文章內(nèi)容：

摘要:經(jīng)濟(jì)全球化中制造業(yè)垂直分離已成為跨國公司發(fā)展的主流方向，也是跨國公司參與國際競爭戰(zhàn)略安排的重要組成部分，跨國公司制造業(yè)的垂直分離有其內(nèi)在的動因、發(fā)生機(jī)制、利益博弈以及社會效應(yīng)等。對跨國公司制造業(yè)垂直分離理論進(jìn)行梳理，并剖析目前國外對垂直分離理論研究中存在的問題，結(jié)果表明，我國企業(yè)必須順應(yīng)跨國公司制造業(yè)的垂直分離，重視產(chǎn)業(yè)的本土化，優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群，重視企業(yè)自主品牌的創(chuàng)建等。

關(guān)鍵詞:跨國公司垂直分離制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群

一、引言

全球化推動了全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和再分工的加速。我國由于社會政治穩(wěn)定、市場容量巨大、人力資源豐富、生產(chǎn)成本較低，正成為全球跨國公司制造業(yè)加速轉(zhuǎn)移的重要區(qū)域。2002年以來，外商直接投資(FDI)已超過長期居于全球第一位的美國，這一勢頭還將伴隨著我國加入世界貿(mào)易組織(WTO)承諾的進(jìn)一步兌現(xiàn)得以持續(xù)。特別是我國一些大型都市進(jìn)行了一系列的功能性改革，為承接國際制造業(yè)的垂直分離創(chuàng)造了條件。

然而，在我國進(jìn)入買方市場以來，制造業(yè)整體上呈現(xiàn)出需求低迷、產(chǎn)能過剩、競爭過度、競相殺價的不良格局，我國制造業(yè)企業(yè)已陷入空前的困境(劉志彪，2000)。制造業(yè)如何擺脫衰退的困境?除了要探討其陷入衰退的原因外，更要尋求在買方市場條件下如何實(shí)施制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級戰(zhàn)略。分析制造業(yè)衰退的原因，既要從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的內(nèi)生性因素去探尋，又要在研究中擺脫單一的宏觀總量分析方法;既要從封閉的微觀經(jīng)濟(jì)框架內(nèi)去分析制造業(yè)企業(yè)與市場的關(guān)系，又要從開放的角度去尋求如何獲得制造業(yè)的新生。

從經(jīng)濟(jì)全球化的視角來看，當(dāng)前國際制造業(yè)有一種垂直分離的趨勢。大型全球化跨國制造企業(yè)，雖然橫跨了制造業(yè)的許多領(lǐng)域，但正快速地收縮其自行設(shè)計(jì)和生產(chǎn)的產(chǎn)品領(lǐng)域，它們正將其主要精力轉(zhuǎn)向核心業(yè)務(wù)。大型跨國制造企業(yè)目標(biāo)的轉(zhuǎn)移，在全球制造業(yè)中產(chǎn)生了大量的專門化供應(yīng)商，使得供應(yīng)商與客戶之間的產(chǎn)品價值鏈發(fā)生了異化，伴隨著多樣化的制度創(chuàng)新和在不同經(jīng)濟(jì)中的實(shí)踐，使得制造業(yè)全球化垂直分離趨勢在加速。

如何克服我國制造業(yè)的結(jié)構(gòu)性過剩?如何形成我國優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集群?如何與跨國公司制造業(yè)垂直分離的國際趨勢對接?對于此類問題，亟需研究與探討。

二、垂直分離的內(nèi)涵、現(xiàn)象與理論解釋

20世紀(jì)80年代以前，垂直一體化占據(jù)主導(dǎo)地位，而90年代以后，垂直分離則是跨國制造業(yè)的主流趨勢。制造業(yè)垂直分離，又稱制造業(yè)專門化，或稱生產(chǎn)的垂直非一體化、“價值鏈切片”、“碎片化生產(chǎn)”、“蜂群分巢”、“工序分細(xì)”、“垂直專業(yè)化”和“工序外包”等。

垂直分離作為一種與垂直一體化相反的過程，是指將某些生產(chǎn)環(huán)節(jié)，主要是制造環(huán)節(jié)，從原來一體化企業(yè)中分離出去的過程。原生產(chǎn)企業(yè)仍然從事產(chǎn)品研發(fā)和設(shè)計(jì)，仍然承擔(dān)市場開發(fā)和營銷，但是將產(chǎn)品的加工制造工作分離出去，由專門的制造企業(yè)來承擔(dān)。

企業(yè)究竟采取哪種組織形式?首先取決于產(chǎn)業(yè)本身的技術(shù)特點(diǎn)和工藝上的可分性。如果生產(chǎn)的各環(huán)節(jié)在技術(shù)工藝或者在所使用的機(jī)器設(shè)備上具有較強(qiáng)的不可分性，由此而將各個生產(chǎn)環(huán)節(jié)集中在一個企業(yè)內(nèi)進(jìn)行，稱作垂直一體化。如果生產(chǎn)過程的各個環(huán)節(jié)在工藝或機(jī)器設(shè)備的使用上具有一定的可分性，因而各個環(huán)節(jié)的生產(chǎn)能由不同的企業(yè)分別進(jìn)行，這就是所謂的垂直分離。

通常，市場規(guī)模的擴(kuò)大，交易成本的下降，有助于垂直分離的發(fā)展。跨國公司商業(yè)活動的日趨復(fù)雜，大型機(jī)構(gòu)考核員工業(yè)績成本的上升，科技革新的日新月異，虛擬網(wǎng)絡(luò)的快速發(fā)展，市場信息費(fèi)用的日趨下降等，都對垂直分離起推動作用。

垂直分離在產(chǎn)業(yè)本土化的地區(qū)更加突出。在過去的十多年里，許多政治家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)地理研究者都曾預(yù)言，在未來的世界區(qū)域經(jīng)濟(jì)將會重新復(fù)蘇，相互聯(lián)接的各專業(yè)化企業(yè)在一個地區(qū)的集中，能夠成為全球競爭的集團(tuán)勢力。而且，不少學(xué)者都將精力集中于小企業(yè)的模塊研究。眾多的小企業(yè)在一個產(chǎn)業(yè)中雖然具有不同的生產(chǎn)工藝，但處于相關(guān)的專業(yè)化階段。因此，在這些研究者看來，地區(qū)的優(yōu)勢，柔性專業(yè)化生產(chǎn)，并不來自單個企業(yè)的能力，而是來自該地區(qū)整個產(chǎn)業(yè)體系的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)。

專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)集聚是實(shí)現(xiàn)外部范圍經(jīng)濟(jì)的地理手段。隨著市場容量的擴(kuò)大，可能會出現(xiàn)兩種效應(yīng):一方面，為了獲得范圍經(jīng)濟(jì)，企業(yè)內(nèi)部分工日益深化，有可能發(fā)展成為一個在等級管理體系下的國際分工體系，在這種情況下，生產(chǎn)的組織方式是垂直一體化的;另一方面，某些產(chǎn)品由于受到內(nèi)在技術(shù)限制而不能達(dá)到范圍經(jīng)濟(jì)，致使各個局部勞動過程出現(xiàn)分離，最終會形成獨(dú)立的專業(yè)化公司，在這種情況下，生產(chǎn)的組織方式是垂直分離的。跨國公司的垂直分離，使企業(yè)內(nèi)部分工轉(zhuǎn)化為企業(yè)之間的分工。

盡管集群內(nèi)的企業(yè)在發(fā)揮其專業(yè)化生產(chǎn)的優(yōu)勢時，存在著對勞動特許權(quán)的分割，但一體化勞動，模塊化的產(chǎn)業(yè)集群，將它們鑄造成比單個企業(yè)碎片有更強(qiáng)的集合力。這種垂直分離的再一體化過程，在臺灣的集成電路產(chǎn)業(yè)、美國的硅谷、東南亞的半導(dǎo)體裝配業(yè)中十分流行。這些產(chǎn)業(yè)并不是由少數(shù)垂直一體化的大公司占據(jù)主導(dǎo)地位，而是由許多小企業(yè)分別瞄準(zhǔn)各自的目標(biāo)市場，并以不同的身份加以合作。

這一產(chǎn)業(yè)體系的一個重要優(yōu)勢就是容易進(jìn)行企業(yè)編隊(duì)，形成企業(yè)航母。這要求新加入的企業(yè)，必須樹立開發(fā)新產(chǎn)品的觀念，而不干擾整個生產(chǎn)流程的其他環(huán)節(jié)。

垂直分離的動因有哪些?哪些行業(yè)最有可能發(fā)生垂直分離?比如，當(dāng)企業(yè)無法將勞動過程整合到一個統(tǒng)一的系統(tǒng)時，它自然會分裂為專業(yè)化的生產(chǎn)單位嗎?如果產(chǎn)品市場不穩(wěn)定或不可預(yù)料，為避免市場的不穩(wěn)定，通過公司的垂直安排能傳遞信息，生產(chǎn)者會選擇垂直分離嗎?再比如，經(jīng)由一些熟悉專業(yè)管理或擁有專門知識的公司來提供所需的中間產(chǎn)品，可以提高勞動效率，這些中間產(chǎn)品可能由一些理想的最小經(jīng)營規(guī)模的工廠來完成，這些最小經(jīng)營規(guī)模的工廠又是如何依賴其上下游垂直關(guān)聯(lián)企業(yè)來支撐的?垂直分離的情形在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中十分普遍，因?yàn)楦呒夹g(shù)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化快，更新周期短，高科技產(chǎn)業(yè)頻繁發(fā)生垂直分離的機(jī)理何在?

學(xué)者們從成本節(jié)約的角度出發(fā)，認(rèn)為企業(yè)模塊中各獨(dú)立企業(yè)相互聯(lián)接的再一體化，產(chǎn)生了系統(tǒng)內(nèi)的相互適應(yīng)性，提升了新企業(yè)成長的速度，增強(qiáng)了企業(yè)抗拒破產(chǎn)的能力。那么在產(chǎn)業(yè)集群的這些企業(yè)模塊形成過程中，技術(shù)因素和市場因素分別起著怎樣的作用呢?

從技術(shù)因素來看，企業(yè)集中的關(guān)鍵優(yōu)勢并不體現(xiàn)在靜態(tài)的外表上，而是體現(xiàn)在動態(tài)的技術(shù)創(chuàng)新上。

新的技術(shù)、新的作業(yè)方式，乃至新的產(chǎn)業(yè)組織模式，能夠在動態(tài)的再一體化過程中得以成長。垂直分離的成功，勞動雖然發(fā)揮著核心作用，但合適的制度構(gòu)架和集體行動的秩序，對于企業(yè)模塊的形成至關(guān)重要。在過去的幾十年里，柔性生產(chǎn)系統(tǒng)的發(fā)展，信息和通訊技術(shù)的擴(kuò)散，以及全球貿(mào)易自由化，深刻地改變著企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)和分配方式。全球化改變了大企業(yè)的組織方式，使商品價值鏈發(fā)生了垂直分離:一部分保留在發(fā)達(dá)國家內(nèi)，另一部分則擴(kuò)散到發(fā)展中國家。全球化還帶來中小企業(yè)的互動，使市場加厚，既改變了大型企業(yè)或機(jī)構(gòu)的聯(lián)系方式，也改變了它們獲得國際競爭優(yōu)勢的決定因素。人們認(rèn)識到，全球經(jīng)濟(jì)中典型的經(jīng)濟(jì)和社會現(xiàn)象，即企業(yè)的地理集聚或產(chǎn)業(yè)集群，直接與國家競爭優(yōu)勢有關(guān)。遺憾的是，全球化背景下的制造業(yè)垂直分離還沒有被系統(tǒng)地研究。

從市場因素來看，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，交易費(fèi)用對制造業(yè)的垂直分離起著關(guān)鍵的作用。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，市場機(jī)制比較完善，專業(yè)化市場比較發(fā)達(dá)的地區(qū)，易于形成外部供貨，企業(yè)多以非一體化形式來組織生產(chǎn)。垂直分離之所以能在許多企業(yè)推廣，有其必然性:它強(qiáng)化了核心能力和比較優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)超分工組合;解決了大組織的管理問題，有利于發(fā)展規(guī)模經(jīng)營，增進(jìn)了效率;在參與經(jīng)濟(jì)全球化經(jīng)營中，優(yōu)化了資源配置。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然能解釋垂直一體化，但不能很好地解釋轉(zhuǎn)包關(guān)系。Grossman和Hart (1986)意識到交易勢力作為專用性投資的重要性，引入了管理者激勵因素，分析了垂直一體化和垂直分離的動因，但也不能對跨國公司制造業(yè)的垂直分離給出完整的解釋。

雖然交易成本是解讀產(chǎn)業(yè)集聚理論的基礎(chǔ)，但對垂直分離與產(chǎn)業(yè)集聚的研究，更多的是見諸于產(chǎn)業(yè)地理學(xué)文獻(xiàn)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)群的形成，主要源于生產(chǎn)中的分工、公司間交易活動的結(jié)構(gòu)以及由地方化發(fā)展而來的集聚經(jīng)濟(jì)。垂直分離的過程，預(yù)示著產(chǎn)業(yè)聯(lián)合體的產(chǎn)生，圍繞精心設(shè)計(jì)的公司間或工廠間的交易來聯(lián)系組織。交易關(guān)聯(lián)的結(jié)構(gòu)，包括面對面的接觸和信息的遠(yuǎn)程交流，長期和短期的轉(zhuǎn)包和再承包，物質(zhì)的投入產(chǎn)出等。這些交易聯(lián)系，在地理上通常有依賴的成本結(jié)構(gòu)，單位交易活動的成本越大，與之聯(lián)系的制造商在空間上將聚集，降低成本的可能性也就越大。制造業(yè)的垂直分離，通過虛擬的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)接，這種類型的產(chǎn)業(yè)組織被描述為“靈活的專業(yè)化”。現(xiàn)實(shí)中，許多產(chǎn)業(yè)都具有靈活的專業(yè)化趨勢，甚至在傳統(tǒng)的大批量生產(chǎn)行業(yè)，比如汽車和鋼鐵，也存在靈活的專業(yè)化。一個產(chǎn)業(yè)從垂直一體化向垂直分離的靈活專業(yè)化生產(chǎn)轉(zhuǎn)變，會使生產(chǎn)活動和勞動力市場在空間上重新再定位。一個產(chǎn)業(yè)的空間布局和單一公司的定位決策，必然會引起地方勞動力市場的動態(tài)變化，從而強(qiáng)化它們的集聚行為。

從產(chǎn)業(yè)地理經(jīng)濟(jì)學(xué)來看，地方外部經(jīng)濟(jì)不應(yīng)被假設(shè)為源于市場規(guī)模或市場指向效應(yīng)。垂直分離的外部經(jīng)濟(jì)與“大推進(jìn)”工業(yè)化模型中想象的外部經(jīng)濟(jì)相似，可以利用外部經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性降低投資風(fēng)險。

克魯格曼將這些外部性看做是“難以捉摸的”容易模擬的金錢外部性，他在對地方群集解釋時援引某些類似馬歇爾式的外部經(jīng)濟(jì)，但忽略了技術(shù)知識溢出效應(yīng)的外部性(Krugman，1995)。

總之，不同領(lǐng)域的學(xué)者從不同的角度出發(fā)，對發(fā)生在不同地區(qū)的垂直分離與產(chǎn)業(yè)集聚作了各種探討。從1970年代中期起，就開始了一場關(guān)于“制造業(yè)擴(kuò)散化”的爭論。所謂擴(kuò)散化，就是將原先集中在一個企業(yè)內(nèi)進(jìn)行的生產(chǎn)任務(wù)，分解給轉(zhuǎn)包關(guān)系中的承包方來完成，這些承包方多半是一些小企業(yè)。這里，先進(jìn)的批量式樣設(shè)計(jì)，勞動密集型的生產(chǎn)方式，高技術(shù)的控制過程，高質(zhì)量低成本的產(chǎn)品投入，都是與制造業(yè)垂直分離相一致的。