三、近代三元結構的出現與近代三元論的提出

（一）三元結構的出現

無論在使用部門的產品作為原料的傳統家庭手工織布業中，還是在為近代生產原料的農民家庭農副業中，以及墾殖公司的基層單位個體農戶，都可看到一個明確無誤的事實：由于和現代部門的種種聯系，傳統產業部門發生了重大變化，一方面，它仍然頑強保持著傳統產業的一些基本的重要特征，另一方面它又和現代部門發生種種聯系，產生了不同于傳統的重要變革，它既突破傳統又未隔絕傳統，從產業形式看，它或是農民家庭手工業生產，或是農副業生產，生產組織形式仍然是家庭，生產地域仍然是，生產者仍然是家庭成員，生產對象中農副產品仍然是基本物。它是地道的傳統部門。但它又不完全等同于古代傳統部門，是一種現代化過程中的傳統部門。從農家織布業看，出現了多種不同的與現代工業相聯系的生產方式，它們已經大大突破了自種棉花，自紡自織的古代基本特征，在產品的物質構成上，由全系家庭內部生產物構成，變為利用大工業品為原料。在生產要素的取給上，由基本家庭內部解決，變為必須部分經過市場交換，或者通過商人、工場發給。在最終產品的完成方面，或仍由家庭獨立完成，或變為與手工工場或工廠共同完成。在生產組織形式上，發生由純粹的家庭經營向家庭與工廠或手工工場某種聯合的變化。盡管上述變化只是初步的，但在一定程度上，農民家庭紡織已融入了化的生產和交換之中，突破了單純經營的局限性，初步形成一種兼取傳統與現代之長的新型經濟結構。從蠶桑業看，其生產組織形式、生產和生產目標也都發生了雖然初步卻重要的變化。千百年以來，傳統小農經濟都是以單獨的農戶為單位進行，呈一盤散沙之狀。用新的合作方式進行蠶桑生產，要求"共同催青"、"共育稚蠶"、"共同烘繭"、"共同運銷"，離不開一個"共"字，這就提出了一個通過合作經營改革分散經營的任務，可以說是在社會結構上從"傳統"向"現代化"演進的啟動點。采用改良蠶種育蠶，從自行繅絲變為用新式繭灶烘繭，從自己織綢出售到純粹為工廠生產原料，最后出口，都使蠶桑業從單純的農家副業變為與機器工業聯為一體，并主要出口的農工貿一體化生產的一個環節。另一方面，蠶農仍然保持著家庭生產的基本特征，并與農業密切結合。在長江三角洲農村的蠶桑生產中，也出現了一個既不同于農業傳統部門，又不同于現代部門、但又兼有二者共同點的新型經濟類型。于是，我們看到，在中國近代長江三角洲地區，出現了以自給性糧食種植業為主的傳統農業部門、以機器大工業為代表的現代部門、以及具有兩部門共同點的新型農村商品性工副業共同構成的三部門結構。我們把這類新型經濟結構稱之為近代三元結構。將新型農村商品性工副業部門稱之為三元結構中的"中元結構"。所謂近代三元結構之中的"中元結構部門"的內涵是，傳統部門中運用資本進行的、與現代部門有直接經濟聯系的（如原料與產品關系）商品生產。它主要以近代出現的新型農村商品工副業為主，但也包括城鎮中的和現代部門有關聯的各類手工業。盡管各種農村工副業的形式繁多，但新型工副業即中元結構部門都有兩個基本特點：一，充分發揮出傳統家庭手工業、副業生產的優勢，最大限度地利用勞動力，最大限度地節省資本和原料，以符合國情資源條件相吻合的低成本和代價進行生產。傳統部門的繁榮使很大部分勞動力在傳統經濟內部得到充分利用。傳統農村工副業的重要特征是家庭勞動力的盡量利用，作為家庭成員，干不干活，總要吃飯，努力使家庭成員中閑置的勞動力轉化為生產力，對于中國農民來說是最經濟合理的持家之道。農民家庭工副業的作用正是在農閑時有活可干，也可使老幼半勞動力參與生產活動。織布農民在使用機紗后，我們看到的是壯年男女上機織布，老人兒童忙于做紆子繞緯線的景況。江南農村忙于育蠶的情景，在茅盾的小說"春蠶"中有生動描寫。二、在可能條件下充分吸收現代部門的先進要素和，與傳統要素相結合，從而明顯提高生產效率和產量，使農民家庭和農村經濟得到一定程度的

（二）近代三元論的提出

從近來以來經濟變遷的進程中，可見到幾個十分重要的現象，由此提出若干不同于劉易斯二元經濟論的觀點。

由于中國與包括西方國家在內的許多國家的基礎與經濟的起因有重大不同，有必要辨識基于早期資本主義國家經濟活動的抽象--古典經濟學而界定的基本概念傳統部門、現代部門與中國實際的重要異同。就傳統部門看，鴉片戰爭前的中國傳統部門并非二元經濟論所定義的"不使用資本的維持生計部門"。它以維持生計為主，但為達到維持生計的目的，家庭生產單位多少使用資本，并與自給性農業密切結合，進行部分商品生產。通過這種生產方式，在家庭內部根據季節、忙閑合理安排勞動力，以求最大限度地將較豐裕的勞動力與有限資本結合起來乃至盡量使有一些勞動能力的老人、小孩都"不吃閑飯"。因此，在中國傳統經濟內部，就存在著運用資本和勞動力（包括剩余勞動力）相結合以形成新生產能力的"功能"。但往往由于家庭擁有的資本十分有限，貧苦農民的家庭工副業規模狹小甚至難以進行。就宏觀看，中國的傳統經濟部門是世界上最龐大的、擁有勞動力最多的、運轉得最為有效的傳統經濟。就鴉片戰爭后出現的現代部門看，其產生原因也與西方國家早期現代部門不同，它不是中國社會生產力到突破原有水平的產物，而是隨著外國資本列強入侵出現的，現代部門的產品不但不易打入國際市場，有限的國內市場還要受洋貨的大肆沖擊。這使其面臨的原特別是市場條件迥然不同于歐洲19世紀中期以前的許多國家，現代部門的市場容量和種類亦即市場的規模和性質，不能不受本國傳統經濟的極大制約。與傳統部門相比，現代部門的規模、數量、內在的生命力和支撐力都極弱。

在這種狀況下出現的二元經濟呈現如下特征：

(1)現代部門不可能吸收太多的傳統部門的勞動力。盡管可能存在低工資下勞動力無限供給條件，中國經濟向現代的變遷也只能在傳統部門剩余勞動力不能被汲盡、并遠遠超過現代部門吸收能力的條件下進行。

(2)現代部門不能單純依賴吸收傳統部門的勞動力來積累資本獲得發展，對于資本積累來說，最迫切需要解決的是市場和原料。

(3)現代部門生存和發展的基礎是傳統部門在革新基礎上的繁榮，因為只有傳統部門的繁榮才能形成現代部門的市場和原料保障，而不是相反，其建立于傳統部門的單純要素供奉和索取上，隨著要素的付出后者衰亡。

(4)傳統部門可以借助于現代部門的資本、技術、組織形式的支援和發展壯大，在保持傳統部門的優勢、發揮積極因素的同時改良自身。傳統部門不但在現代部門出現后未被削弱和取代，反而借助于現代部門得到發展壯大。

(5)通過傳統部門和現代部門的相互作用，產生變化和局部更新的傳統部門已不是原來意義上的傳統部門了，它實際是在社會經濟中形成的一種新型經濟結構，它源于傳統部門但又不等同于傳統部門，可以認為它是一個傳統部門中向現代經濟轉化的部分。但這種轉化決不是在產業結構上使傳統部門變成現代部門，而是在充分吸取現代經濟的營養中，使傳統部門本身得到發展和更新。"中元部門"的出現對于中國早期現代化有不容忽視的意義。在現代部門出現后，以發放原料（放機紗）、工具、改良生產等等方式促使傳統部門發展，既有利于現代部門本身，又得以相對少量資本大大"激活"了傳統部門充分利用家庭勞動力的功能，在傳統產業中形成有頑強生命力的新型經濟結構，這比之將大量勞動力轉移到城市和部門的現代化道路，使用資本要少得多，吸收勞動力要多得多，耗費土地等自然資源的代價更要小得多。

上述事實向二元經濟論的基本理論提出了重大挑戰：在經濟現代化過程中，在傳統部門的剩余勞動力不可能被現代部門大部分吸收的狀況下，傳統部門可以在現代部門的有利作用下通過自身的發展和改革，形成一個新型的經濟部門。這個部門是傳統部門與現代部門的中介。正是通過中元部門的紐帶作用，傳統部門在自身的更新發展中，可以提高傳統部門的生產規模和生產效率，吸收消化自身的大部分勞動力，并以最符合中國資源擁有特征的生產方式配置資源，以最低成本和代價從事經濟活動，從而在保持和發揚自身優勢的同時向現代化邁進。中國經濟的現代化不是必須通過現代部門"消亡"傳統部門，通過農民工人化、城市化，農業工業化的途徑實現，而是有可能通過三元經濟結構的途徑，在實行傳統部門和現代部門相互支持、相互補充、共同繁榮的基礎上前進。

在這樣的國家中，實行化應如何處理傳統和現代經濟的相互關系，前輩學者給我們提供了極可貴的思想資源。

早在20世紀30年代后，中國就有一批學者高度注意了大在中國興起對經濟和農民家庭工副業的。費孝通在周密論證的基礎上，提出利用電力和內燃機，一部分工業可以分散生產，從而避免蒸汽機工業過分集中都市的弊端。他還以他人的為證，提出機器大工業、鄉村作坊工業、農民家庭手工業相互聯系、平衡在技術上是完全可行的。

在當代中國經濟學界，吳承明明確反對經濟現代化過程中將傳統經濟與現代經濟完全對立的觀點，認為應該高度重視中國小農經濟的積極因素，小農經濟可以和大工業優勢互補，相互促進，走一條土洋結合，工農業協調發展的中國工業近代化之路。從他的一系列論文中，可以看到對本文極具啟發的思想，如：傳統經濟亦使用生產性資本，并有謀利部分。現代化過程中釋放出來的多余勞動力主要由傳統經濟中的非農業部門吸收。在地區遼闊、人口眾多、傳統經濟十分發達的中國，二元經濟將持續相當長的時期。這期間，經濟上是現代的與傳統的對立統一體。可以認為，吳承明的觀點，在傳統經濟與現代經濟的相互關系上，在"后進"國家走向現代經濟的的認識上，對自亞當·斯密以來的古典經濟學直至當代發展經濟學，都是一個重要突破。

這里特別要提到當代"三元結構論"。約在1980年代中后期。我國界提出"三元結構"概念。各種三元結構觀點不盡一致，（注：可參見吳偉東等：《我國三元結構初探》，《農業經濟問題》1988年5期；李克強：《論我國經濟的三元結構》，《中國》1991年3期；陳吉元等：《中國的三元經濟結構與農業剩余勞動力轉移》，《經濟研究》1994年4期。）但共同點是：第一，認為在我國農村人口總量極大國情下，由于城市現代部門吸收勞動力能力有限，難以從傳統經濟直接過渡到現代經濟的一元結構。第二，根據鄉鎮大發展已形成重要經濟力量，并吸收了大量農村勞動力的實際狀況，認為農村工業已構成傳統農業與現代工業之間的新工業系統，我國經濟形成三元結構。3.中國經濟從二元結構向一元結構轉化，應該并只能通過農村工業的發展作為中間環節或過渡階段來實現。通過農村工業可以將農村剩余勞動力汲盡，從而實現農村城市化和現代經濟的一元化。

當代"三元結構論"在理論上對于二元經濟論是極大突破，可稱為向建立中國本土經濟學邁進了十分重要的一步。本文在思路上亦頗受益。

但當代三元結構論也有明顯不足。主要體現在，它對中國傳統經濟的基本限于1949年建國后甚至更遲時期，對持續數千年的、構成中國傳統經濟實質內涵的部分置而不論。這不能不影響到對傳統部門與現代部門關系的認識和分析。它對中國百余年前已經形成的二元結構的近代狀況亦不論，這也不能不影響到它對傳統部門與現代部門間關系的全面認識。"當代三元論"最突出的不足，就是未認識到中國傳統經濟是由自給性生產和使用資本的商品產生密切結合的，它自身就含有直接向現代經濟轉化的基因，因此在現代化過程中必然會產生與西方國家不同的"兩部門經濟"關系。在理論觀點上，當代三元結構論與近代三元結構論有相當大的不同。（以下簡稱"當代論"與"近代論"）

1、對中國傳統經濟的認識："當代論"認為傳統部門在經濟現代化過程中的作用仍是消極的，它對經濟現代化的主要作用只是向鄉鎮企業為主體的農村現代部門提供剩余勞動力，以及利于現代部門發展的其它生產要素。這和二元經濟論并無實質性區別。傳統部門的現代化也只能通過農村工業的發展來實現。"近代論"認為，傳統部門對中國現代化至少有幾方面特殊重要的意義：其一，傳統部門構成現代部門最重要的市場，無此市場現代部門無法在中國生長壯大。其二，傳統部門是現代部門的主要原料提供者。其三，傳統部門以家庭組織進行的勞動力密集型生產，在與適量資本和技術結合后，它以符合中國資源秉賦的低成本形成有頑強生命力的新生產力和各種新生產方式，對現代化作出獨特貢獻。總之，經過改革后的傳統部門本身就是現代化不可缺少的基本因素。

2、對實現化的途徑："當代論"認為，現代部門的一元化是最終目標，而化、城市化是標志。傳統部門的現代化主要依賴通過鄉鎮為主體的工業化的途徑。"近代論"則認為，由于中國人口基數和勞動力基數的龐大，不僅靠城市難以解決，就是單靠農村工業也難以解決。在相當長的時期內，希圖將龐大人口從農村全部或大部轉入城市企業乃至轉入農村鄉鎮企業部門的設想是不現實的，現代化只能通過多種途徑進行，比企業安排工作遠為有生命力、遠為便捷、遠為成本低廉的辦法是發展農民家庭工業。而工業又只是充分利用農村豐富勞動力的一個方面，在相當地區可能還不是主要方面。農業本身仍是消化吸收勞動力的重要方面，特別是多種經營，農林牧副漁業，所有的商品性工業手工業副業，都是吸收農村勞動力的廣闊天地。總之，傳統糧食種植業、經濟作物、農村家庭商品性工副業、鄉鎮企業幾個方面都應協調和適度發展，而不能將農村勞動力進入城市或工廠視為實現現代化的主要乃至唯一途徑；也決不能認為只有進入企業拿工資才算充分就業。總之，第一產業、第二產業、第三產業，傳統部門、中間部門、現代部門，家庭經營、企業經營、公司加農戶式經營，可以共同現代化，互相補充，協調發展，絕不是一種部門或一種生產方式取代另一種。3、關于中國現代化的目標和價值取向。"當代論"認為，經濟現代化的最終目標和標志是工業化和城市化，是農民脫離農業和農村變為企業職工和城市市民。當前的農村工業只是城市大工業的低級階段，或稱之為"近代工業部門"，它的發展前途應向城市現代部門邁進。"近代論"認為，農村工業的主要職能是為農村傳統產業的改良、革新和現代化發展服務，發展農村工業只是傳統部門現代化的一個方面。在中國人口眾多，資源高度緊張，生態環境約束愈趨剛性的國情下，現代化道路不應步趨西方國家的工業化老路。而應根據國情探索盡可能節約能源和資源、保持經濟發展與生態平衡、經濟與、人文協調發展的現代化之路。中國傳統經濟本來具有極為可貴的充分利用人力，天人合一理念，高度重視家庭與家庭經營的巨大生命力等等積極因素，在中國早期現代化的歷史中與現代經濟相結合，已顯示了巨大優越性和頑強生命力。在當前的信息技術、生物技術為重要的新技術革命的下，中國傳統經濟的優越性可能較"工業化"具有更大優勢和生命力，中國有希望走出一條在相當程度上避免西方國家工業化道路嚴重弊端的有中國特色的現代化道路來。關鍵之一在于要對國情有真正的認識并確立正確的發展戰略。

（三）近代三元結構演變的挫折和教訓，三元結構確立的前提與條件

近代長江三角洲的經濟變遷過程表明，通過三元結構，可能使傳統部門與現代部門共同發展，向共同現代化方向前進。但必須充分注意，一，三元結構的形成、鞏固和發展，傳統部門和現代部門的共同現代化是建立在某些基本條件上的。二，近代三元結構只是初步形成，尚有許多矛盾和不完善之處。因此，要使傳統部門和現代部門"一體現代化"，就必須健全它必需的基本條件，并對其不足不斷改進。

什么是傳統經濟與現代經濟協同發展的基本條件？主要有兩個。

第一，保持和擴大傳統部門和現代部門二者協同生產的最終產品市場，這是維護雙方協調關系的基本前提。近代大工業之所以和小農經濟構成不同類型的生產組合，就是因其有利于各自的生產和共同產品的銷售。二者利益的協調最終是經由商品市場，在共同產品銷售之后才得以實現的。就棉紡織業來說，根本在于國內棉布市場，只有保持和擴大之，才可能實現"農村手織布（或經過機器布廠精加工）興旺--農民發展手織業購買機紗--紗廠機紗銷路擴大、生產發展"的良性循環。就蠶絲業來看，根本問題在于國際生絲市場。只有保持和擴展中國生絲在國際市場中的份額，才能帶動繅絲工業與農村蠶桑業的發展。

第二，有效保持部門與傳統部門之間的合理分工與協調互補，而不能反其道而行之。所謂合理分工，就是密切結合國情，充分利用發揮各自優勢，在產品的分工與協調上，生產既利于自身又利于對方的產品，而不去生產對方也生產的同類同檔次產品，形成現代部門和傳統部門在市場上的惡性競爭。所謂協調，就是在生產要素的使用和技術類型上?