，而是要阻止我國產品進入世界市場，這些都極大的影響了我國東南沿海中小企業的生存和發展。 （二）自身原因

1.知識產權意識薄弱，不尊重他人知識產權，更缺乏建立知識產權制度和保護體系的意識。紡織服裝品，鞋類等加工貿易方式是容易侵犯知識產權的主要貿易方式。目前我國仿制仿冒現象嚴重，在貼牌生產中，國內企業對國外指定的商標如缺乏考察，就容易侵犯他人商標權。加工裝配貿易中國外提供的生產技術也可能落入他人專利權的保護范圍。

2.缺乏自主知識產權的核心技術。由于大多數中小企業的規模并不大，研發意識薄弱，缺乏研發資金和技術人才，難以研發出核心技術。在發達國家的專利包圍圈中難以突破。

四、突破知識產權壁壘的應對策略

（一）我國政府應對措施

1.建立與完善我國境外知識產權保護法律體系。雖然我國目前關于知識產權戰略的政策法規中都有境外知識產權保護的規定，可是該規定較為原則、概括，沒有具體的措施供企業參照執行，缺乏可操作性。因此，要制定較為詳細的有實踐性的法規，如對關于境外知識產權保護的項目加以資金補貼，更好的保障和激勵企業主動保護境外知識產權。

2.對國內企業申請自主知識產權給予必要的政策優惠和專項基金支持。一直以來，我國企業不積極申請專利的其中一個重要原因就是專利申請費、維持費和年費太高。在目前現階段我國中小企業普遍缺乏研發資金、尚未走上知識技術創新道路之前，由國家實施優惠政策，支持我國企業在國內和國外申請具有技術創新的知識產權便是一種可行的選擇。

3.地方政府和行業協會協助企業建立訴訟預警機制，提高企業應對知識產權訴訟能力。企業應將企業的目標產品和市場結合起來，建立全方位的知識產權分析系統，評估知識產權訴訟的可能性。

（二）中小企業應對措施

1.企業應強化知識產權意識，加強知識產權保護

首先，企業應加大研發投入，加強自主知識產權研發。企業應加大科研經費投入，要使研發投入占銷售總額的比例達到5%以上。我國的華為公司把知識產權戰略作為企業發展戰略之首，其核心是專利戰略。從華為成立之初就有了把銷售收入的10%用于研發的規定和傳統。當然，中小企由于資金的原因，可以根據自己的情況酌情投放研發經費，同時應充分利用專利文獻，了解最新科研動態，積極進行新技術研發。

其次，加強商標保護，強化品牌意識。商標是企業的重要無形資產，注冊商標尤其是知名商標可以為企業帶來巨大利益。我國一些企業由于忽視商標的國外注冊問題，導致國內一些知名商標在國外被強注，而當企業向當地市場出口或從事生產活動時，反遭當地搶注人指控侵權。企業應加強對商標法的了解，加強對商標的保護。企業要根據自己的實際情況，在搞新產品的研究開發工作之日起，就要注重品牌和商標的策劃工作，及時申請商標注冊，可在國內注冊聯合商標和防御商標以保護商標在國內市場的利益。

2.企業應深入了解研究國際規則及主要國家知識產權法的立法及實踐

企業在進行對外貿易時應注意WTO和TRIPS協議對知識產權的規定，了解貿易對象國有關知識產權的法律規定、立法趨勢及法院判例，方可更大限度地避免撞入知識產權壁壘。如進口產品在國內存在有效的知識產權，應在取得本國權利人的許可后，方可從事該產品的進口。必要時可以向地方政府和行業協會或涉外律師求助，咨詢有關方面的法律法規，以免遭遇知識產權壁壘，造成損失。

3.創新市場拓展機制，避免與發達國家發生知識產權爭端

我國東南部沿海地區出口市場主要集中在美國、日本、歐盟和香港地區，如果不開拓新的市場，繼續對這些國家和地區存在很強的依賴，那么，面對這些發達國家或地區高程度的知識產權保護環境，以中小企業現有的技術水平與這些國家或地區發生知識產權爭端是難免的。企業在不放棄歐、美、香港等市場的同時，應大力開拓俄羅斯、中亞、拉美、非洲等潛力較大、前景廣闊的新興市場。在這些國家，技術水平尚未達到世界先進水平，受到知識產權壁壘的沖擊就會少些，一些技術研發能力較強的企業還可以向他們輸出所需的先進技術，這樣在這些國家甚至還可以享受到某些特殊的待遇。