摘 要：貨物買賣的核心是轉(zhuǎn)移貨物的所有權(quán)。貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移是一個極其復(fù)雜的問題。國際商會頒布的《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》肯定了電子單證代替紙的單證的做法，這給法律與貿(mào)易實務(wù)界帶來了新的問題。本文筆者試圖就電子提單下如何實現(xiàn)貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，以及它會碰到哪些問題，又應(yīng)如何更好地解決等方面作一些探討分析。 關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易；電子提單；貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移 （一）電子提單的產(chǎn)生 在國際貨物買賣中，由于買賣當(dāng)事人相距遙遠(yuǎn)，貨物的買賣與運輸相分離，同時可能存在著中途貨物的轉(zhuǎn)賣，導(dǎo)致實際交付貨物的情況很少發(fā)生。提單被認(rèn)為是貨物的代表，在許多國家，交付提單就相當(dāng)于交付貨物。 盡管紙面提單制度經(jīng)過幾百年的發(fā)展已經(jīng)非常成熟，但尚存不少難以克服的缺陷。而電子提單的產(chǎn)生與發(fā)展，在于電子提單本身具有的優(yōu)越性。首先是紙面提單存在的基本前提受到了挑戰(zhàn)，提單之所以從其他裝運單據(jù)中區(qū)分出來而能夠代替貨物本身進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，一個基本前提是提單的流轉(zhuǎn)速度比船速快，提單總能先于貨物到達(dá)收貨人。但現(xiàn)代科技的發(fā)展改變了這一事實，在很多情況下，提單流轉(zhuǎn)的滯后反而妨礙了貨物本身的正常流轉(zhuǎn)。其次是提單欺詐泛濫成災(zāi)，由于紙面提單偽造成本低、技術(shù)上也沒有太大困難，加上在信用證結(jié)算過程中，銀行遵循的原則是"認(rèn)單不認(rèn)人"，更助長了提單欺詐的發(fā)生，這一現(xiàn)象嚴(yán)重了影響了提單的信譽(yù)。第三是紙面提單可以簽發(fā)多份正本的做法，進(jìn)一步增加了提單欺詐的風(fēng)險。而電子提單具有紙面單據(jù)無法比擬的諸多優(yōu)點。除了前面提到的流轉(zhuǎn)速度快、成本低外，電子提單在流通過程中采用密碼轉(zhuǎn)讓的方法，能有效地化解提單欺詐的風(fēng)險，這些也為電子提單的產(chǎn)生與發(fā)展提供了有利的條件。 （二）通過電子提單轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)所面臨的法律問題 一、通過電子提單轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)所面臨的一般法律問題 電子提單是指通過電子傳送的有關(guān)海上貨物運輸合同的數(shù)據(jù)。電子提單是電子商務(wù)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是電子化貿(mào)易中的一個環(huán)節(jié)。由于在電子貿(mào)易方式下，許多傳統(tǒng)的貿(mào)易規(guī)則或者無法適用，或者與之沖突。因此，電子提單的發(fā)展，首先面臨的是電子商務(wù)所產(chǎn)生的一般問題，這主要表現(xiàn)在以下幾個方面： 1.書面形式問題 許多國家法律要求以書面形式的交易單證作為證明交易有效或作為交易的根據(jù)，否則該交易不具備法律效力，不少國家還要求清關(guān)時提交紙面提單。聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議的研究報告顯示許多國家對紙面文件的法律要求己經(jīng)阻礙了EDI的使用。簽字和認(rèn)證要求問題 目前，電子簽名確認(rèn)技術(shù)問題己得到解決，隨之也需要從法律上給與其認(rèn)可，確認(rèn)其效力，以便奠定這一技術(shù)發(fā)展的法律基礎(chǔ)。但現(xiàn)在大多數(shù)國家的法律以及審判實踐中，仍將簽名局限于手簽這一范圍。證據(jù)法方面的問題 主要是指計算機(jī)所傳輸、儲存的數(shù)據(jù)電文在民事訴訟中能否作為證據(jù)及如何作為證據(jù)的問題。它包括兩個方面，首先是數(shù)據(jù)電文在證據(jù)上的可采納性或可接受性，其次是證據(jù)的證據(jù)價值或證明力。安全問題 由于國際互聯(lián)網(wǎng)是開放性的信息傳輸網(wǎng)絡(luò)，因此，企業(yè)交易信息雖然被加密，但安全問題仍然是重要的實際問題。它涉及到如何防止出錯，如何防止發(fā)生篡改和欺詐，如何防止將電子數(shù)據(jù)的內(nèi)容泄露給未經(jīng)授權(quán)的人等問題。錯誤責(zé)任問題 在電子數(shù)據(jù)交換中，未發(fā)出通知或通知錯誤的后果往往是非常嚴(yán)重的。在出現(xiàn)這類情況時，可能引起兩個方面的問題：一是造成未發(fā)通知或通知了錯誤的當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)何種賠償責(zé)任；二是應(yīng)當(dāng)由哪一個當(dāng)事方來承擔(dān)錯誤的損失風(fēng)險。 如前所述，通過電子提單轉(zhuǎn)移所有權(quán)所面臨的一般問題，其實就是電子商務(wù)中所面臨的一般法律問題。為了解決電子商務(wù)中出現(xiàn)的法律問題，各國和有關(guān)國際組織一直在進(jìn)行立法上和實踐上的努力與嘗試。到目前為止，很多阻礙電子商務(wù)及電子提單發(fā)展的障礙已經(jīng)消除。

二、通過電子提單轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)所面臨的特殊問題：提單物權(quán)轉(zhuǎn)讓功能在電子環(huán)境下的實現(xiàn)問題 電子提單取代紙面提單，并不簡單地指提單由計算機(jī)產(chǎn)生，而是意味著更多的東西。它是指使用電子信息對計算機(jī)中插入的數(shù)據(jù)進(jìn)行電子傳輸，以便電子提單由一系列電子信息組成。在承運人、托運人和收貨人之間進(jìn)行發(fā)送和接收。顯然，電子提單不能簽發(fā)幾份正本，也不能像紙面提單一樣進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。但是一個重要的問題是：它能否履行與紙面提單同樣的功能? 電子信息旨在取代紙面單據(jù)，而不是代替紙面單據(jù)的功能。人們希望電子提單能履行與紙面提單相同的功能，其唯一的區(qū)別應(yīng)該是履行的方式。收據(jù)和證據(jù)功能如果采取適當(dāng)?shù)膿?dān)保和認(rèn)證程序，關(guān)于貨物與合同條件的信息很容易通過電子信息傳輸，這兩點對于電子提單不會產(chǎn)生特別的問題。 提單等紙面單據(jù)的可流通性、權(quán)利單據(jù)的特征對電子提單產(chǎn)生了嚴(yán)重問題，權(quán)利單據(jù)控制著某些法律權(quán)利的轉(zhuǎn)讓，如推定占有與交貨權(quán)，這些權(quán)利是以實際占有正本提單為依據(jù)的。在這方面電子提單存在重要障礙，它能否作為權(quán)利單據(jù)值得懷疑，因為它不可能實際占有。這就意味著它不能交付或背書給新的持有人。以傳統(tǒng)的眼光來看，可轉(zhuǎn)讓性的概念是與紙面單據(jù)相聯(lián)系的，因為只有有形的東西才能從國際貿(mào)易中貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移問題研究一個人轉(zhuǎn)移至另一個人。要彌補(bǔ)這一缺陷需要找到一種辦法，對單據(jù)進(jìn)行實際占有，以便能模仿權(quán)利單據(jù)的可流通性。 （三）電子提單轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)所面臨的法律問題的解決 從電子提單下貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)讓程序中我們可以看到，承運人始終處于中心的地位，賣方、發(fā)貨人、銀行、買方和收貨人均以承運人為中心，通過專有計算機(jī)密碼完成在運輸途中貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓。 由此可見，在EDI系統(tǒng)下，買方要在貨物達(dá)到目的港之前轉(zhuǎn)讓貨物所有權(quán)給第三人是很難辦到的，買方不能轉(zhuǎn)讓其手中的密碼來轉(zhuǎn)讓貨物所有權(quán)，因為根據(jù)《國際海事委員會電子提單規(guī)則》第八條規(guī)定，密碼不能轉(zhuǎn)移，承運人及其有關(guān)各方應(yīng)保持密碼的安全性，密碼具有獨立、專有和不可轉(zhuǎn)讓的特點。因此可以認(rèn)為，通過以密碼鑒定的通知來實現(xiàn)貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的這種方式，只能是貨物所有權(quán)從賣方向買方的轉(zhuǎn)移，而不包括買方向第三者的轉(zhuǎn)移，因此它同傳統(tǒng)的紙?zhí)釂无D(zhuǎn)移貨物所有權(quán)有著根本的不同。 提單的物權(quán)憑證作用使得提單上的收貨人或合法持有人有權(quán)憑提單向承運人提取貨物，并可在船舶達(dá)到目的港交貨之前進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或憑以向銀行辦理抵押貸款。用EDI系統(tǒng)傳遞電子提單很難起到提單物權(quán)利憑證的作用，國際商會《1990國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》也承認(rèn)，用EDI程序代替體現(xiàn)物權(quán)憑證的提單，仍然很困難。 （四）結(jié)論 電子提單下如何更好的轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)，以下幾點不失為可取之處：首先，雙方當(dāng)事人之間必須以協(xié)議明確表示雙方的貿(mào)易往來適用電子通訊交換方式；其次，承運人只有獲得有權(quán)指示他交付貨物一方的指示時才交付貨物；第三，為防止濫用密碼，只允許一方使用一次性密碼來進(jìn)行電子交換，承運人接受過的密碼，便立即被取消而失效，新的持有人必須獲得新的密碼，方可對貨物享有所有權(quán)。 此外，為確保安全，作為過渡辦法，在實踐中可采取兩點措施：第一，收貨人提交電子提單，并不免除其還需提交提單正本的責(zé)任；第二，憑電子提單提貨，須由買方向船方或承運人提供擔(dān)保之后方可提貨。

： [1]呂國民．國際貿(mào)易中EDI法律問題研究．北京：法律出版社．2001． 陸洲."電子提單的安全性的法律分析".海商法研究，2001.第206頁。 丁強(qiáng)，高爽.電子海運提單及其實現(xiàn)，國際商務(wù)－－對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報.2007 馬遷."電子提單面臨的法律問題及其立法建議".理論探索.2007，第154頁。