【論文關(guān)鍵詞】礦產(chǎn)資源 礦業(yè)權(quán) 法律制度

【論文摘要】澳大利亞是礦業(yè)大國，在礦業(yè)權(quán)方面建立了較為完善的制度，而同為礦業(yè)大國的我國礦業(yè)權(quán)制度卻相對簡單。本文從礦業(yè)權(quán)制度、礦業(yè)權(quán)主體、礦業(yè)權(quán)取得和礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓四個方面，對中澳礦業(yè)權(quán)法律制度進(jìn)行比較，以期借鑒澳大利亞礦業(yè)法中的先進(jìn)之處，完善中國礦業(yè)權(quán)法律制度。

礦業(yè)權(quán)是理論界這些年來探索的一個比較熱門的話題，這也是我國市場經(jīng)濟(jì)不斷推進(jìn)的結(jié)果。礦業(yè)權(quán)這個概念從古羅馬法時就出現(xiàn)了，在當(dāng)時礦產(chǎn)資源被歸為物的范疇，并且羅馬法規(guī)定，礦產(chǎn)資源所有權(quán)屬于國家，但國家可以將有些礦產(chǎn)出租給貴族和私人去開采。在古羅馬時期的某些城市，很多自由人可以從國家或私人所有的礦產(chǎn)中租下某些礦坑，這些小礦主要向國家交納一定數(shù)量的產(chǎn)品，凡愿意開采的開采者，個人可以取得開采出的礦產(chǎn)的一半，另一半要交給國家。西方礦業(yè)權(quán)的概念完善和發(fā)展的鼎盛時期是在二十世紀(jì)六十年代，那時隨著西方國家大多走向了工業(yè)化，礦產(chǎn)資源的開發(fā)和利用也受到了前所未有的重視。礦業(yè)權(quán)是一個比較復(fù)雜的概念，要弄清它的確切含義，有必要對其進(jìn)行解析，其實(shí)礦業(yè)權(quán)是一個權(quán)利束，是由一系列相關(guān)權(quán)利組合而成的。讓我們來看一下西方國家對礦業(yè)權(quán)的理解。礦業(yè)權(quán)，簡稱礦權(quán)，是指探采人依法在已登記的特定礦區(qū)或工作區(qū)內(nèi)勘探、開采一定的礦產(chǎn)資源，取得礦產(chǎn)品，排除他人干涉的權(quán)利。礦產(chǎn)資源本身的特點(diǎn)與其在國民經(jīng)濟(jì)中的重要地位，使對其進(jìn)行合理利用與保護(hù)成為一個國家的重大任務(wù)。因此，當(dāng)今世界各國都非常重視礦業(yè)權(quán)法律制度的設(shè)立。澳大利亞是一個資源相當(dāng)豐富的國家，礦業(yè)產(chǎn)值占整個國民生產(chǎn)總值的4．9％，礦業(yè)已然成為澳大利亞的支柱產(chǎn)業(yè)。而對于同樣擁有巨大礦產(chǎn)資源的我周，礦業(yè)也是重要的產(chǎn)業(yè)支柱。礦業(yè)權(quán)及相關(guān)權(quán)利的設(shè)定對這兩個國家具有特殊的意義，這在礦業(yè)立法上得到了集中體現(xiàn)，

現(xiàn)將中澳兩國的礦業(yè)權(quán)立法比較如下。

一、礦業(yè)權(quán)制度比較

礦產(chǎn)資源具有貯藏的隱蔽性，多數(shù)埋藏于地下，只有經(jīng)過地質(zhì)勘探才有可能認(rèn)識和發(fā)現(xiàn)它，而且要經(jīng)過采掘等過程才可能變成人類所需的礦產(chǎn)品。作為礦產(chǎn)資源所有者的國家不可能直接從事具體的礦業(yè)活動，只有具體的公民和法人才具有勘查和開采的能力。為此，國家將礦產(chǎn)資源所有權(quán)的部分權(quán)能授讓}}j去，設(shè)立礦業(yè)權(quán)制度。礦業(yè)權(quán)制度的設(shè)計應(yīng)當(dāng)包括礦業(yè)權(quán)的種類及其之間的相互關(guān)系。

(一)我國礦業(yè)權(quán)制度

“根據(jù)我國現(xiàn)行《礦產(chǎn)資源法》及配套法規(guī)的規(guī)定，我國對國內(nèi)地質(zhì)勘探單位和礦山企業(yè)，實(shí)行以勘查許可證為代表的探礦權(quán)制度和以采礦許可證為代表的采礦權(quán)制度?！笨辈榈V產(chǎn)資源必須依法申請登記，領(lǐng)取勘查許可證，取得探礦權(quán)；開采礦產(chǎn)資源，也必須依法申請登記，領(lǐng)取采礦許可證。兩者在法律上也沒有必然的聯(lián)系。但是不同階段的礦業(yè)權(quán)之間是有聯(lián)系的，即探礦權(quán)人有取得所探礦床的開采優(yōu)先權(quán)。這樣做是為了鼓勵投資者向高風(fēng)險的礦產(chǎn)勘查投資，因?yàn)椴傻V或轉(zhuǎn)讓采礦優(yōu)先權(quán)是實(shí)現(xiàn)勘查經(jīng)濟(jì)利益的唯一途徑。

(二)澳大利亞礦業(yè)權(quán)制度

澳大利亞將礦業(yè)權(quán)分為為探礦權(quán)、采礦權(quán)、評價權(quán)三種。開采礦種沒有限制，盡力保證誰勘探誰開采。澳大利亞實(shí)行聯(lián)邦和州／領(lǐng)地分權(quán)管理，因各州／領(lǐng)地資源狀況等的差異，其礦業(yè)立法情況也有不同。在新威爾士州“兩權(quán)”(探礦權(quán)、采礦權(quán))出讓中，出讓方式一是申請授予，二是招標(biāo)拍賣，適用于位于礦產(chǎn)分布儲備區(qū)內(nèi)的兩權(quán)出讓；而在西澳州和北部地區(qū)，大型項(xiàng)目的“兩權(quán)”出讓則要以協(xié)議方式。

(三)小結(jié)

與世界上大多數(shù)國家一樣，中國的探礦權(quán)人有優(yōu)先取得開采所探礦床的優(yōu)先權(quán)。澳大利亞探礦權(quán)人也可以根據(jù)“勘探在先”原則，優(yōu)先取得采礦權(quán)。澳大利亞的三種礦業(yè)權(quán)在法律上緊密的聯(lián)系在一起，適應(yīng)了商業(yè)性勘查和開發(fā)相互協(xié)調(diào)、相互制約、相互促進(jìn)的需要。但是，在我國礦業(yè)權(quán)之間在法律上沒有必然的聯(lián)系，今后要積極推進(jìn)礦產(chǎn)勘查與礦產(chǎn)開發(fā)的一體化，用開發(fā)，?？辈?；用勘查，促開發(fā)。澳大利亞的不同礦業(yè)立法也值得我國借鑒，根據(jù)地域的不同，對東中西部實(shí)行不同的礦業(yè)政策，更好的發(fā)揮我國的資源優(yōu)勢。

二、礦業(yè)權(quán)主體的比較

礦業(yè)權(quán)的主體是指可以依法取得礦業(yè)權(quán)的公民或法人。根據(jù)“權(quán)利與義務(wù)相一致的法律基本原則”，一個民事主體只有具備了相應(yīng)的勘查或開采的行為能力，即承擔(dān)義務(wù)的能力，才能獲得相應(yīng)的礦業(yè)權(quán)。

(一)我國礦業(yè)權(quán)主體

考慮礦業(yè)所需的資金和規(guī)模比較大，我國《礦產(chǎn)資源法》規(guī)定，國營礦業(yè)企業(yè)是開采礦產(chǎn)資源的主體，國家保障國營礦山企業(yè)的鞏固和發(fā)展。對集體礦山企業(yè)和個體采礦實(shí)行積極扶持、合理規(guī)劃、正確領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)管理方針。但集體礦山企業(yè)只能開采國家指定范圍內(nèi)的礦產(chǎn)資源，允許個人采挖零星分散的資源和只能用作普通材料的砂、石、粘土以及為生活白用采挖的礦產(chǎn)。這種對不同身份的主體作區(qū)別對待的規(guī)定，使得國營企業(yè)在爭取礦業(yè)權(quán)的競爭中擁有特權(quán)，不符合自由競爭的要求。除了本國的公民和法人可以成為礦業(yè)權(quán)的主體外，我國的《礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》還規(guī)定，國家允許外國的公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織以及個人依照中華人民共和國有關(guān)法律、行其他海域投資勘查、開采礦產(chǎn)資源。引進(jìn)國外資金和先進(jìn)技術(shù)，可以加快中國礦產(chǎn)的勘查和開發(fā)，支持國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

(二)澳大利亞礦業(yè)權(quán)主體

根據(jù)澳大利亞的《礦業(yè)法》及相關(guān)規(guī)定，任何個人都可以申請?zhí)降V權(quán)，申請人可以通過行政審批或投標(biāo)的方式獲得探礦權(quán)。如果申請者是外國公司以及外國居民，在新南威爾士州以外注冊的公司時，除了提供審批或競標(biāo)所要求的規(guī)定材料外，部長還有權(quán)要求這幾類申請人或競標(biāo)者提供更詳細(xì)的資料。任何人都可以申請采礦租賃權(quán)，，申請人可以通過審批或競標(biāo)的方式獲得租賃權(quán)。采礦租賃權(quán)的持有人有在規(guī)定土地進(jìn)行采礦的權(quán)利，并在該區(qū)域內(nèi)進(jìn)行粉碎、測量、分級、沖洗和瀝濾等初級處理工作。

(三)小結(jié)

中澳兩國對礦業(yè)權(quán)主體的規(guī)定，體現(xiàn)了主權(quán)國家對其自然資源享有永久主權(quán)這一國際公認(rèn)的原則。但是澳大利亞礦業(yè)權(quán)的主體更為寬泛，對外國人的限制比較低，這符合市場經(jīng)濟(jì)中機(jī)會平等的原則，凡具有足夠行為能力的公民或法人，經(jīng)審查、登記等法定程序都可能取得礦業(yè)權(quán)，行為能力越強(qiáng)，則可以申請獲得越大的礦業(yè)權(quán)，有利于礦業(yè)權(quán)的主體之間的公平競爭，優(yōu)化資源配置。

三、礦業(yè)權(quán)取得的比較

礦產(chǎn)資源的取得可以分為原始取得和繼受取得，即通過申請一批準(zhǔn)一登記取得和基于轉(zhuǎn)讓取得。此處僅探討前者，礦業(yè)權(quán)的繼受取得將在下一節(jié)中討論。

(一)我國的礦業(yè)權(quán)取得制度

我國礦業(yè)權(quán)的設(shè)立需要經(jīng)過經(jīng)貿(mào)部門、計劃部門、分礦種的工業(yè)主管部門、地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門以及工商行政管理機(jī)關(guān)的審批和發(fā)證。另外，勞動安全、環(huán)境保護(hù)等部門也要依照有關(guān)法律履行其審批職責(zé)。繁瑣的審批程序限制了礦業(yè)權(quán)的設(shè)立，使得這一資源難以自由流通，從而形成最佳配置。對外商來講，不僅預(yù)示著極大的風(fēng)險，而且無法像國內(nèi)企業(yè)一樣找到相應(yīng)的主管部門。 (二)澳大利亞的礦業(yè)權(quán)取得制度

各州法律在頒發(fā)采礦許可證的條件中都有明確規(guī)定，申請人必須是一名勘探人而不是一個賣主，申請時必須提交實(shí)施勘查計劃的全部財務(wù)和技術(shù)細(xì)節(jié)。這樣，就可以防止單純?yōu)榱顺鍪鄣V業(yè)權(quán)或與他人合資謀取利潤為目的的投機(jī)行為。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓時，當(dāng)事人雙方須到政府礦業(yè)管理部門辦理批準(zhǔn)登記手續(xù)。除此之外，必須履行規(guī)定的義務(wù)，如探礦權(quán)、采礦權(quán)必須達(dá)到最小的區(qū)塊面積，完成勘查投資承諾，為保持礦業(yè)權(quán)必須支付的勘查作業(yè)資金額，按期繳納租金和保證金，按期報告開支情況、勘查進(jìn)度和結(jié)果，滿足恢復(fù)生態(tài)環(huán)境的要求。

(三)小結(jié)

由此可見，澳大利亞的礦業(yè)法側(cè)重于礦業(yè)權(quán)的保護(hù)、環(huán)境及資源保護(hù)方面。中國礦業(yè)法的重心在于經(jīng)濟(jì)調(diào)控和企業(yè)管理方面。但是，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，中國礦業(yè)法的中心已經(jīng)開始向環(huán)境、安全等方面轉(zhuǎn)移。

四、礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的比較

資源的自由流通是市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求，作為財產(chǎn)權(quán)的礦業(yè)權(quán)，在市場經(jīng)濟(jì)體制下，必然反映出商品性特征，通過流通來實(shí)現(xiàn)資源的最佳配置。“但因其往往事關(guān)社會公共利益、國家戰(zhàn)略利益”，所以各國對礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓都作出了不同程度的限制。

(一)我國礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓制度

我國對礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制比較嚴(yán)格，只在兩種情況下可以轉(zhuǎn)讓。一是探礦權(quán)人在劃定的勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)進(jìn)行勘查作業(yè)，有權(quán)優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源的采礦權(quán)。探礦權(quán)人在完成規(guī)定的最底勘查投入后，經(jīng)依法批準(zhǔn)，可以將探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人；一是已經(jīng)取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)，因企業(yè)合并、分立，與他人合資、合作經(jīng)營，或者因企業(yè)資產(chǎn)出售以及有其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形，需要變更采礦權(quán)主體的，經(jīng)依法批準(zhǔn)，可以將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人。由于以往探礦權(quán)、采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓都是以行政方式無償授予的，沒有形成一級市場，現(xiàn)在直接進(jìn)入有償轉(zhuǎn)讓的二級市場，將有損國家和受讓人的權(quán)利；同時，探礦權(quán)、采礦權(quán)作為一種無形資產(chǎn)，必須和相應(yīng)的資金及勞動投人后形成的有形資產(chǎn)一并轉(zhuǎn)讓。為防止探礦權(quán)人、采礦權(quán)人發(fā)生類似“炒地皮”的弊端，我國《礦產(chǎn)資源法》對此作出了明確的限制。

(二)澳大利亞礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓制度

根據(jù)澳大利亞的法律，探礦權(quán)、采礦權(quán)可以合法轉(zhuǎn)讓。這一規(guī)定對國際采礦業(yè)具有巨大的吸引力因?yàn)椋?．礦業(yè)權(quán)人出現(xiàn)以下情況時，都可以將礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓給出價最高的人。如一個探礦權(quán)人發(fā)現(xiàn)了一處有經(jīng)濟(jì)價值的礦體，不想開采又想收回勘探投入；大礦業(yè)公司認(rèn)為發(fā)現(xiàn)的礦體規(guī)模小，不想開采；小礦業(yè)公司發(fā)現(xiàn)了礦體，不具備開采條件，沒有開采能力。2．勘查許可證持有人可能希望尋找合資伙伴來分擔(dān)勘探風(fēng)險，可以建立聯(lián)合股份公司，將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給該公司。3．礦業(yè)權(quán)是一種有價的無形資產(chǎn)，投資人如欲以礦山企業(yè)的資產(chǎn)及其產(chǎn)品作擔(dān)保進(jìn)行籌資，最基本的條件是他應(yīng)有權(quán)抵押以致最終轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)的權(quán)益。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓，由當(dāng)事人雙方協(xié)商議定，政府一般不進(jìn)行干預(yù)。

(三)小結(jié)

中澳兩國的共同點(diǎn)是都允許礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓，并在程序上作出限制。但是，澳大利亞對礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制較少，有利于礦業(yè)市場的發(fā)展。而中國由于客觀情況的局限，對礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓實(shí)行嚴(yán)格的限制。．

(五)總結(jié)

在中澳兩同的礦業(yè)權(quán)法律制度方面，值得比較的法律制度還很多。本文只是選擇了幾個主要方面略作比較，以便在今后的立法中借鑒澳大利亞法的先進(jìn)之處，在開發(fā)與保護(hù)相結(jié)合中充實(shí)和完善現(xiàn)有的礦業(yè)法律、法規(guī)和規(guī)章并加大監(jiān)管力度。此外還要在世貿(mào)組織規(guī)則內(nèi)對現(xiàn)行的有關(guān)法律法規(guī)和政策措施進(jìn)行全面的調(diào)整，進(jìn)而保護(hù)和促進(jìn)我國礦業(yè)的發(fā)展。從而推動中國礦業(yè)市場的良性運(yùn)行和協(xié)調(diào)發(fā)展。