摘要：我國(guó)大規(guī)模的農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移一直是學(xué)術(shù)界極為關(guān)注的一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。縱觀國(guó)內(nèi)外關(guān)于農(nóng)村勞動(dòng)力（人口）流動(dòng)、轉(zhuǎn)移或遷移的各種理論和模型可以發(fā)現(xiàn)，不同的理論、模型有著不同的假設(shè)和前提，遵循不同的分析框架，得出的結(jié)論以及給出的相關(guān)政策建議也各有差異。針對(duì)我國(guó)目前的農(nóng)村勞動(dòng)力鄉(xiāng)城轉(zhuǎn)移問題，在現(xiàn)存的諸多理論、模型中，新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架值得我們高度關(guān)注，其一系列基本假設(shè)和主要觀點(diǎn)對(duì)于理解和分析我國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力的鄉(xiāng)城轉(zhuǎn)移問題有著比較強(qiáng)的理論適用性。 關(guān)鍵詞：新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)；中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移；理論適用性

農(nóng)村勞動(dòng)力由農(nóng)村向城市轉(zhuǎn)移、由第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移是各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的普遍現(xiàn)象。農(nóng)村勞動(dòng)力的鄉(xiāng)城遷移更是中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的一個(gè)重要現(xiàn)象。如何理解農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移這種行為？許多專家學(xué)者對(duì)該行為進(jìn)行了探索與研究，建立了相關(guān)的理論或者模型。其中最為突出的，當(dāng)屬新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)。 一、新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)分析思路的基本前提 根據(jù)Stark（1991）的論述，新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)建立在四個(gè)基本前提之上。 1.遷移決策并不是獨(dú)立的個(gè)體行為，而是更多相關(guān)的人組成的一個(gè)更大的單位——通常是家族或者是家庭的行為。與新古典遷移理論把遷移決策作為獨(dú)立的個(gè)體行為不一樣，新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)將遷移研究的關(guān)注點(diǎn)由獨(dú)立的個(gè)人轉(zhuǎn)向了相互依賴的個(gè)人。如此以來，家庭內(nèi)部的一些行為（如匯款行為）就被納入了遷移理論的研究范圍，而且，在分析勞動(dòng)力市場(chǎng)時(shí)，遷移者的行為和績(jī)效也在很大程度上依賴于遷移者家庭的偏好和家庭的約束來加以解釋。 2.農(nóng)村勞動(dòng)力遷移的主要目標(biāo)不僅僅是預(yù)期收入最大化，同時(shí)也為了最小化家庭風(fēng)險(xiǎn)。影響農(nóng)村勞動(dòng)力遷移的原因不僅僅是因?yàn)槌青l(xiāng)之間存在工資收入的差異，還存在著其他能夠引起農(nóng)村勞動(dòng)力遷移的因素，比如，農(nóng)業(yè)部門受到惡劣的氣候因素影響，農(nóng)產(chǎn)品歉收，家庭的農(nóng)業(yè)收入大幅下降，家庭還可以從遷移者那里獲得工資性收入（通常是以匯款的方式）以補(bǔ)償農(nóng)業(yè)歉收的損失。從根本上來說，勞動(dòng)力的遷移并不像水的流動(dòng)那樣，必然從高處流向低處。 3.在完善且健全的市場(chǎng)體系和金融制度之下，大量的遷移現(xiàn)象將不會(huì)發(fā)生。新遷移理論指出，在發(fā)達(dá)國(guó)家，家庭的風(fēng)險(xiǎn)通常由保險(xiǎn)公司或者政府項(xiàng)目得到保障，但發(fā)展中國(guó)家還缺乏完善、成熟的保險(xiǎn)市場(chǎng)，這使得家庭不得不通過將勞動(dòng)力配置在不同的市場(chǎng)以分散風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家擁有相對(duì)發(fā)達(dá)的資本信貸市場(chǎng)，家庭獲得投資啟動(dòng)資金的代價(jià)較小，可能性較大，而這在發(fā)展中國(guó)家是不可能或不能輕易實(shí)現(xiàn)的。在現(xiàn)實(shí)生活中市場(chǎng)上存在著大量的諸如信息不對(duì)稱、外部性等問題，比如，居住在偏遠(yuǎn)落后地區(qū)的農(nóng)村居民無法了解到發(fā)達(dá)地區(qū)某項(xiàng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，那么，對(duì)于這樣的家庭來說就有了遷移的欲望。 4.決策受到社會(huì)環(huán)境的影響，人們總是把自己的收入與一定的群體相比較，由此會(huì)產(chǎn)生一定的滿足或者失落感。新遷移理論認(rèn)為，家庭決定其成員的遷移，不只是為了提高其絕對(duì)收入，同時(shí)，也是為了提高相對(duì)于其他家庭的收入，也就是為了減輕在某一參照系內(nèi)的相對(duì)貧困感。人總是有與周圍的人作比較的心理，如看到鄰居遷移到城市后致富了，自己也就有了遷移的動(dòng)機(jī)。 新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)試圖以上述四個(gè)前提為基礎(chǔ)解釋農(nóng)村勞動(dòng)力遷移問題。該理論的一個(gè)特點(diǎn)就是它在更廣闊、更復(fù)雜、更真實(shí)的背景下討論遷移行為，提供了一種新的視角，其主要思想是：在發(fā)展中國(guó)家，農(nóng)戶通過家庭成員的遷移，克服了家庭改造、升級(jí)生產(chǎn)技術(shù)中的兩個(gè)主要的障礙，即投資資金的匱乏（信貸市場(chǎng)的約束）及風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避工具的短缺（保險(xiǎn)市場(chǎng)的約束）。解釋了家庭這樣的主體為什么、在什么時(shí)候會(huì)發(fā)現(xiàn)最有利的時(shí)機(jī)，在若干市場(chǎng)上采取戰(zhàn)略性的行為，并在這些市場(chǎng)間進(jìn)行勞動(dòng)力分配，使其行為以一種特殊的方式出現(xiàn)。 二、新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)四大基本前提的合理性及其在我國(guó)的適用性 上述新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)的四大基本前提，與我國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力鄉(xiāng)城轉(zhuǎn)移過程中所呈現(xiàn)出的一些特點(diǎn)比較吻合。 （一）關(guān)于遷移的決策主體 新古典遷移理論或者模型都將遷移者個(gè)人作為遷移決策的主體。這種假設(shè)前提，往往是不符合現(xiàn)實(shí)情況的。新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他遷移理論不同的關(guān)鍵點(diǎn)就在于它認(rèn)為遷移決策不是由孤立的個(gè)人單獨(dú)作出的，而是由相互聯(lián)系的人所構(gòu)成的較大的單位（如家庭或家戶）作出的。不同遷移決策主體的假設(shè)，對(duì)于農(nóng)村勞動(dòng)力鄉(xiāng)城轉(zhuǎn)移政策的設(shè)計(jì)和政策的實(shí)施效應(yīng)是有著直接影響的。 在現(xiàn)實(shí)中，農(nóng)村勞動(dòng)力的鄉(xiāng)城轉(zhuǎn)移決策通常是由轉(zhuǎn)移者和非轉(zhuǎn)移者群體（其他家庭成員）聯(lián)合作出的。而轉(zhuǎn)移的成本和收益是按照轉(zhuǎn)移者和非轉(zhuǎn)移者群體之間隱含的契約安排中所規(guī)定的分配規(guī)則在二者之間被共擔(dān)/共享的。例如，家庭轉(zhuǎn)移成員轉(zhuǎn)移需要的車旅費(fèi)以及生活費(fèi)都是家庭非轉(zhuǎn)移成員提供的，而轉(zhuǎn)移成員獲得收入后常以匯款的方式寄回家。新遷移理論的出發(fā)點(diǎn)由獨(dú)立的人變成相互聯(lián)系的人，即它將遷移看作是一種“有意識(shí)的戰(zhàn)略”，而不是一種絕望的或盲目樂觀的行動(dòng)。 將家庭而不是個(gè)人置于遷移決策的中心是一個(gè)比較新的思路（當(dāng)然這不一定非得意味著家庭成員全部遷移）。這種理論并不是忽略遷移個(gè)體行為，而是把個(gè)體遷移行為作為分析的基礎(chǔ)置于遷移框架之內(nèi)。家庭可以被看作是某種“聯(lián)盟”——一個(gè)由面對(duì)周圍的世界彼此承諾采取統(tǒng)一行動(dòng)的單位。而家庭成員的遷移可以被看作是家庭生命力的宣示：用空間或范圍經(jīng)濟(jì)替代限制相互保障能力提高的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。 由我國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力鄉(xiāng)城轉(zhuǎn)移過程中的一些特點(diǎn)可知，把相互聯(lián)系的人（如家庭或家戶）作為農(nóng)村勞動(dòng)力鄉(xiāng)城轉(zhuǎn)移的決策主體在我國(guó)更具合理性。這些特點(diǎn)包括：第一，在我國(guó)尤其是在農(nóng)村地區(qū)，人們普遍有強(qiáng)烈的傳統(tǒng)家庭觀念。第二，我國(guó)農(nóng)村地區(qū)的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制強(qiáng)化了農(nóng)戶作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體的地位。第三，流入城市的農(nóng)村勞動(dòng)力與其留在農(nóng)村地區(qū)的家庭之間存在著極其密切的聯(lián)系。在一項(xiàng)調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，在城市就業(yè)的農(nóng)民工當(dāng)中，82%的人定期給農(nóng)村家庭匯款，95%的人每年至少回農(nóng)村家里看望一次（蔡昉，1996）。第四，根據(jù)近幾年許多新聞媒體的報(bào)道，越來越多的參與鄉(xiāng)城遷移或轉(zhuǎn)移的農(nóng)民工在城市地區(qū)工作一段時(shí)間、有了一定的積蓄、學(xué)到相應(yīng)的知識(shí)或技術(shù)后，紛紛返回家鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)。這些特點(diǎn)充分顯示了轉(zhuǎn)移到城市的農(nóng)民個(gè)人與其在農(nóng)村的家庭之間密切的生產(chǎn)生活聯(lián)系，也證明了農(nóng)戶作為決策主體的正確性。 （二）關(guān)于遷移的動(dòng)機(jī) 農(nóng)村勞動(dòng)力遷移的動(dòng)機(jī)究竟是什么？?jī)H僅是預(yù)期收入最大化嗎？對(duì)此問題的答案是否定的。在家庭里，人們集體行動(dòng)以求不僅最大化其預(yù)期收入，而且最小化其風(fēng)險(xiǎn)并緩解與除勞動(dòng)力市場(chǎng)之外的各種各樣的市場(chǎng)失敗相關(guān)聯(lián)的各種約束（Stark and Levhari，1982；Stark，1984；Katz and Stark， 1986；Lauby and Stark，1988；Taylor，1986）。如果遷移者僅僅是追求其預(yù)期收入最大化，那么，當(dāng)城市預(yù)期工資收入與農(nóng)村工資水平之間的差異為零時(shí)就不存在農(nóng)村勞動(dòng)力鄉(xiāng)城遷移。 在我國(guó)現(xiàn)實(shí)中，影響農(nóng)村勞動(dòng)力遷移的原因不僅僅是因?yàn)槌青l(xiāng)之間存在工資收入的差異，還存在著其他能夠引起農(nóng)村勞動(dòng)力遷移的因素，轉(zhuǎn)移的目的也是為了分散家庭風(fēng)險(xiǎn)，使其風(fēng)險(xiǎn)最小化。正如投資某個(gè)項(xiàng)目一樣，人力資本的分散投資也是為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。從嚴(yán)格意義上說，當(dāng)個(gè)體是風(fēng)險(xiǎn)厭惡型時(shí)，他通常寧可接受當(dāng)前某一確定的工資也不愿意接受與當(dāng)前收入數(shù)額相等的一個(gè)含不確定的預(yù)期收入，于是工資零差異可能帶來農(nóng)民由城市到農(nóng)村的回流；而當(dāng)他是風(fēng)險(xiǎn)中性或者偏好時(shí)，并且他對(duì)閑暇附加了一定的價(jià)值，那么，即便城鄉(xiāng)工資差異為零，遷移仍有可能。簡(jiǎn)單地說，給定一個(gè)農(nóng)村部門的工資水平Wr和一個(gè)更高的城市部門的工資水平Wu（假設(shè)從事城市部門工作的概率為p），并假設(shè)在兩個(gè)部門中的標(biāo)準(zhǔn)工作時(shí)間都是S，更具體地說，假設(shè)在農(nóng)業(yè)部門工作S天可獲得Wr的收入，而在城市部門工作S天則可獲得Wu，即便pWu-Wr=0的情況下，農(nóng)村部門的閑暇與工資搭配（0，Wr）則取決于城市部門的閑暇與工資搭配的狀況[（1-p）S，pWu]，從而農(nóng)村向城市的勞動(dòng)力遷移就會(huì)發(fā)生（Stark，1982）。由此，我們可以得出農(nóng)村勞動(dòng)力遷移的主要目標(biāo)不僅僅是預(yù)期收入最大化，同時(shí)也為了最小化家庭風(fēng)險(xiǎn)。

從上述四個(gè)方面的具體分析來看，新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)前提與我國(guó)農(nóng)村及農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移過程中的實(shí)際情況是基本吻合的。在這些前提下，沿著新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)的思路來分析我國(guó)的農(nóng)村勞動(dòng)力鄉(xiāng)城轉(zhuǎn)移問題，應(yīng)該說不存在什么難以逾越的理論和邏輯障礙。 三、對(duì)待新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)分析思路應(yīng)有的態(tài)度 在運(yùn)用一種理論分析我國(guó)現(xiàn)實(shí)問題的時(shí)候，我們必須對(duì)它采取科學(xué)的態(tài)度，既要堅(jiān)持又要發(fā)展的態(tài)度。最近幾年來，我國(guó)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移勢(shì)頭較猛，也出現(xiàn)了各種各樣的理論或者模型致力于解釋這種行為。而新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門新興學(xué)科也就引起了國(guó)內(nèi)外遷移理論研究領(lǐng)域越來越多的學(xué)者關(guān)注。根據(jù)以上新遷移理論與我國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移問題的適用性分析，我們?cè)谶\(yùn)用這一理論分析我國(guó)的農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移問題時(shí)，有如下幾個(gè)方面是需要明確的： 第一，新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典遷移理論關(guān)鍵性的區(qū)別有兩個(gè)，一是遷移決策主體的不同，二是遷移動(dòng)機(jī)的不同。其他各方面的差異包括政策含義的不同都是由這兩點(diǎn)衍生出來的。其中，遷移動(dòng)機(jī)的假設(shè)不同，是導(dǎo)致新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)區(qū)別于其他遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)理論流派的最具決定性的因素。 第二，新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)在理論前提、相關(guān)假設(shè)方面與我國(guó)國(guó)情的高度吻合決定了它對(duì)于分析發(fā)展中國(guó)家農(nóng)村勞動(dòng)力鄉(xiāng)城轉(zhuǎn)移問題有較強(qiáng)的適用性。但是，它并不是為中國(guó)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移問題提供了具體的分析方法，因此我們?cè)诜治鲋袊?guó)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移行為時(shí)，不能照抄照搬，只能以新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)提供的分析方法為指導(dǎo)，對(duì)我國(guó)具體問題具體分析。 第三，任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)理論都不能包羅經(jīng)濟(jì)世界的全部現(xiàn)象，新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)也不例外，我們?cè)谟眯逻w移經(jīng)濟(jì)理論指導(dǎo)我國(guó)的實(shí)踐時(shí)，同時(shí)，也要學(xué)會(huì)借鑒其他遷移理論的科學(xué)方面，將此結(jié)合起來，用來更好地指導(dǎo)我國(guó)的實(shí)踐。