一、前言

全球經(jīng)濟一體化趨勢，促進了國際貿(mào)易范圍的擴大，促進資本、人力資源、技術(shù)、產(chǎn)品在各國間的流動速度加快。中國要發(fā)展，就必須融入國際經(jīng)濟的浪潮中。隨著“入世”步伐日益臨近，必將使我國的企業(yè)直接面對國外競爭對手的威脅。從短期來看，“入世”面臨關(guān)稅降低，因而長期處于政府保護下的產(chǎn)業(yè)將面臨很大的競爭壓力。但從長遠來看，國外企業(yè)憑借其雄厚的資金、先進的技術(shù)、先進的管理和優(yōu)勢品牌進入中國市場，必將推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級，促使國內(nèi)企業(yè)加快技術(shù)進步和產(chǎn)品更新?lián)Q代，提高市場的競爭能力。如何面對國際經(jīng)濟的挑戰(zhàn)？如何提高我國企業(yè)在國際市場的競爭地位？ 21世紀將是知識經(jīng)濟的時代，知識經(jīng)濟和工業(yè)經(jīng)濟的交匯必然會帶來經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，必然會給傳統(tǒng)工業(yè)帶來較大的沖擊，也必然帶來高新產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)之間的激烈競爭、以及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)之間的激烈競爭。新興產(chǎn)業(yè)如何發(fā)展？傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)如何適應(yīng)知識經(jīng)濟？如何在競爭中求得生存和發(fā)展？ 20世紀末我國已經(jīng)擺脫了短缺經(jīng)濟，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的木合理性卻日益明顯，一般產(chǎn)品生產(chǎn)能力嚴重過剩，高新產(chǎn)品開發(fā)和生產(chǎn)嚴重不足，產(chǎn)業(yè)升級和產(chǎn)品升級換代緩慢，大多數(shù)產(chǎn)品缺乏市場競爭能力，企業(yè)發(fā)展嚴重受挫。為面對知識經(jīng)濟、全球經(jīng)濟一體化以及“入世”后的各種挑戰(zhàn)，使國有企業(yè)盡快擺脫困境，我國正進行“以發(fā)展為主題”的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整，企業(yè)將面臨一系列的重組和變革，規(guī)模化、專業(yè)協(xié)作化將是企業(yè)發(fā)展的方向。面對國際和國內(nèi)未來的發(fā)展趨勢，企業(yè)如何創(chuàng)造競爭優(yōu)勢？如何提高競爭能力？——這將是我國企業(yè)（尤其是國有企業(yè)）普遍面臨的抉擇。 二、國有企業(yè)戰(zhàn)略選擇與規(guī)模經(jīng)濟 美國著名戰(zhàn)略管理學(xué)者邁克爾·波特在著名論著《競爭優(yōu)勢》和《競爭戰(zhàn)略》中就企業(yè)競爭優(yōu)勢、競爭戰(zhàn)略等相關(guān)問題作出精辟的論述，他認為：競爭戰(zhàn)略的實質(zhì)就是將一個企業(yè)與其環(huán)境建立關(guān)系，其關(guān)鍵在于企業(yè)對外部的應(yīng)變能力。戰(zhàn)略選擇的意圖是針對行業(yè)的各種競爭力的影響，在一個行業(yè)里尋求長期的、有利的競爭地位和競爭優(yōu)勢。取得競爭優(yōu)勢的基本競爭戰(zhàn)略可以概括為成本領(lǐng)先戰(zhàn)略和差別化戰(zhàn)略。在企業(yè)經(jīng)營實踐中，競爭戰(zhàn)略很少有單一的成本領(lǐng)先或差別化形式。企業(yè)競爭戰(zhàn)略通常采取以成本領(lǐng)先為主，兼以差別化戰(zhàn)略；或者以差別化為主，兼以成本領(lǐng)先。當然企業(yè)的競爭戰(zhàn)略不同，取得競爭優(yōu)勢的途徑也不相同。就我國實際情況而言，大多數(shù)國有企業(yè)采取的戰(zhàn)略對策是：一方面，通過加大技術(shù)創(chuàng)新、提高技術(shù)水平、提高產(chǎn)品質(zhì)量，以增強企業(yè)的市場競爭能力。另一方面，通過企業(yè)的戰(zhàn)略重組和資本經(jīng)營的方式，實現(xiàn)其規(guī)模的擴張，達到行業(yè)內(nèi)資源的優(yōu)化配置，以提高市場的競爭能力。本文主要討論戰(zhàn)略重組和資本經(jīng)營過程中的規(guī)模擴張問題。 （一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與規(guī)模經(jīng)濟 我國國有企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)以中小企業(yè)為主（據(jù)統(tǒng)計中小企業(yè)占企業(yè)總數(shù)90％），這種以中小企業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)面對未來激烈的市場競爭，存在諸多的不適應(yīng)。主要表現(xiàn)在以下幾方面： 1．產(chǎn)業(yè)集中度低，規(guī)模效益差是我國經(jīng)濟的一個突出問題 我國不少工業(yè)產(chǎn)品總產(chǎn)量名列世界前茅，這說明我國產(chǎn)業(yè)具有相當?shù)纳a(chǎn)總規(guī)模。但由于產(chǎn)業(yè)集中度低，產(chǎn)業(yè)組織過于分散，企業(yè)規(guī)模偏小，尤其是缺乏實力雄厚、競爭力強的超大型企業(yè)，這一點從我國最大企業(yè)與世界最大企業(yè)相比就可以得到證明。造成產(chǎn)業(yè)集中度低的主要原因是：長期以來我國形成的投資體制和分配體制，使國有企業(yè)創(chuàng)造利潤的絕大多數(shù)被國家抽走，而國家對企業(yè)資金注入極少，銀行融資有限，又缺乏直接融資渠道，企業(yè)規(guī)模偏小；我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中，追求“大而全”、“小而全”，重復(fù)建設(shè)和重復(fù)投資，也造成企業(yè)規(guī)模偏小。企業(yè)規(guī)模偏小導(dǎo)致了資源的嚴重浪費和規(guī)模不經(jīng)濟。 2．產(chǎn)業(yè)的供給規(guī)模超過市場的需求規(guī)模，導(dǎo)致市場的過度競爭，這是我國經(jīng)濟的又一個突出問題 由于經(jīng)濟體制上的“條塊分割”，造成產(chǎn)業(yè)同構(gòu)。重復(fù)建設(shè)，產(chǎn)業(yè)的供給規(guī)模超過市場的需求規(guī)模；同時由于政府的作用，使得產(chǎn)業(yè)進入障礙比較低，而退出障礙比較高，造成產(chǎn)業(yè)供給規(guī)模膨脹。我國市場機制還存在很多缺陷，尚未形成規(guī)范的市場競爭規(guī)則，致使規(guī)模偏小、布局分散的眾多小企業(yè)，在國內(nèi)市場上展開無序的競爭，經(jīng)常使用不公平和不正當?shù)母偁幨侄蝸碇\取企業(yè)自身的經(jīng)濟利益，其結(jié)果是全行業(yè)利潤水平下降，缺乏與國外競爭對手的競爭，也影響整個產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。 3.我國技術(shù)創(chuàng)新的激勵機制尚未形成，創(chuàng)新意識不強，技術(shù)創(chuàng)新投入不夠，產(chǎn)品缺乏市場競爭力 由于追求產(chǎn)業(yè)規(guī)模，大量的重復(fù)建設(shè)和重復(fù)生產(chǎn)，必然缺乏技術(shù)創(chuàng)新的意識，很多企業(yè)只是單純地以模仿創(chuàng)新為主，不愿花大精力進行自主創(chuàng)新。正是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入不夠，企業(yè)產(chǎn)品升級換代緩慢，企業(yè)發(fā)展缺乏后勁，很難與發(fā)達國家相競爭，在國際市場的競爭處于劣勢地位。在產(chǎn)業(yè)規(guī)模膨脹，而需求不足的情況下，也導(dǎo)致了很多企業(yè)經(jīng)營難以維持，甚至出現(xiàn)一批企業(yè)破產(chǎn)倒閉。 （二）國有企業(yè)戰(zhàn)略重組與規(guī)模經(jīng)濟 由于我國產(chǎn)業(yè)布局的不合理而帶來的產(chǎn)業(yè)規(guī)模的不經(jīng)濟和組織結(jié)構(gòu)的不合理，如果想仍在原有的格局下搞好國有經(jīng)濟，是很難取得實質(zhì)性突破和取得較好的成效的，因此改變國有企業(yè)現(xiàn)有狀況，必須對整個國有經(jīng)濟實施戰(zhàn)略性改組。一方面可以達到調(diào)整國有經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)的目的，另一方面在企業(yè)內(nèi)部實現(xiàn)資產(chǎn)重組，調(diào)整集團內(nèi)部產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，進而促進功能優(yōu)化，從而實現(xiàn)從整體上搞活國有經(jīng)濟的目標。因此，我們把國有企業(yè)戰(zhàn)略重組作為國有大中型企業(yè)的總體戰(zhàn)略選擇，而把實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟作為國有企業(yè)戰(zhàn)略重組主要任務(wù)之一。 從微觀層面，規(guī)模經(jīng)濟對企業(yè)生存和發(fā)展是至關(guān)重要的。在目前產(chǎn)業(yè)供給規(guī)模偏大，而企業(yè)在資本投入、技術(shù)投入、人力投入、市場容量等各種資源有限，企業(yè)不可能通過自己的實力來擴大生產(chǎn)規(guī)模。通過國有企業(yè)戰(zhàn)略重組而體現(xiàn)的規(guī)模經(jīng)濟的意義就在于：l）規(guī)模經(jīng)濟有利于提高企業(yè)的市場份額，具有增強企業(yè)對市場的支配能力。2）規(guī)模經(jīng)濟有利于有效利用、組合社會各種資源，發(fā)揮各自資源的使用優(yōu)勢，有利于提高企業(yè)生產(chǎn)效率，也有利于降低成本，增強企業(yè)的競爭能力。——這也是國有企業(yè)戰(zhàn)略改組的目的所在。 從中觀層面，產(chǎn)業(yè)中有規(guī)模經(jīng)濟企業(yè)的存在，能夠增強企業(yè)整合幣場的能力，減少產(chǎn)業(yè)內(nèi)過度競爭，減少由于資源過度使用而造成資源浪費。而企業(yè)能否實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，在一定程度上取決于產(chǎn)業(yè)供給規(guī)模是否與市場規(guī)模相適應(yīng)，市場規(guī)模大而產(chǎn)業(yè)供給規(guī)模小，或者市場規(guī)模小而產(chǎn)業(yè)供給規(guī)模大，都不利于行業(yè)內(nèi)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟。產(chǎn)業(yè)內(nèi)存在規(guī)模經(jīng)濟的企業(yè)，容易對產(chǎn)量、價格等達成協(xié)議，對市場具有較強的支配能力，易于形成成本優(yōu)勢，有利于阻止新的競爭對手進入，特別是境外競爭對手的介入。實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，有利于我國從根本上改變主要產(chǎn)業(yè)重復(fù)建設(shè)和重復(fù)生產(chǎn)，以及由此造成的過度競爭狀況，有利于優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和行業(yè)的資源配置。 從宏觀層面，企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟有利于增強企業(yè)。行業(yè)的市場競爭能力，從而提高國家的國際競爭能力。國際競爭也是不同國家經(jīng)濟實力的競爭，表現(xiàn)為不同國家同類行業(yè)企業(yè)之間的競爭。我國要想進入世界強國之林，就必須發(fā)展經(jīng)濟，提高自身的經(jīng)濟實力，不僅要走向國際市場，而且要在國際經(jīng)濟舞臺占有一定的地位，尤其是在加入WTO后，要迎接“競爭國際化”挑戰(zhàn)，更需要樹立有強大實力和競爭能力的世界級的企業(yè)和企業(yè)集團。 （三）資本運營與規(guī)模經(jīng)濟 資本經(jīng)營是國有企業(yè)實施戰(zhàn)略性重組的一種有效形式，也是國有企業(yè)競爭戰(zhàn)略選擇的有效形式。資本經(jīng)營有多種含義，這里所指的資本經(jīng)營是企業(yè)本身或者其部分資產(chǎn)作為一種“商品”在資本市場上進行買賣的活動，包括投資銀行的策劃、融資，企業(yè)的兼并、收購，產(chǎn)權(quán)在不同經(jīng)濟主體之間的流動等一系列的活動。資本經(jīng)營是由市場配置資源的原則決定的，由市場配置資源就是要求各生產(chǎn)要素在國民經(jīng)濟各行業(yè)和企業(yè)之間進行流動，從而達成資源有效配置的動態(tài)優(yōu)化。資本經(jīng)營作為競爭戰(zhàn)略實施的有效途徑，其意義在于： 1．從微觀層面，通過資本經(jīng)營是可以提高企業(yè)的經(jīng)營效益，迅速擴張企業(yè)規(guī)模，提高企業(yè)的競爭力 國有企業(yè)發(fā)展過程的問題之一就是規(guī)模過小，而解決問題的辦法就是使優(yōu)勢企業(yè)進行規(guī)模擴張。企業(yè)擴張離不開資本，如果完全依靠企業(yè)自身的積累進行規(guī)模擴張，一來是由于我國長期以來分配體制以及近年來經(jīng)濟大環(huán)境的影響，企業(yè)自身的積累極為有限，要想通過這種辦法進行擴張是非常困難的。二來是全世界大集團都不是通過自身積累來進行擴張的。目前國有企業(yè)負債普遍偏高，通過銀行的借貸資金來進行規(guī)模擴張也是不可能的。因此解決問題的辦法應(yīng)是推動大中型企業(yè)的資本經(jīng)營，通過重組別的企業(yè)來擴大規(guī)模，實現(xiàn)低成本的擴張。 通過資本經(jīng)營的方式，重新構(gòu)建企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)或所有權(quán)結(jié)構(gòu)，盤活企業(yè)存量資本，以彌補增量資本的不足。實際上就是通過資本經(jīng)營的方式籌集擴張所需的資金，以重組存量而推進增量的擴張。比如可以通過出售企業(yè)現(xiàn)有的部分產(chǎn)權(quán)，所集資金可以進行新建規(guī)模的擴充或者收購其它企業(yè)，也可以利用企業(yè)現(xiàn)有資本優(yōu)勢、產(chǎn)品優(yōu)勢、技術(shù)優(yōu)勢以及市場優(yōu)勢對其它企業(yè)實施購買、兼并等資本經(jīng)營活動。 通過資本經(jīng)營，實現(xiàn)企業(yè)間優(yōu)勢互補，促進產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化以及產(chǎn)品的升級，實現(xiàn)企業(yè)規(guī)模的擴張。傳統(tǒng)經(jīng)濟體制下的企業(yè)投資是以條塊分割為特征的，行業(yè)內(nèi)各企業(yè)的優(yōu)勢比較分散，如有的企業(yè)有品牌優(yōu)勢，也有市場優(yōu)勢，但沒有形成規(guī)模，也缺乏技術(shù)的發(fā)展后勁，這種品牌的優(yōu)勢也只能維持暫時的品牌優(yōu)勢，最后也很難發(fā)展。有的企業(yè)有品牌優(yōu)勢和市場優(yōu)勢，但苦于規(guī)模太小，要擴張缺乏資金、缺乏技術(shù)，而且時間也比較緊，不能更好地發(fā)揮優(yōu)勢品牌的影響。也有的企業(yè)有規(guī)模優(yōu)勢，也有先進的技術(shù)優(yōu)勢，但沒有品牌和市場優(yōu)勢，其結(jié)果也很難使規(guī)模優(yōu)勢和技術(shù)優(yōu)勢得以發(fā)揮。通過資本經(jīng)營，實現(xiàn)企業(yè)間優(yōu)勢互補，通過資產(chǎn)重組，在保證品牌和市場的優(yōu)勢的同時，擴大了企業(yè)的規(guī)模，實現(xiàn)了在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)重組和優(yōu)化基礎(chǔ)上的規(guī)模擴張。因為有優(yōu)勢品牌，在行業(yè)中形成了差別化；因為有一定的規(guī)模，必然會提高資源的配置效率和降低成本，而兩種優(yōu)勢雙管齊下，必然會全面提高企業(yè)的競爭優(yōu)勢，提高企業(yè)在國際市場的競爭地位。 2.從中觀（產(chǎn)業(yè)）層面，通過資本經(jīng)營可以調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)業(yè)整體效應(yīng) 從我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)看，因為我國企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)是以中小企業(yè)為主，大企業(yè)只占全國企業(yè)總數(shù)的0．5％，而且大企業(yè)的規(guī)模也偏小。由于我國知名企業(yè)集團規(guī)模太小、產(chǎn)品單一，一旦中國進入世貿(mào)組織，便無法同世界大企業(yè)相抗衡。解決這一問題，最好的途徑就是依靠推進資本經(jīng)營，通過資產(chǎn)重組的方式，把以中小企業(yè)為主的組織結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變?yōu)橐源笃髽I(yè)為龍頭的組織結(jié)構(gòu)。