摘要:應對技術性貿易壁壘要充分發(fā)揮行業(yè)協會的作用，以行業(yè)協會牽頭建立一套技術性貿易壁壘系統的預警、應對機制，對下協調各會員企業(yè)之間的關系、保護會員企業(yè)利益，對上溝通與協調與政府有關部門的關系，對外代表行業(yè)進行貿易訴訟，建立與國外相關組織與企業(yè)的溝通。達到這一效果的關鍵在于行業(yè)協會的自身建設。 關鍵詞:行業(yè)協會;技術性貿易壁壘;作用 Abstract: Confederation of trade union should efficiently fulfill its functions in the course of replying technical barriers to trade and establish a set of warning and response mechanism to deal with technical barriers to trade in order to coordinate the relationship between members enterprises， protect the interests of its members， communicate and coordinate relationship between the relevant governmental instrumentality， perform foreign trade litigation on behalf of the industry， and build up communication between relevant foreign associations and enterprises. For achieving this goal， the primary problem lies in the self construction of confederation of trade union. Key words:confederation of trade union; technical barriers to trade; function 技術性貿易壁壘已經成為了最重要的一種非關稅壁壘措施，據世界貿易組織統計，從1995年至2007年5月底，各成員通報影響貿易的新規(guī)則總量23 897件，其中技術性貿易措施16 974件，占總量的71%。技術性貿易壁壘也是我國對外貿易磨擦中數量最多、最重要，同時也是給我國造成損失最大的非關稅壁壘形式。商務部發(fā)布的一項調查顯示，2006年我國有15.22%的出口企業(yè)受到國外技術性貿易措施不同程度的影響;出口行業(yè)遭受直接損失金額達758億美元，同比增加9.7%;企業(yè)為應對國外技術性貿易措施所增加的生產成本為262億美元，同比增加20.74%。很明顯，在今后很長的一段時間內，技術性貿易壁壘將依然是我們要面對的貿易摩擦的主要形式，我們必須從長遠的角度考慮問題，尋找一種系統的解決方案，以規(guī)避這種貿易摩擦，減少由此帶來的損失，促進出口貿易的健康發(fā)展。 一、建立技術性貿易壁壘的應對機制 應對技術性貿易壁壘是一個系統工程，要充分調動政府、企業(yè)和行業(yè)協會等各方面的力量，發(fā)揮各自的優(yōu)勢，共同建立起一個系統的預警、應對機制。要把應對技術性貿易壁壘的工作貫徹到日常的工作當中去，要在事先、事中、事后的全過程中建立全方位的系統應對、解決方案。這種系統解決方案只靠政府、企業(yè)或者行業(yè)協會單獨進行建設都是不可能的，必須三方結合起來才能完成，而在這三個方面中，筆者認為行業(yè)協會應該在其中發(fā)揮關鍵性的作用，從而建立以行業(yè)協會為中心的預警、應對機制。 政府在建立技術性貿易壁壘預警、應對機制的過程中應起到主導的作用，但政府不能直接組織企業(yè)進行反技術性貿易壁壘的應對活動，而是要為企業(yè)創(chuàng)造一個良好的環(huán)境，為企業(yè)提供必要的服務。(1)政府要為企業(yè)創(chuàng)造良好的法律經濟環(huán)境，保護知識產權，保護技術創(chuàng)新，提高企業(yè)的技術水平和管理水平才是突破技術性貿易壁壘的最關鍵的因素;(2)建立技術性貿易壁壘信息服務系統，威爾遜(2000)[1]認為發(fā)展中國家遭遇技術性貿易壁壘的一個重要原因就是信息不通暢，企業(yè)不能及時了解進口國技術性貿易壁壘的具體規(guī)定及變動信息。因此政府應該組織專門力量收集、整理世界各國特別是主要貿易伙伴國的技術性貿易壁壘信息，并對技術性貿易壁壘的特點、發(fā)展規(guī)律、趨勢等進行分析，定期或不定期向企業(yè)公布，同時應該加強對我國企業(yè)應對技術性貿易壁壘的經驗與教訓進行研究，為企業(yè)提供借鑒和幫助;(3)積極采納國際標準，提高國內標準水平，實際與國際標準的接軌，積極參與國際標準的制定，將我國具有較高水平和優(yōu)勢的標準向國際標準組織推薦，爭取納入國際標準體系當中，同時積極運用WTO等國際組織的相關條款，維護我國出口企業(yè)的利益;(4)制定國際認證制度，建立與國際權威認證機構的互認機制，這是突破技術性貿易壁壘的重要途徑。 企業(yè)在建立技術性貿易壁壘預警、應對機制過程中應起到基礎性的作用。因為應對技術性貿易壁壘的工作說到底是要由企業(yè)或要通過企業(yè)來完成的，是要通過企業(yè)提高技術水平和管理，使產品達到進口國的技術要求。當然這有兩方面的含義，一是技術標準是合理的，經過努力我們能夠達到的，一是一些不合理規(guī)定或超出我們實際水平、經過努力也不可能達到的標準，對于后者我們就要據理力爭，必要時可以采取法律手段來維護自己的利益，也就是要使技術性貿易壁壘理性化(張海東，2004)[2]。但應對技術性貿易壁壘是一項費時費力、成本很高的活動，對于單個的企業(yè)來講往往是難以承擔的，特別是對于規(guī)模較小的民營出口企業(yè)更是如此。另外應對技術性貿易壁壘還具有公共產品的性質，很多企業(yè)可能會產生“搭便車”的機會主義思想。每個企業(yè)在進行應對技術性貿易壁壘時都會進行成本收益的計算，只有當技術性貿易壁壘帶來的損失大于應對的成本的時候他們才會去應對，否則寧肯退出這一市場，而如果每個企業(yè)出口量都不大，從而放棄這一市場損失不大或者應對技術性貿易壁壘需要的費用比較高時，可能大家就都不會去應對了，而即使大家都想應對也會造成重復和浪費。因此，在應對技術性貿易壁壘問題上存在著市場失靈的問題，以單個的企業(yè)為單位來應對技術性貿易壁壘是不現實的，也是不可能的。 由政府或企業(yè)來牽頭建立技術性貿易壁壘的預警、應對機制都是不合適的，因此應該由行業(yè)協會來擔負起這一重任。行業(yè)協會作為本行業(yè)企業(yè)自愿參加的一個組織，目的是維護和增進會員企業(yè)和行業(yè)的利益，建立技術性貿易壁壘預警、應對機制應該成為其主要的工作內容之一。行業(yè)協會應對技術性貿易壁壘的活動屬于一種“集體行動”，對于這樣具有較強外部性的活動來講，集體行為要比個人行動更有效率(奧爾森，1965)[3]，但這種集體行動也會存在“搭便車”的問題，解決的方法就是將這種產品變成“俱樂部物品”，只向會員企業(yè)提供服務，只要具備了一定的競爭性和排他性，“搭便車”問題就可以解決(布坎南，1965)[4]。只要應對技術性貿易壁壘所支付的成本小于失去出口市場造成的損失時，行業(yè)協會和會員企業(yè)就有動力去進行應對，費用可以由各會員企業(yè)平等或歧視性地分攤，這樣可以保證每一個會員企業(yè)都能夠從應對技術性貿易壁壘中獲得利益，同時還可以降低成本，取得規(guī)模經濟的好處。

加入WTO后，政府必須遵循WTO的相關法律框架，在WTO所規(guī)定的范圍內活動和履行自己的職責，要退出對市場和企業(yè)的直接管理，讓企業(yè)按照市場規(guī)則來進行決策和經營，這樣在經濟社會的功能和管理方面就會留下一個“真空地帶”，填補這一“真空地帶”的就是各種非政府組織如行業(yè)協會，而WTO的精神就是要發(fā)揮這些非政府組織的積極作用(宋玉華、胡培占，2004)[5]。我國加入WTO之后，政府職能受到越來越多的限制，行業(yè)協會的活動空間也就越來越大，因此在應對技術性貿易壁壘方面是可以發(fā)揮越來越大的作用的。 二、行業(yè)協會在應對貿易壁壘中的作用 應對技術性貿易壁壘是一個全方位、全過程的工作，需要各方面的共同努力，行業(yè)協會在其中應該發(fā)揮關鍵的組織作用。2001國家經濟貿易委員會、國家統計局發(fā)布了《關于授予有關行業(yè)協會反傾銷反補貼保障措施有關職能及委托有關工作的通知》，通知授予有關行業(yè)協會的職能包括:(1)負責組織協調本行業(yè)企業(yè)遭受國外反傾銷、反補貼、保障措施調查的應訴工作;(2)負責本行業(yè)產品出口價格的協調，維護出口秩序;(3)參與本行業(yè)產業(yè)損害調查。委托有關行業(yè)協會的工作包括:(1)協助建立產業(yè)損害預警機制和進出口磋商機制，提出與本行業(yè)有關的價格承諾的建議;(2)收集、整理、研究本行業(yè)產品在國內外反傾銷、反補貼、保障措施案例;(3)報送應訴案件進展情況及最新動態(tài);(4)負責采集、分析和上報本行業(yè)產業(yè)損害預警數據和動態(tài)情況;(5)協助開展保護本行業(yè)安全的宣傳、咨詢及培訓工作。具體來講，行業(yè)協會在應對技術性貿易壁壘過程中的作用主要包括以下幾個方面: 第一，收集相關信息，建立技術性貿易壁壘預警機制。行業(yè)協會應該設立專門的機構或工作人員，搜集整理世界各國特別是貿易伙伴國本行業(yè)的相關標準信息和技術性貿易壁壘的動態(tài)，可以通過政府有關部門、駐外機構、國外友好行業(yè)協會和企業(yè)、媒體等獲得這些相關信息，然后對信息進行甄別和篩選，然后定期或不定期向會員企業(yè)進行發(fā)布和通報。同時，行業(yè)協會應該建立一個技術性貿易壁壘的預警機制，聘請相關專家設計和完善一套監(jiān)測指標體系，確定預警的方法和程序，根據國內外情況的變化，一旦發(fā)現監(jiān)測指標出現異常變化應該適時邀請有關專家進行會商，按照程序及時發(fā)布不同等級的預警信息，提醒企業(yè)啟動應對技術性貿易壁壘的預案，根據不同情況采取不同的措施，防患于未然，盡量減少技術性貿易壁壘帶來的損失。 第二，對會員企業(yè)進行應對技術性貿易壁壘咨詢、培訓服務。行業(yè)協會不能僅僅是收集信息、進行預警，并且還要對本行業(yè)的技術性貿易壁壘進行研究，分析其發(fā)生發(fā)展的規(guī)律，進一步演變的方向和趨勢。定期或不定期地對會員企業(yè)開展有關技術性貿易壁壘知識的講座和培訓并接受會員企業(yè)的相關咨詢，轉變他們的思想觀念，增強主動防范意識，把應對工作貫徹到日常的經營管理工作中去，變成其一個重要的組成部分。行業(yè)協會應該在會員企業(yè)建立固定的聯系人，以保持彼此之間信息溝通方便、快捷，使行業(yè)協會能夠及時掌握會員企業(yè)的動態(tài)，發(fā)現問題及時給出對策建議。另外行業(yè)協會還應該聘請一定數量的專家教授作為兼職研究人員或顧問，為行業(yè)協會和會員企業(yè)提供智力支持。 第三，協調會員企業(yè)之間的關系，組織集體行動。行業(yè)協會的會員企業(yè)在技術水平、規(guī)模大小、出口數量等各方面肯定存在著很大的差異，這樣在應對技術性貿易壁壘的過程中必然存在著不同的利益和不同的行為選擇意向。這就要求行業(yè)協會應該出面調節(jié)各方面的利益，爭取在追求整個行業(yè)利益最大化的同時不損害會員企業(yè)本身的利益，同時還要體現出差別，使各個成員企業(yè)的收益和投入成正比，防止“搭便車”現象的出現。例如可以成立一個應對技術性貿易壁壘的基金，可以根據各個會員企業(yè)的生產規(guī)模或出口規(guī)模或其它標準來認繳一定數量的基金，通過行業(yè)協會利用基金組織集體行動來應對技術性貿易壁壘，大家共擔風險，共享利益。 第四，組織企業(yè)協同技術攻關，維護企業(yè)知識產權，保護創(chuàng)新。應對技術性貿易壁壘最根本的方式還是提高企業(yè)的技術水平，技術水平達到了進口國的要求，技術性貿易壁壘也就不攻自破了。為了達到這一目標，行業(yè)協會應該在行業(yè)內部形成一個保護知識產權和技術創(chuàng)新的機制，激發(fā)各個企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性，如溫州很多行業(yè)協會就制訂了行業(yè)內部的技術維權規(guī)定，對本行業(yè)內企業(yè)的新產品新技術進行保護，形成了一種類似“行業(yè)專利”的標準，激發(fā)了會員企業(yè)技術創(chuàng)新的積極性。對一些對行業(yè)發(fā)展有重大影響的技術，行業(yè)協會還可以組織全行業(yè)內的技術力量進行聯合攻關，技術成果由參與企業(yè)共享。 第五，制訂行業(yè)標準，建立市場準入機制，維護行業(yè)利益。行業(yè)協會可以根據本行業(yè)的具體實際情況來制訂行業(yè)的技術標準，根據WTO《貿易技術壁壘協議》中的“標準守則”規(guī)定，發(fā)展中國家在制訂技術標準和法規(guī)時，可以根據本國的具體實際情況作一定的變通，在一定范圍內可以不采用現有的國際技術標準，并可以要求發(fā)達國家在技術標準方面不提出與發(fā)展中國家的經濟發(fā)展、資金條件和貿易狀況等方面不相適應的標準。我們作為發(fā)展中國家應該充分利用這一條款，制訂出符合我國實際情況的技術標準，以維護本行業(yè)的利益。當然我們不應該滿足現狀，而是要提出更高的目標，努力提高自己的技術水平和技術標準，積極國際標準。另外行業(yè)協會還可以對外構建技術性貿易壁壘，保護國內市場和企業(yè)，這也是應對技術性貿易壁壘的手段之一。 第六，對外代表行業(yè)進行反技術性貿易壁壘應訴。如果出現了與國外的技術性貿易壁壘的訴訟活動，可以由涉案企業(yè)單獨參與訴訟，也可以由行業(yè)的龍頭企業(yè)出面組織一個臨時的團隊來進行應訴，但這兩種訴訟方式協調組織都很困難，要付出較高的交易成本，各個參與者還可以產生訴求不一致，甚至相互矛盾，會給訴訟工作帶來很大的困難，同時籌集應訴資金也比較困難。如果由行業(yè)協會代表整個行業(yè)作為應訴主體則可以比較好的解決這些問題，如溫州打火機行業(yè)協會應對歐盟CR法案就是一個比較成功的例子。 第七，與國外相關行業(yè)協會和組織建立聯系，參與相關國際活動。行業(yè)協會還應對國外特別是貿易伙伴國的同類行業(yè)協會以及其他相關組織建立聯系，互通信息，積極參加國際間的學術與技術交流、研討活動，爭取參與相關國際標準的制訂，隨時掌握本行業(yè)的最新動態(tài)。 三、加強行業(yè)協會自身建設 行業(yè)協會在應對技術性貿易壁壘的過程中應該發(fā)揮關鍵作用，但我國的行業(yè)協會發(fā)展還很不完善，存在著很多問題，其職能的發(fā)揮受到很多限制和制約，目前還不能承擔起應對技術性貿易壁壘的重任。而要想實現這一目標，就必須深入改革，明確行業(yè)協會的性質、職能及地位，給其創(chuàng)造發(fā)揮職能的外部環(huán)境，同時行業(yè)協會也要加強自身的建設，提高水平，在應對技術性貿易壁壘的過程中真正發(fā)揮出應用的作用。 (一)行業(yè)協會的合法性問題 我國行業(yè)協會在合法性問題上存在著很大不足，這嚴重影響著行業(yè)協會功能的發(fā)揮。不解決其合法性問題，行業(yè)協會就很難在應對技術性貿易壁壘過程中發(fā)揮應用的作用。行業(yè)協會的合法性主要包括社會合法性、法律合法性、行政合法性和政治合法性四個方面(郁建興等，2004)[6]。 社會合法性是一切社會團體存在的基礎和權力的來源，主要來源于三個方面的需要:傳統、慣例和共同利益。由于中國政府目前對社會活動的管制與壟斷還比較強大，社會自治是相對的和有限的，但只要共同利益存在，建立行業(yè)協會就具有和基礎的合法性。而隨著市場經濟體制的建立和完善，行業(yè)協會作為與國家、市場、企業(yè)和非正式網絡并行的第五種社會經濟治理結構必將發(fā)揮越來越大的作用。