論文摘要 推進內(nèi)部監(jiān)督工作風險防控機制建設(shè)，是新形勢下確保檢察隊伍自身正、自身硬、自身凈的重要途徑。本文從實際情況出發(fā)，就風險防控管理在基層檢察院內(nèi)部監(jiān)督工作中的初步應(yīng)用作了簡要的分析和論述。

論文關(guān)鍵詞 內(nèi)部監(jiān)督 風險防控 工作風險

一、風險防控管理在檢察機關(guān)內(nèi)部監(jiān)督工作中的意義

一是提高檢察人員自覺接受監(jiān)督、主動參與監(jiān)督和積極化解風險的意識，不斷強化對權(quán)力運行的監(jiān)督，使檢察人員不犯或少犯錯誤，確保檢察權(quán)公正廉潔行使，增強檢察工作的權(quán)威性和檢察機關(guān)的公信力。 二是隨著形勢的發(fā)展變化，檢察工作面臨著一些新情況新問題。要有效應(yīng)對這些新情況新問題，就必須用發(fā)展的思路和改革的辦法，在實踐中探索加強內(nèi)部監(jiān)督工作的新途徑、新方法、新機制，增強內(nèi)部監(jiān)督工作的創(chuàng)新性、科學性和可操作性，這符合檢察機關(guān)深入推進加強自身建設(shè)的實際需要，有利于檢察工作全面健康發(fā)展和檢察隊伍健康成長，對于建立健全檢察機關(guān)懲治和預防腐敗體系具有十分重要的意義。

二、內(nèi)部監(jiān)督工作的風險種類及相互關(guān)系

內(nèi)部監(jiān)督工作風險具有綜合性、復雜性的特點，既有社會性、時代性的性質(zhì)，也有職務(wù)性、部門性的特點，還有思想、道德以及個體方面的區(qū)分，具體可分為外部環(huán)境風險、思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險四種類型。 外部環(huán)境風險是指為了達到公共權(quán)利結(jié)果有利于自身利益的目的，公共權(quán)利管理對象可能對相關(guān)管理人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導致管理人員行為失范，構(gòu)成失職瀆職或“權(quán)錢交易”等嚴重后果的風險。 思想道德風險是指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié)，可能造成個人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移、行政管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導致執(zhí)法行為結(jié)果不公正不公平，執(zhí)法行為對象利益受損或不當?shù)靡妫瑯?gòu)成“以權(quán)謀私”等嚴重后果的風險。 制度機制風險是指由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規(guī)定，工作時限、標準、質(zhì)量的明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)力失控，執(zhí)法行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)、“以權(quán)謀私”等嚴重后果的風險。 崗位職責風險是指由于公共權(quán)利管理崗位職責的特殊性及存在思想道德、外部環(huán)境和制度機制等方面的實際風險，可能造成負有公共權(quán)利管理職責的人員不正確履行職責或不作為，構(gòu)成失職瀆職、“以權(quán)謀私”等嚴重后果的風險。 外部環(huán)境影響盡管是導致“以權(quán)謀私”等腐敗行為的客觀誘因，但考慮應(yīng)當在更大的范圍通過建立社會防控機制進行遏止，因此建立防控機制重點對象為思想道德、制度機制、崗位職責這三類風險。思想道德偏誤是導致“以權(quán)謀私”等腐敗行為的主觀誘因，制度機制缺陷是導致“以權(quán)謀私”等腐敗行為的必要條件，崗位職責失范是導致“以權(quán)謀私”等腐敗行為的本質(zhì)表現(xiàn)。三類風險分別涵蓋了政治思想、生活作風、身心健康、規(guī)章制度、監(jiān)督機制、“一崗雙責”、民主集中制等多個方面。

三、內(nèi)部監(jiān)督工作中應(yīng)用風險防控管理的方法步驟

（一）抓好計劃方案環(huán)節(jié) 計劃方案環(huán)節(jié)即“PDCA”循環(huán)管理法的“計劃（Plan）”環(huán)節(jié)，是推進風險防控機制建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，重在查找及評定風險等級。計劃方案環(huán)節(jié)從檢察機關(guān)內(nèi)部監(jiān)督工作的各個事項流程入手，通過查找可能發(fā)生“以權(quán)謀私”等腐敗行為的薄弱環(huán)節(jié)，按照“三類風險”涉及內(nèi)容確定“風險點”，評估風險等級，實現(xiàn)對風險多方位、全過程的監(jiān)控。 1.排查風險。深入查找風險部位，以權(quán)力集中的院領(lǐng)導、中層干部為重點，以獨立行使檢察批捕權(quán)、公訴權(quán)、職務(wù)犯罪偵查權(quán)的熱點業(yè)務(wù)部門和人財物管理部門為重點，以執(zhí)法辦案和檢察事務(wù)的關(guān)鍵崗位為重點，從查找崗位職責風險點入手，查找風險點、制定防范措施制定防控措施和實施細則，做到崗位職責明確、監(jiān)督風險清楚、防控措施得力。 2.風險評估。風險評估是運用風險管理理論和質(zhì)量管理方法，對國家機關(guān)工作部門、工作崗位和工作過程中可能產(chǎn)生腐敗問題的潛在危險及其危害程度進行分析評估，確定風險等級，提出預防對策，實施分類管理，從而有效控制和化解風險，預防違法違紀問題的發(fā)生。根據(jù)檢察權(quán)力的特性及腐敗行為發(fā)生的一般特點和規(guī)律，將風險分為若干等級：高風險、一般風險、低風險等。 （二）抓好貫徹執(zhí)行環(huán)節(jié) 貫徹執(zhí)行環(huán)節(jié)即“PDCA”循環(huán)管理法的“執(zhí)行（Do）”環(huán)節(jié)，是推進風險防控機制建設(shè)的重點環(huán)節(jié)，通過對領(lǐng)導干部、管理人員、執(zhí)法干警進行有效的預防違法違紀的思想教育，避免苗頭性、傾向性問題變?yōu)檫`紀違法行為；對可能發(fā)生“以權(quán)謀私”等腐敗行為的重要執(zhí)法和管理崗位，有針對性地嚴細工作制度程序，明確工作標準和重點工作崗位工作環(huán)節(jié)以及預防措施和監(jiān)控措施；圍繞排查確定的各類風險點和風險等級，有針對性地提出并推進防控措施，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的風險防控機制。

（三）抓好檢查考核環(huán)節(jié) 檢查考核環(huán)節(jié)即“PDCA”循環(huán)管理法的“考核（Check）”環(huán)節(jié)，是推進廉政風險防控機制建設(shè)的保障環(huán)節(jié)，重在評估及檢驗防范效果。檢查考核環(huán)節(jié)按照統(tǒng)一考核評估標準，嚴格把握工作進度和質(zhì)量，對比預防措施實施前后的效果，對于未實現(xiàn)預定目標或?qū)嶋H出現(xiàn)了“以權(quán)謀私”等腐敗隱患或問題，要重新分析查找原因，制定防范措施，直至達到預定目的，確保廉政風險防范管理工作效果。 1.落實中期監(jiān)控措施是檢查考核環(huán)節(jié)的主要抓手，一是堅持動態(tài)監(jiān)測。通過述職述廉、民主生活會、民主評議、群眾滿意度測評、征求檢察干警意見或建議等方式，建立動態(tài)性的監(jiān)控機制，及時掌握和了解各級領(lǐng)導干部和檢察干警存在的三類風險。二是組織定期自查。將風險防范管理納入績效考核，每季度各部門對思想道德和崗位職責風險防范的各項工作進行自查，按照規(guī)范化管理體系要求，對發(fā)現(xiàn)的問題及時糾正。三是加強抽查檢查。風險防范領(lǐng)導小組每季度結(jié)合績效考核，以普遍檢查和重點抽查等形式，檢查風險防范措施的落實情況，對預防腐敗工作進行規(guī)范化管理。四是公開聽取意見。通過設(shè)立風險舉報箱、公開監(jiān)督舉報電話、開設(shè)網(wǎng)上專欄等方式，健全風險防控網(wǎng)絡(luò)，及時收集干部群眾意見。 2.強化后期處置工作是檢查考核環(huán)節(jié)的重要任務(wù)，一是警示提醒。發(fā)現(xiàn)群眾有舉報投訴、社會有負面反映的；不按照規(guī)定落實風險防范措施，情節(jié)輕微的；群眾滿意度測評和民主評議滿意率較低的，通過談心、問詢等形式進行警示提醒。二是誡勉糾錯。警示提醒后仍未及時改正的；落實“一崗雙責”及有關(guān)制度不到位，不作為或者濫用職權(quán)尚未造成嚴重后果的；執(zhí)行方針政策中出現(xiàn)苗頭性、傾向性問題的，進行告誡勸勉和糾正偏差，防止問題繼續(xù)發(fā)展。三是責令整改。誡勉糾錯后仍未改正或改正效果不符合要求的；對發(fā)生的違紀案件負有責任，但可不予以紀律處分的；違反紀律規(guī)定情節(jié)輕微，可不予以處分的，通過責令限期整改、強制履行等形式予以處置。四是納入考核。將風險防控管理情況作為評價一個部門或干警落實黨風廉政建設(shè)責任制的重要依據(jù)，對因嚴重失職而導致發(fā)生腐敗問題的個人要依法依紀追究責任。 （四）抓好調(diào)整修正環(huán)節(jié) 調(diào)整修正環(huán)節(jié)即“PDCA”循環(huán)管理法的“修正（Action）”環(huán)節(jié)，是推進風險防控機制建設(shè)的提高環(huán)節(jié)，重在完善并形成操作規(guī)程。調(diào)整修正環(huán)節(jié)總結(jié)推廣預防腐敗工作成效及經(jīng)驗，把注重預防的行之有效的對策措施納入日常工作制度，不斷修正完善和規(guī)范行政管理工作，確定下一步風險防范管理工作的目標。 1.抓好整改環(huán)節(jié)。定期匯總風險防控情況，研究風險處置任務(wù)，及時整改存在的問題，不斷完善風險防控措施。 2.完善制約機制。推進風險防范管理，要在強化內(nèi)部監(jiān)督制約等工作機制上下功夫，確保形成教育、監(jiān)督、制度的最大合力。一要與加強對領(lǐng)導班子和領(lǐng)導干部的監(jiān)督制約結(jié)合起來，增強廣大檢察人員監(jiān)督領(lǐng)導班子重大事項決策、重要人事任免以及領(lǐng)導干部廉潔自律的可操作性和實效性，促進班子民主決策、廉潔自律水平的提升。二要與推進執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)結(jié)合起來，針對存在風險的環(huán)節(jié)和問題，進一步完善工作流程和規(guī)章制度，健全檢察人員執(zhí)法檔案，確保執(zhí)法辦案管理、評價、考核更加科學有效。三要與主動接受外部監(jiān)督相結(jié)合，深入推進檢務(wù)公開，整合黨內(nèi)監(jiān)督、人大監(jiān)督、群眾監(jiān)督、輿論監(jiān)督等資源，及時發(fā)現(xiàn)新的風險點，不斷完善內(nèi)部管理監(jiān)督舉措，確保檢察機關(guān)的各項權(quán)力受到有效監(jiān)督制約。