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摘要:經濟全球化中制造業垂直分離已成為跨國公司發展的主流方向，也是跨國公司參與國際競爭戰略安排的重要組成部分，跨國公司制造業的垂直分離有其內在的動因、發生機制、利益博弈以及社會效應等。對跨國公司制造業垂直分離理論進行梳理，并剖析目前國外對垂直分離理論研究中存在的問題，結果表明，我國企業必須順應跨國公司制造業的垂直分離，重視產業的本土化，優先發展產業集群，重視企業自主品牌的創建等。

關鍵詞:跨國公司垂直分離制造業產業集群

一、引言

全球化推動了全球經濟結構的調整和再分工的加速。我國由于社會政治穩定、市場容量巨大、人力資源豐富、生產成本較低，正成為全球跨國公司制造業加速轉移的重要區域。2002年以來，外商直接投資(FDI)已超過長期居于全球第一位的美國，這一勢頭還將伴隨著我國加入世界貿易組織(WTO)承諾的進一步兌現得以持續。特別是我國一些大型都市進行了一系列的功能性改革，為承接國際制造業的垂直分離創造了條件。

然而，在我國進入買方市場以來，制造業整體上呈現出需求低迷、產能過剩、競爭過度、競相殺價的不良格局，我國制造業企業已陷入空前的困境(劉志彪，2000)。制造業如何擺脫衰退的困境?除了要探討其陷入衰退的原因外，更要尋求在買方市場條件下如何實施制造業結構調整和產業升級戰略。分析制造業衰退的原因，既要從經濟運行的內生性因素去探尋，又要在研究中擺脫單一的宏觀總量分析方法;既要從封閉的微觀經濟框架內去分析制造業企業與市場的關系，又要從開放的角度去尋求如何獲得制造業的新生。

從經濟全球化的視角來看，當前國際制造業有一種垂直分離的趨勢。大型全球化跨國制造企業，雖然橫跨了制造業的許多領域，但正快速地收縮其自行設計和生產的產品領域，它們正將其主要精力轉向核心業務。大型跨國制造企業目標的轉移，在全球制造業中產生了大量的專門化供應商，使得供應商與客戶之間的產品價值鏈發生了異化，伴隨著多樣化的制度創新和在不同經濟中的實踐，使得制造業全球化垂直分離趨勢在加速。

如何克服我國制造業的結構性過剩?如何形成我國優勢產業集群?如何與跨國公司制造業垂直分離的國際趨勢對接?對于此類問題，亟需研究與探討。

二、垂直分離的內涵、現象與理論解釋

20世紀80年代以前，垂直一體化占據主導地位，而90年代以后，垂直分離則是跨國制造業的主流趨勢。制造業垂直分離，又稱制造業專門化，或稱生產的垂直非一體化、“價值鏈切片”、“碎片化生產”、“蜂群分巢”、“工序分細”、“垂直專業化”和“工序外包”等。

垂直分離作為一種與垂直一體化相反的過程，是指將某些生產環節，主要是制造環節，從原來一體化企業中分離出去的過程。原生產企業仍然從事產品研發和設計，仍然承擔市場開發和營銷，但是將產品的加工制造工作分離出去，由專門的制造企業來承擔。

企業究竟采取哪種組織形式?首先取決于產業本身的技術特點和工藝上的可分性。如果生產的各環節在技術工藝或者在所使用的機器設備上具有較強的不可分性，由此而將各個生產環節集中在一個企業內進行，稱作垂直一體化。如果生產過程的各個環節在工藝或機器設備的使用上具有一定的可分性，因而各個環節的生產能由不同的企業分別進行，這就是所謂的垂直分離。

通常，市場規模的擴大，交易成本的下降，有助于垂直分離的發展?？鐕旧虡I活動的日趨復雜，大型機構考核員工業績成本的上升，科技革新的日新月異，虛擬網絡的快速發展，市場信息費用的日趨下降等，都對垂直分離起推動作用。

垂直分離在產業本土化的地區更加突出。在過去的十多年里，許多政治家、經濟學家和經濟地理研究者都曾預言，在未來的世界區域經濟將會重新復蘇，相互聯接的各專業化企業在一個地區的集中，能夠成為全球競爭的集團勢力。而且，不少學者都將精力集中于小企業的模塊研究。眾多的小企業在一個產業中雖然具有不同的生產工藝，但處于相關的專業化階段。因此，在這些研究者看來，地區的優勢，柔性專業化生產，并不來自單個企業的能力，而是來自該地區整個產業體系的規模經濟和范圍經濟。

專業化的產業集聚是實現外部范圍經濟的地理手段。隨著市場容量的擴大，可能會出現兩種效應:一方面，為了獲得范圍經濟，企業內部分工日益深化，有可能發展成為一個在等級管理體系下的國際分工體系，在這種情況下，生產的組織方式是垂直一體化的;另一方面，某些產品由于受到內在技術限制而不能達到范圍經濟，致使各個局部勞動過程出現分離，最終會形成獨立的專業化公司，在這種情況下，生產的組織方式是垂直分離的?？鐕镜拇怪狈蛛x，使企業內部分工轉化為企業之間的分工。

盡管集群內的企業在發揮其專業化生產的優勢時，存在著對勞動特許權的分割，但一體化勞動，模塊化的產業集群，將它們鑄造成比單個企業碎片有更強的集合力。這種垂直分離的再一體化過程，在臺灣的集成電路產業、美國的硅谷、東南亞的半導體裝配業中十分流行。這些產業并不是由少數垂直一體化的大公司占據主導地位，而是由許多小企業分別瞄準各自的目標市場，并以不同的身份加以合作。

這一產業體系的一個重要優勢就是容易進行企業編隊，形成企業航母。這要求新加入的企業，必須樹立開發新產品的觀念，而不干擾整個生產流程的其他環節。

垂直分離的動因有哪些?哪些行業最有可能發生垂直分離?比如，當企業無法將勞動過程整合到一個統一的系統時，它自然會分裂為專業化的生產單位嗎?如果產品市場不穩定或不可預料，為避免市場的不穩定，通過公司的垂直安排能傳遞信息，生產者會選擇垂直分離嗎?再比如，經由一些熟悉專業管理或擁有專門知識的公司來提供所需的中間產品，可以提高勞動效率，這些中間產品可能由一些理想的最小經營規模的工廠來完成，這些最小經營規模的工廠又是如何依賴其上下游垂直關聯企業來支撐的?垂直分離的情形在高技術產業中十分普遍，因為高技術產品結構變化快，更新周期短，高科技產業頻繁發生垂直分離的機理何在?

學者們從成本節約的角度出發，認為企業模塊中各獨立企業相互聯接的再一體化，產生了系統內的相互適應性，提升了新企業成長的速度，增強了企業抗拒破產的能力。那么在產業集群的這些企業模塊形成過程中，技術因素和市場因素分別起著怎樣的作用呢?

從技術因素來看，企業集中的關鍵優勢并不體現在靜態的外表上，而是體現在動態的技術創新上。

新的技術、新的作業方式，乃至新的產業組織模式，能夠在動態的再一體化過程中得以成長。垂直分離的成功，勞動雖然發揮著核心作用，但合適的制度構架和集體行動的秩序，對于企業模塊的形成至關重要。在過去的幾十年里，柔性生產系統的發展，信息和通訊技術的擴散，以及全球貿易自由化，深刻地改變著企業產品和服務的生產和分配方式。全球化改變了大企業的組織方式，使商品價值鏈發生了垂直分離:一部分保留在發達國家內，另一部分則擴散到發展中國家。全球化還帶來中小企業的互動，使市場加厚，既改變了大型企業或機構的聯系方式，也改變了它們獲得國際競爭優勢的決定因素。人們認識到，全球經濟中典型的經濟和社會現象，即企業的地理集聚或產業集群，直接與國家競爭優勢有關。遺憾的是，全球化背景下的制造業垂直分離還沒有被系統地研究。

從市場因素來看，制度經濟學認為，交易費用對制造業的垂直分離起著關鍵的作用。在經濟發展水平較高，市場機制比較完善，專業化市場比較發達的地區，易于形成外部供貨，企業多以非一體化形式來組織生產。垂直分離之所以能在許多企業推廣，有其必然性:它強化了核心能力和比較優勢，實現超分工組合;解決了大組織的管理問題，有利于發展規模經營，增進了效率;在參與經濟全球化經營中，優化了資源配置。制度經濟學雖然能解釋垂直一體化，但不能很好地解釋轉包關系。Grossman和Hart (1986)意識到交易勢力作為專用性投資的重要性，引入了管理者激勵因素，分析了垂直一體化和垂直分離的動因，但也不能對跨國公司制造業的垂直分離給出完整的解釋。

雖然交易成本是解讀產業集聚理論的基礎，但對垂直分離與產業集聚的研究，更多的是見諸于產業地理學文獻。高技術產業群的形成，主要源于生產中的分工、公司間交易活動的結構以及由地方化發展而來的集聚經濟。垂直分離的過程，預示著產業聯合體的產生，圍繞精心設計的公司間或工廠間的交易來聯系組織。交易關聯的結構，包括面對面的接觸和信息的遠程交流，長期和短期的轉包和再承包，物質的投入產出等。這些交易聯系，在地理上通常有依賴的成本結構，單位交易活動的成本越大，與之聯系的制造商在空間上將聚集，降低成本的可能性也就越大。制造業的垂直分離，通過虛擬的企業網絡聯接，這種類型的產業組織被描述為“靈活的專業化”?，F實中，許多產業都具有靈活的專業化趨勢，甚至在傳統的大批量生產行業，比如汽車和鋼鐵，也存在靈活的專業化。一個產業從垂直一體化向垂直分離的靈活專業化生產轉變，會使生產活動和勞動力市場在空間上重新再定位。一個產業的空間布局和單一公司的定位決策，必然會引起地方勞動力市場的動態變化，從而強化它們的集聚行為。

從產業地理經濟學來看，地方外部經濟不應被假設為源于市場規?；蚴袌鲋赶蛐?。垂直分離的外部經濟與“大推進”工業化模型中想象的外部經濟相似，可以利用外部經濟和互補性降低投資風險。

克魯格曼將這些外部性看做是“難以捉摸的”容易模擬的金錢外部性，他在對地方群集解釋時援引某些類似馬歇爾式的外部經濟，但忽略了技術知識溢出效應的外部性(Krugman，1995)。

總之，不同領域的學者從不同的角度出發，對發生在不同地區的垂直分離與產業集聚作了各種探討。從1970年代中期起，就開始了一場關于“制造業擴散化”的爭論。所謂擴散化，就是將原先集中在一個企業內進行的生產任務，分解給轉包關系中的承包方來完成，這些承包方多半是一些小企業。這里，先進的批量式樣設計，勞動密集型的生產方式，高技術的控制過程，高質量低成本的產品投入，都是與制造業垂直分離相一致的。