[摘 要]企業(yè)與高校科研合作的逐步深入，會對中國高校的整體水平產(chǎn)生怎樣的影響，是一個直接關(guān)系到高校改革與發(fā)展的重大問題。基于中國數(shù)據(jù)的實(shí)證分析表明：高校橫向科研經(jīng)費(fèi)占科研經(jīng)費(fèi)總和的比例與高校教學(xué)質(zhì)量成正向變動的關(guān)系，與高校科研水平成反向變動的關(guān)系；高校教學(xué)質(zhì)量和科研水平是影響其吸引橫向資金的能力的重要因素。因此，高校和企業(yè)必須立足自身，各取所長，各取所需，要讓市場機(jī)制成為完善高校理念的有力工具。

[關(guān)鍵詞]高校科研融資結(jié)構(gòu)；企業(yè)資金；教學(xué)質(zhì)量；科研水平

Abstract:The research cooperation between enterprises and universities is developing very well. So its impact to China's universities will be a key issue directly related to university's reform and development. The empirical analysis based on China's data shows that the ratio of research funds from enterprises and its sum is direct proportional to university's teaching quality but inverse proportional to university's research level， and university's teaching quality and research level are very important for university to attract funds from enterprises. Therefore， universities and enterprises should take advantage of each other according to their own cases， and especially， the market mechanism should be a powerful tool for university's development.

Key words:financing structure of university research; funds from enterprises; teaching quality; level of scientific research

一、引 言

隨著市場機(jī)制不斷深入到社會生活的各個領(lǐng)域，高校作為一個特殊的公共組織，其職能也開始向多元化方向拓展，高校與社會經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生著越來越緊密的聯(lián)系，市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境正對高校的組織管理與決策行為產(chǎn)生著深刻影響。作為市場經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)者和代言人，企業(yè)越來越多地深入到高校、特別是高校的科研領(lǐng)域。當(dāng)然，無論時代如何變化，高校最根本的職能仍然是傳授知識和創(chuàng)造知識，即教學(xué)和研究的職能。高校的管理者，引入市場因素的初衷，也是為了使高校的基本理念和職能得到更好地傳承與完善。因此，隨著企業(yè)與高校科研合作的逐步深入，它將對中國高校的整體水平產(chǎn)生怎樣的影響，是一個直接關(guān)系到高校改革與發(fā)展的重大問題。對此，目前學(xué)界少有研究。本文擬選取國內(nèi)部分著名高校的科研融資結(jié)構(gòu)作為切入點(diǎn)，對此展開研究。

二、高校科研面臨的問題：基于科研經(jīng)費(fèi)角度的分析

有研究表明，中國高校科研面臨著以下幾個方面的問題：一是高層次人才爭奪困境。隨著全球范圍內(nèi)的人才流動，高校、獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)在高層次人才市場面臨著激烈的競爭。二是科研經(jīng)費(fèi)爭奪激烈，高校科研活動缺乏穩(wěn)定投入機(jī)制。2003年中國高校科研經(jīng)費(fèi)僅占R&D經(jīng)費(fèi)總量的10.5%，2004年這一占比是10.2%(見圖1)，并且近年來這一比重仍呈下降趨勢。三是科技資源整合不足，高校科技創(chuàng)新的潛力難以充分發(fā)揮。四是基礎(chǔ)研究相對薄弱，科技創(chuàng)新力度不夠。五是科技成果轉(zhuǎn)化率低。當(dāng)今科技進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中起著至關(guān)重要的作用，科技轉(zhuǎn)化率是決定科技創(chuàng)新成果的最終指標(biāo)，而中國“九五”期間科技成果轉(zhuǎn)化率僅為30%左右，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家同期水平。[1]

增加高校的科研經(jīng)費(fèi)投入，是提高其科研水平的必要條件。中國高校科研經(jīng)費(fèi)，主要包括科研事業(yè)費(fèi)、主管部門專項費(fèi)、其它政府部門專項費(fèi)、企事業(yè)單位委托經(jīng)費(fèi)以及各種收入轉(zhuǎn)入科研經(jīng)費(fèi)五大類。這五類資金來源可以綜合為三大類，即政府資金、企業(yè)資金和其他方面的資金[2]。從圖1中可以看出，中國高校科研經(jīng)費(fèi)中的政府撥款，在數(shù)量上遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于企業(yè)資金，并且其增加的力度略高于企業(yè)資金。這表明，政府撥款仍然在中國高校科研經(jīng)費(fèi)中占主導(dǎo)地位，無論是在政策管理，還是資金支持方面，政府在高校科研事業(yè)發(fā)展中的作用是不可或缺的。同時，企業(yè)與高校的科研合作也日趨密切，其增長的幅度和趨勢都反映了高校與企業(yè)合作的光明前景。

此外，高校R&D經(jīng)費(fèi)占本國R&D總經(jīng)費(fèi)的比重反映了高校在國家研發(fā)活動中的地位。加拿大和意大利的這一比重處于33%～35%之間，美國、日本、德國、英國和法國也在14%～23%之間。2002年中國高校R&D經(jīng)費(fèi)占本國R&D總經(jīng)費(fèi)的比重為10.1%，2003年和2004年這一比重分別為10.5%和10.3%[3]，處在較低的水平。2004年中國執(zhí)行部門R&D總經(jīng)費(fèi)中，獨(dú)立研發(fā)機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)達(dá)431.7億元，企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)達(dá)1314億元，而高校R&D經(jīng)費(fèi)僅為200.9億元（比2003年增長了23.8%）。高校R&D經(jīng)費(fèi)中又有108.8億元來自于政府，比2003年增長24%[4]。盡管近年來中國高校R&D經(jīng)費(fèi)的投入量一直呈增加勢頭，但就總體水平而言，其經(jīng)費(fèi)規(guī)模仍屬世界較低水平，總量水平仍然無法滿足高校科研發(fā)展的需求，經(jīng)費(fèi)問題一直以來都是遏制高校科研發(fā)展的“瓶頸”。

圖1 中國高校科技經(jīng)費(fèi)中政府資金和企業(yè)資金的變化趨勢圖（單位：億元）[注：資料來源：根據(jù)中國科技統(tǒng)計分析中心的《2005年中國統(tǒng)計年鑒》、《2000年中國統(tǒng)計年鑒》有關(guān)數(shù)據(jù)整理。]

解決高校科研融資問題，推動高校科研水平的提高，是中國高等教育的當(dāng)務(wù)之急。對此，高校、政府和企業(yè)三者都應(yīng)該發(fā)揮各自的積極作用。現(xiàn)代企業(yè)不應(yīng)只是高新科技成果的推廣應(yīng)用之地，還應(yīng)是高校科研、人才培養(yǎng)的實(shí)踐基地和高校深化改革的重要推動力量。

三、 高校科研融資結(jié)構(gòu)對教學(xué)、科研質(zhì)量的影響的實(shí)證研究

1 變量解釋和數(shù)據(jù)的收集與處理

目前，中國并沒有形成公立大學(xué)與私立大學(xué)良性競爭的健全的高等教育市場，無論是在學(xué)校規(guī)模、生源數(shù)量上，還是在師資配備、科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)上，公立大學(xué)都集中了高等教育的絕大部分資源，甚至可以說，公立大學(xué)目前處于高等教育市場的絕對壟斷地位[5]。因此，本文主要研究公立大學(xué)的科研融資結(jié)構(gòu)對其教學(xué)、科研質(zhì)量的影響，并據(jù)此設(shè)計出實(shí)證研究所需的指標(biāo)：

(1)橫向科研經(jīng)費(fèi)占橫、縱向科研經(jīng)費(fèi)總和的比例（RATIO）：橫向科研經(jīng)費(fèi)指有關(guān)部門、企事業(yè)單位根據(jù)協(xié)議或合同提供給學(xué)校的科研及科技開發(fā)項目經(jīng)費(fèi)；縱向科研經(jīng)費(fèi)指國家部委、省市部委及行業(yè)主管部門下達(dá)給學(xué)校的科學(xué)研究及開發(fā)（R&D）經(jīng)費(fèi)。我們選用2002年部分全國重點(diǎn)高校科研經(jīng)費(fèi)中的企業(yè)資金（橫向科研經(jīng)費(fèi)）與政府資金（縱向科研經(jīng)費(fèi)）。根據(jù)公式：企業(yè)資金/（政府資金+企業(yè)資金）×100，計算得出橫向科研經(jīng)費(fèi)占橫、縱向科研經(jīng)費(fèi)總和的比例RATIO。

(2)人才培養(yǎng)得分（TEACH）、科學(xué)研究得分（RESEARCH）：選取人才培養(yǎng)和科學(xué)研究兩個變量分別代表大學(xué)教學(xué)質(zhì)量和科研水平。由于這兩個變量需要從大學(xué)教學(xué)與科研發(fā)展的各個方面綜合加以考察，指標(biāo)體系復(fù)雜，量化過程困難，為獲取各大學(xué)人才培養(yǎng)和科學(xué)研究方面相對準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)，選取目前國內(nèi)權(quán)威的大學(xué)評審機(jī)構(gòu)“中國大學(xué)評價”課題組的相關(guān)研究數(shù)據(jù)，其可信度相對較高。

(3)所有省份人均GDP(AVEGDP)：為消除各高校教育發(fā)展?fàn)顩r的地區(qū)性差異，引入高校所在省份人均GDP代表當(dāng)年各高校所在地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，選用2002年各高校所在地區(qū)人均GDP數(shù)據(jù)。

由于2004年及2005年教育部科技司出版的《高等學(xué)校科技統(tǒng)計資料匯編》不再公布各高校的科技經(jīng)費(fèi)情況，而各高校自行公布的數(shù)據(jù)與統(tǒng)計數(shù)據(jù)多有出入，為準(zhǔn)確客觀起見，本文所用各高校科技經(jīng)費(fèi)相關(guān)數(shù)據(jù)均取自教育部科技司最后一次統(tǒng)一編制的《2003年高等學(xué)校科技統(tǒng)計資料匯編》。就論證過程與結(jié)果而言，其說服力是比較強(qiáng)的，只是數(shù)據(jù)樣本稍顯陳舊，未能反映高校的最新動態(tài)。

數(shù)據(jù)收集和處理結(jié)果來自隨機(jī)選取的103所大學(xué)的科研融資比例與教學(xué)質(zhì)量、科研水平情況的匯總。原始樣本數(shù)為108，剔除了標(biāo)準(zhǔn)差過大和RATIO值為0的樣本。分析處理后的樣本數(shù)為103。

2 模型的建立和處理

建立多元線性回歸模型，并利用Eviews5.0計量軟件進(jìn)行分析，得出兩組回歸方程（括號中為t值）：

3 回歸結(jié)果分析

在回歸過程中，本文取顯著性水平α=0.1進(jìn)行雙側(cè)檢驗(yàn)，查t表，ｔｃ＝ｔ0．01＝2．626。對比方程（1）和方程（2）中各系數(shù)的t值，可知該回歸結(jié)果在顯著性水平α=0.01的情況下全部滿足條件，因此在此顯著性水平下回歸結(jié)果是比較理想的。

方程（1）和方程（2）反映的是大學(xué)科研融資比例對其教學(xué)水平和科研質(zhì)量的影響關(guān)系。從中可以看出：

方程（1）、（2）中，RESEARCH與TEACH均存在顯著的相關(guān)性。這與大學(xué)治理過程中，教學(xué)與科研之間相輔相成、互相促進(jìn)這一事實(shí)相吻合。

RATIO與TEACH、RESEARCH之間存在顯著的相關(guān)性，說明大學(xué)的橫向科研經(jīng)費(fèi)占橫、縱向科研經(jīng)費(fèi)總和的比例對教學(xué)質(zhì)量和科研水平有一定的影響，也就是說，大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)的融資比例將對大學(xué)的教學(xué)與科研質(zhì)量產(chǎn)生一定的影響力。

方程（1）中，相關(guān)系數(shù) ，調(diào)整后的相關(guān)系數(shù)2=0.928，這表明模型的擬合優(yōu)度是很理想的；RATIO對TEACH的回歸系數(shù)為正，說明高校的橫向科研經(jīng)費(fèi)占橫、縱向科研經(jīng)費(fèi)總和的比例，對教學(xué)質(zhì)量起到的是一個正向的推動作用。在當(dāng)前我國高等教育投入不足的現(xiàn)實(shí)條件下，企業(yè)參與高校科研的程度的加深，會相應(yīng)地改善高校的教學(xué)科研條件，促進(jìn)高校教學(xué)質(zhì)量的提高。企業(yè)的參與使得高校的教學(xué)方式有了拓寬的平臺，一方面，授課教師從研究工作中汲取的有用知識會通過課堂傳遞給學(xué)生，使得傳統(tǒng)的教學(xué)內(nèi)容展現(xiàn)出新的活力；另一方面，一部分有潛力的學(xué)生也得以有更多的機(jī)會參與到教師的研究課題中去，在實(shí)踐中得到真正的鍛煉，從而反過來又促進(jìn)教學(xué)質(zhì)量的提高。這也印證了“科研—教學(xué)—學(xué)習(xí)連結(jié)體是資源、權(quán)力、威望的磁石……被大家追求”[6]。

方程（2）中，相關(guān)系數(shù) ，調(diào)整后的相關(guān)系數(shù) 。這表明模型的擬合情況也是很理想的；RATIO對RESEARCH的回歸系數(shù)為負(fù)，也就是說，企業(yè)資金[注：橫向科研經(jīng)費(fèi)雖然主要是但絕不僅僅是指來自企業(yè)的科研資助，它還包括來自其他非政府部門的科研資助，有時甚至還包括半官方的資助；但在本文中，我們主要以企業(yè)資金來指代橫向科研經(jīng)費(fèi)。]在科研經(jīng)費(fèi)中所占比重越大的學(xué)校，其科研總體水平反而相對越低。我們對這一結(jié)果的解釋是：由于企業(yè)的科研經(jīng)費(fèi)主要集中投向應(yīng)用研究及試驗(yàn)發(fā)展，基本不涉足或極少涉足基礎(chǔ)研究，[7]應(yīng)用研究通常只是在現(xiàn)有科研水平的基礎(chǔ)上，提高其向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，而基礎(chǔ)研究是改善和提高科研水平的根本領(lǐng)地，因而企業(yè)與大學(xué)的科研合作的程度越高，并不意味著大學(xué)的科研水平就越高，而是有可能因?yàn)橐种屏嘶A(chǔ)研究從而制約了科研創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展；同時，大學(xué)的科研人員若忙于為企業(yè)規(guī)劃具體的應(yīng)用研究項目，則用于科研創(chuàng)新與研究領(lǐng)域的精力和資源將倍顯貧乏，從而間接影響大學(xué)科研創(chuàng)新的進(jìn)程。從這兩個方面來看，出現(xiàn)上述實(shí)證分析結(jié)果是有一定的合理性的。

另外，AVEGDP對TEACH的回歸系數(shù)為負(fù)值，而對RESEARCH的回歸系數(shù)為正值，并且回歸系數(shù)均在顯著性水平=0.1上滿足要求。這說明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與高校的教學(xué)質(zhì)量和科研質(zhì)量之間分別成反向和正向的關(guān)系。一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)，其所在地高校的科研成果轉(zhuǎn)化渠道較為通暢，技術(shù)交易市場也較為廣闊，這些因素都促進(jìn)了大學(xué)科研質(zhì)量的提高，因此經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)的高校，相對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的地區(qū)的大學(xué)而言，其科研質(zhì)量也相對較高。在這里，我們有必要就經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與教學(xué)質(zhì)量之間呈現(xiàn)的反向的線性關(guān)系作一簡單解釋。首先，由于高等教育人才培養(yǎng)的周期性與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的周期性，教學(xué)的發(fā)展水平往往滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平；其次，高等教育的“蓄水池效應(yīng)”[8]，使得其與經(jīng)濟(jì)之間在總體投資過程中存在一定的競爭性。如果這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展來自對高等教育投入的壓縮，那么它在短期內(nèi)可能會抑制高等教育投資力度，從而對教學(xué)質(zhì)量構(gòu)成反向的線性關(guān)系，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的地區(qū)的大學(xué)，其教學(xué)水平反而要比經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低的地區(qū)低。

四、結(jié) 語

政府的職能決定了它必然關(guān)注高校的發(fā)展，市場的本性決定了它必然通過優(yōu)化配置資源影響高校，高校的傳統(tǒng)與理念又決定了它不可能脫離政府和市場。政府、市場、高校三者共同主宰著高校的命運(yùn)[9]。大學(xué)治理過程中引入市場機(jī)制，符合高校發(fā)展的現(xiàn)實(shí)要求，對于中國公立大學(xué)來說尤為如此。

同時，企業(yè)給高校帶來了生機(jī)。企業(yè)的參與使得高校能夠更好地拓寬融資渠道、建立廣泛的社會聯(lián)系。并且高校科研中企業(yè)的參與為學(xué)生提供了廣闊的實(shí)踐基地，而教師在企業(yè)參與科研的過程中不斷獲取的新技術(shù)新思想，也能源源不斷地傳遞到教學(xué)中，使課堂保持與時俱進(jìn)的生命力。

目前，高校和企業(yè)的科研合作基本上集中在試驗(yàn)發(fā)展與應(yīng)用研究領(lǐng)域，這對促進(jìn)高校科技成果的轉(zhuǎn)化大有裨益，而提高高校科研水平，需要不斷的科研創(chuàng)新，其中基礎(chǔ)研究在高校科研工作中的地位首當(dāng)其沖。因企業(yè)在基礎(chǔ)研究方面的缺失，其與高校的科研合作，或多或少動搖基礎(chǔ)研究在高校科研中的地位，進(jìn)而影響整體科研創(chuàng)新能力的提升。

另外，高校的科研人員承擔(dān)企業(yè)橫向項目研究，在一定程度上占用其用于教學(xué)方面的時間與精力，這對高校的教學(xué)質(zhì)量也將產(chǎn)生負(fù)面影響。

因此，高校和企業(yè)必須立足自身，各取所長，各取所需。要讓市場機(jī)制成為完善高校理念的有力工具，在有效的管理和監(jiān)督下促進(jìn)高校整體發(fā)展水平的提升。

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[3]全國科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計公報[EB/OL]．http://www.stats.gov.cn/.

[4]2004年全國科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計公報[EB/OL]．http://www.stats.gov.cn，2005-12-18.

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