自從資本主義降生以來，特別是工業(yè)革命以來，自由貿(mào)易和貿(mào)易保護主義之爭始終是各國不同政治經(jīng)濟派別分歧的重要成份。隨著時代的變遷，一國可能從主張自由貿(mào)易轉(zhuǎn)向貿(mào)易保護，也可能從貿(mào)易保護轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易。一般來說，在國際經(jīng)濟危機時期，貿(mào)易保護的聲音往往抬頭；而在繁榮時期，自由貿(mào)易又容易成為潮流。對于強國來說，自由貿(mào)易是占領(lǐng)弱國市場，打敗弱國企業(yè)的旗幟；對于弱國來說，貿(mào)易保護是抵御市場強權(quán)，發(fā)展民族工業(yè)的盾牌。當(dāng)一國從弱變強時，它就會開始贊同自由貿(mào)易；反之，當(dāng)一國由強變?nèi)鯐r，它又會回到貿(mào)易保護主義路線上去。可以說，美國的歷史就是根據(jù)本國在國際市場競爭中的力量強弱交替運用貿(mào)易保護和自由貿(mào)易兩種主張的歷史，而美國也正是因此才從一個殖民地國家變?yōu)槭澜绲谝涣鞯膹妵２粌H如此，由于英國力圖保持世界工場的地位，美國運用貿(mào)易保護手段曾遇到很大的阻力。如果不是英國炮艦調(diào)動了美國人民的愛國主義激情，美國很難實施貿(mào)易保護政策。如果不采取貿(mào)易保護主義措施，也許今天的美國也許就如同南美洲的巴西、阿根廷一樣，徒有廣袤的土地、豐富的資源，卻仍受發(fā)達工業(yè)國的控制和掠奪，仍然貧窮落后。因此，對于今天追求強大的中國來說，破解南北美洲不同歷史命運的奧秘，具有不同尋常的意義。

一、禁運催生了美國制造業(yè)

1781年10月，英軍將領(lǐng)康沃利斯于約克敦投降。1783年，英國正式承認美國獨立。但是獨立戰(zhàn)爭的勝利并沒有自然而然地帶來繁榮和發(fā)展。獨立戰(zhàn)爭期間，由于對英貿(mào)易的滯阻，北美的制造業(yè)得到了一定發(fā)展，但從生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品質(zhì)量看則仍遠落后于英國。戰(zhàn)爭結(jié)束后，英國利用自身強大的制造業(yè)和商業(yè)優(yōu)勢，一方面對美國的出口實施嚴厲的商業(yè)限制，包括禁止美國貨進入西印度群島；另一方面則向美國大量傾銷英國貨。獨立前夕，北美平均每年運往英國的生鐵為3929噸，1791年下降為797噸[1]。煙草、稻米、藍靛等大宗農(nóng)產(chǎn)品的出口也大幅度下降，由此帶累商業(yè)和航海業(yè)停滯，造船業(yè)衰落。據(jù)統(tǒng)計，從1784年到1786年，美國從英國進口的貨物總值約為760萬英鎊， 而同期美國向英國出口則僅為2 49萬英鎊，逆差高達521萬英鎊[2]。出口萎縮、市場縮小，使價格大幅下跌，商人、農(nóng)場主紛紛破產(chǎn)，債務(wù)鏈條破裂，造成了嚴重的社會動蕩，許多地方爆發(fā)了農(nóng)民起義，最著名是的謝司起義[3] 。在美國史上，1781年至1789年被稱為“危機時期”[4] 。從競爭的觀點來看，其實質(zhì)是英國挾裹著其市場競爭的強者優(yōu)勢對新獨立的弱小的美國進行打擊，以經(jīng)濟殖民來代替政治、軍事殖民。

危機給美國上層社會帶來了廣泛的沖擊，“美國向何處去”一時成為報紙和小冊子所討論的焦點。在一片喧囂聲中，自由貿(mào)易和貿(mào)易保護主義的兩大聲音至今仍清晰可辨。推崇自由貿(mào)易多為南部大種植園主、北部大商人。在危機時期，南部大種植園主兼并了大量小農(nóng)的土地，鞏固了競爭地位，他們雖然對英國限制出口不滿，卻得益于優(yōu)質(zhì)廉價的工業(yè)品。因此他們主張自由貿(mào)易，一方面要求英國取消出口限制，另一方面試圖擺脫英國的商業(yè)壟斷，開拓南歐、北歐市場及其他全球市場，同時則加快向西部擴張，將西部廣袤的土地變?yōu)檗r(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)基地，以增強美國農(nóng)產(chǎn)品的競爭力。北部大商人也主張自由貿(mào)易，因為他們的利益來自對外貿(mào)易的擴大，無論進出口是否出現(xiàn)逆差，只要貿(mào)易總額上升，就少不了他們的利潤。主張貿(mào)易保護者成份比較復(fù)雜，既有保衛(wèi)獨立戰(zhàn)爭成果的愛國主義成份，又有在謝司起義前鞏固統(tǒng)治秩序的成份，既有受英國打擊最沉重的廣大小農(nóng)，又有為數(shù)不多的制造業(yè)主。由于當(dāng)時主要矛盾是抵制英國的經(jīng)濟侵略，因此，主張增強聯(lián)邦政府力量、加強貿(mào)易保護的代表，財政部長漢密爾頓事實上控制了政府決策。漢密爾頓認為英國的力量來源在于制造業(yè)，因此美國必須重視制造業(yè)的發(fā)展。而要發(fā)展制造業(yè)，則必須有政府保護。他指出需要政府保護的三個理由，一，外國政府對制造業(yè)有保護和獎勵；二，農(nóng)業(yè)國居民出于習(xí)慣往往不愿意輕易放棄自己熟悉的職業(yè)；三，制造業(yè)國在技術(shù)、資金、市場方面已經(jīng)具有優(yōu)勢，這就使“最新建立制造業(yè)的國家與制造業(yè)已成熟的國家在平等條件下進行競爭，在多數(shù)情況下是不可行的。”[5]

遺憾的是，由于當(dāng)時美國社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)由依附于英國的種植園主和大商人主導(dǎo)，故漢密爾頓主張中唯一落實的是加強了聯(lián)邦政府權(quán)力，建立了財政稅收制度，恢復(fù)了公共信用，順利發(fā)行了新國債，使聯(lián)邦政府不再有名無實。然而漢密爾頓所珍視的貿(mào)易保護主義政策卻未得到推行，1789年的的關(guān)稅法案規(guī)定進口稅率僅為9%，遠不足以保護新生的制造業(yè)。英國知道自己的競爭優(yōu)勢所在，一開始就禁止機器和技術(shù)以及技術(shù)人員外流。由于西部土地的吸引，美國工人的工資平均又比英國高1/3到1/2。加以英國企業(yè)主資金雄厚，有現(xiàn)成的銷售網(wǎng)絡(luò)等因素，使美國制造業(yè)舉步維艱。1801年的326家股份公司中，只有8家投資于制造業(yè)，僅占總數(shù)的2.4%[6]。

如果照此發(fā)展下去，美國很難擺脫后來中南美洲各國的命運，成為歐洲工業(yè)國的附庸。因為主宰著獨立后美國社會的是大農(nóng)場主和大商人，他們都從依附地位中獲益。發(fā)展制造業(yè)的每一個重大措施都與這個既得利益集團相抵觸，征收高關(guān)稅首先種植園主要花更多的錢購買歐洲的工業(yè)消費品，如果對方實施報復(fù)性措施，則還會連帶出口下降，價格下跌，收入減少。在這種社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中，資源越豐富就越可以依賴開發(fā)資源來獲取收益，就越缺乏發(fā)展制造業(yè)的動力——相比之下，島國日本只能靠發(fā)展制造業(yè)。杰斐遜的自由貿(mào)易主義和農(nóng)業(yè)國之夢，正是建立在對美國豐富資源的依賴上。這個甜美、舒適的夢完全有可能將美國的制造業(yè)膩死。

正當(dāng)美國迷迷糊糊地做著西部農(nóng)業(yè)夢的時候，英國的軍艦的炮聲把它驚醒了。1807年，英國為與拿破侖作戰(zhàn)，炮擊美國戰(zhàn)艦“切薩皮克號”，強征艦上海員。此舉激起了強烈的反英愛國情緒，1807年12月，美國國會通過《禁運法案》，禁止一切船只離開美國前往外國港口，意在用中斷對英國的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)來教訓(xùn)英國[7]。不料，禁運不僅沒能給英國造成傷害（英國可以從世界其他國家進口糧食，本國也生產(chǎn)糧食），反而使美國經(jīng)濟全面癱瘓。禁運充分暴露了美國經(jīng)濟的殖民性和依附性。1807-1808年，美國出口從1.834億美元下降到2243萬美元，下降幅度達88%， 進口從1.385億美元降至5699萬美元，下降59%。于是，航海業(yè)瀕臨破產(chǎn)，大批海員失業(yè)，北部的大小商人損失慘重，農(nóng)產(chǎn)品價格不斷下跌，小農(nóng)場主和小業(yè)主紛紛破產(chǎn)，工業(yè)消費品供應(yīng)發(fā)生嚴重困難，關(guān)稅收入急劇減少，財政出現(xiàn)巨額虧空[8]。在強大的壓力下，《禁運法案》不得不在1809年初取消。然而，禁運卻使國內(nèi)制造業(yè)不再面對國外競爭，工業(yè)品價格上漲，制造業(yè)利潤大增，航海業(yè)、對外商業(yè)的蕭條促使大量的資金投入到制造業(yè)，從而使美國制造業(yè)得到了空前發(fā)展，至1810年制造業(yè)的生產(chǎn)總值達到1.2億美元[9]。更重要的是，禁運使美國人初步懂得了制造業(yè)對于民族獨立和國家強大的重要性，從而為實施貿(mào)易保護主義，擺脫經(jīng)濟的依附性帶來了第一線光明。但是，就在一部分美國人得出上述結(jié)論時，作為權(quán)力結(jié)構(gòu)核心的部分大農(nóng)場主和商人卻增強了依附性，更害怕與英國打貿(mào)易戰(zhàn)。因此，禁運結(jié)束剛后，財政部長加勒庭提交國會一份《關(guān)于制造業(yè)的報告》又被擱置了。

然而，樹欲靜而風(fēng)不止。美國單方面終止禁運并沒有換來英國的回報，英國繼續(xù)劫掠美國船只。再加上美國國內(nèi)西部擴張主義者的鼓動，1812年，美英正式交戰(zhàn)。這場戰(zhàn)爭對美國經(jīng)濟的影響和禁運十分相似，對外貿(mào)易和航海業(yè)陷入長期蕭條和停滯，而制造業(yè)卻飛速發(fā)展，對英國霸權(quán)構(gòu)成了真正威脅。戰(zhàn)爭結(jié)束后，英國商人不惜以低于成本的價格向北美傾銷商品，英國國會和政府則在一旁積極支持，布魯厄姆勛爵在英國下院稱：“為了把美國在戰(zhàn)爭期間產(chǎn)生的幼稚制造業(yè)扼殺在搖籃中，即使在最初的大量出口中受些損失也是值得的。”[10]但英國的如意算盤并沒有得逞。這有三方面原因，首先，當(dāng)時英國的技術(shù)還是相對簡單、容易掌握、也容易改進的技術(shù)，美國制造業(yè)在技術(shù)上已經(jīng)并非處于絕對劣勢；其次，從規(guī)模上看，美國制造業(yè)已經(jīng)有相當(dāng)實力，而且也得到了國內(nèi)金融勢力的支持；第三，1816年美國頒布了第一個保護關(guān)稅法案，制造業(yè)品的平均稅率驟升至25%[11]。此后，直至十九世紀(jì)末，貿(mào)易保護主義一直是美國的經(jīng)濟政策的基調(diào)。

由此可見，1807年禁運和1812年戰(zhàn)爭實際上是美國歷史上的重大轉(zhuǎn)折點。沒有這兩場戰(zhàn)爭——戰(zhàn)爭是最極端的保護主義，和由此而來的貿(mào)易保護主義政策，美國很可能成為另一個巴西，而世界歷史的面貌也將大不相同。遺憾的是，許多研究美國史的專家似乎也沒有充分注意這一轉(zhuǎn)折點的重大意義。在《新編美國史》中，1807年禁運和1812年戰(zhàn)爭只占了二頁半，而且沒有片言只語論及其重要意義。其原因是很耐人尋味的：如果每一個國家最終都能走上資本主義的“康莊大道”，或都必須經(jīng)過資本主義階段，那么也就不存在轉(zhuǎn)折問題了，最多只有曲折。

二、內(nèi)戰(zhàn)完成了美國社會結(jié)構(gòu)的質(zhì)變

擺脫弱者地位的歷程不是一帆風(fēng)順的，而是充滿了斗爭和曲折。由于當(dāng)時英國的強者地位并非象今天的美國那樣突出，它先是沒能阻止美國獨立，后是沒能在1812年戰(zhàn)爭中重新占領(lǐng)美國（由于英國顧慮歐洲大陸重啟戰(zhàn)爭），繼又沒能在戰(zhàn)后搞垮美國經(jīng)濟。但這并不等于英國、法國等歐洲強國就此承認美國的崛起，而是在繼續(xù)伺機壓制美國。

就美國國內(nèi)而言，從原有的殖民地型社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，向以制造業(yè)集團為中心的自主型社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，也經(jīng)歷了一次又一次的沖突和斗爭。大商人集團、航海集團、南部種植園主和北部制造業(yè)集團之間，自由貿(mào)易和貿(mào)易保護之間的矛盾仍然時起時伏，構(gòu)成了地方主義與國家主義（地方分權(quán)與中央集權(quán)），奴隸制和廢奴主義，新申請州是否向奴隸制開放，以及民主黨與共和黨斗爭等諸多重大矛盾的核心。漸漸地這對矛盾統(tǒng)攝了國內(nèi)的各種矛盾，沖突從經(jīng)濟領(lǐng)域延伸到政治、文化、宗教等領(lǐng)域，社會情緒越來越激