： 摘要：文章研究了以往學者對于對外貿易和產業結構升級的觀點，綜述了中國對外貿易和產業結構升級的基本狀況；在此基礎上，結合赤松要等學者的國際貿易理論，簡要分析了中國對外貿易與產業結構升級的關系；并得出結論：中國目前廉價勞動力資源豐富的比較優勢強化了現有的貿易結構和分工格局，但不是產業結構升級的驅動力所在。目前對外貿易方式具有凝固中國產業結構的傾向，貿易獲益與產業結構升級之間存在著短期利益與長期利益的關系。

關鍵詞：比較優勢；競爭優勢；加工貿易；雁行模式

一、綜述

（一）國外相關理論

在對外貿易與產業結構升級的關系方面研究較多，美國經濟學家佛農（Vercon）曾將產品生命周期概念運用到國際貿易理論分析中，揭示了產品發育成長過程中各種因素對比較優勢的動態轉移的影響，說明了各國同類產業之間存在的級差問題。

針對發展中國家資本密集型產業進程，日本赤松要教授提出了“雁行產業發展模式”，并將其模型進行推廣。針對發展中國家資本密集型產業的各個階段發展進展，包括其內在機理表現，該模型均進行了系統分析。針對機制的內外相結合的分析，發展中國家的政策干預，對產業結構的優化、優勢結構的選取都提供了豐富的理論基礎。

“雁行產業發展模式”針對發展中國家資本技術密集型產業進行了分析，同時針對五個階段，分別為產業移植階段、進口替代階段、出口導向階段、成熟階段和衰退階段動態過程進行了論證。外貿易流向對發展中國家影響較大，而發展中國家資本、技術密集型產業發展均伴隨著比較優勢存在。在產業移植期內產業的比較優勢一直處于劣勢地位，但隨著科技進步、投資大量流入、技術密集要素不斷增加，絕大多數比較優勢地位發生了逆轉，貿易流向從出口回歸進口。比較優勢逆轉，同時貿易流向復歸，更高層次的產業發展序列由此顯現。

（二）國內研究進展

通過查閱各種文獻資料，我們發現國內經濟學者對中國對外貿易和產業結構的關系主要從理論模型出發進行實證研究。

楊全發（1999）采用回歸方程Chenery為一般模型，將凈外資流入替換為進出口商品貿易額。對中國改革開放前后的產業貿易的變化進行論證，結果表明：一是1978年之前，進出口貿易額與工業比重呈正相關；進出口貿易額與第一產業比重呈負相關；同時進出口貿易額與第三產業比重相關性不顯著。二是1978年之后，第一產業比重與原料出口額正相關；工業比重相比初級產品出口額呈仍呈正相關。三是第一產業比重與機械、原料及運輸設備進口額仍保持負相關趨勢；工業比重相比初級產品進口額顯著正相關，相比工業制成品進口額不顯著負相關；工業制成品進口額及初級產品進口額分別與第三產業比重呈現出正負相關趨勢。武海峰、劉光彥（2004）論證了改革開放以來中國貿易結構和產業結構的發展歷程和現狀。

通過在之前的科研分析，我們可以發現。多數研究課題集中在產業結構及外貿易結構變化對經濟增長轉型的結構變化方面，但對于其產生變化的途徑、機理研究相對較少，這造成了研究資料方面的單一，對于產生影響的原因分析不夠深入。

二、中國對外貿易狀況

（一）中國對外貿易的比較優勢

比較優勢和競爭優勢所帶來的利益是刺激國家進行對外貿易的主要動力，也是國家對外貿易產生的主要根源。最早亞當·斯密（1776）提出絕對優勢論，他認為產生國際貿易的主要即在于原因。相繼大衛·李嘉圖（1817）在亞當·斯密絕對優勢論的基礎上提出了比較優勢論。只要在生產成本即生產兩種商品的成本比例上存在相對差異的兩個國家進行貿易，就是互利的。俄林（1933）在赫克歇爾的思想的基礎上，論證闡述了資源稟賦論。他指出，各國在土地、勞動力和自然資源等生產要素的稟賦方面上均存在的差異，這種差異便是導致各國資源優勢不同的主要原因。經歷了200多年后，比較優勢理論終于形成了一個較完整的體系。

比較優勢理論為自由貿易政策提供了理論基礎，推動了傳統的資本積累和生產力的發展。比較優勢理論的原則是參與國際分工，形成對外貿易的比較優勢結構。發展中國家普遍擁有豐富廉價的勞動力資源，而缺少資本和技術；相比之下，發達國家卻勞動力資源缺乏，而資本和技術豐富。因此，從發展的角度來看，比較優勢產業上的優勢主要體現在生產上。

勞動密集型產業的優勢在于對勞動力資源的素質的要求較低，正是勞動者較低的素質要求，而產生勞動成本優勢，但是弊端便是增值能力極低。

（二）加工貿易主導的對外貿易狀況

自1978年中國改革開放以來，進出口總額從當年的355億元人民幣，增加到了2008的179763.9億元人民幣。根據國家統計局公布的價格指數，2008年的城市居民消費指數為563.5（1978年為100），若以此近似替代中國的通貨膨脹率，在剔除通貨膨脹率的影響后，中國的進出口總量在三十年內增加了九十倍，相當于年增長16.2%，遠高于GDP的增長率。從進出口兩方面來看，中國的進口總額在1978年為187.4億元人民幣，在2008年為79532.9億元人民幣，增長了424倍，剔除通貨膨脹因素后約為75倍，即三十年間年增長15.5%；出口總額在1978年為167.6億元人民幣，在2008年為100231億元，其增長約為600倍，剔除通貨膨脹因素后約為106.2倍，即三十年間年增長為16.8%，這一數值遠高于GDP的增長率。從產品結構來看，進口的初級產品在1991年時為108.3億元人民幣，在2008年為2430.9億元人民幣；工業制成品則從1991年的529.6億元人民幣增加到2008年的7128.6億元人民幣，兩者的比例從1991年的1∶4.89變為2008年的1∶2.93。

以上一連串的數字中隱含了兩點主要的信息。首先，中國自改革開放后，出口增加的份額多于進口，對外貿易總額的增加大部分來自于出口總額的增長。其次，在1991-2008的這18年間，剔除通貨膨脹因素后，進口的工業制成品總額只增加了約5.6倍，進口的初級產品總額卻增加了近10倍；有趣的是，出口方面的情況完全相反，工業制成品的出口總額大幅增長，在此期間內增加了8.6倍，但初級產品出口額的年增長僅為2.5%。以上數據也基本符合中國對外貿易的現實狀況，即中國對外貿易越來越依靠加工貿易部門，對外貿易的主要方式逐漸由一般貿易主導轉為加工貿易主導，加工貿易的份額與日俱增。在具體項目上，中國的對外貿易從最初的初級產品出口過渡到輕工紡織品出口，繼而再到機電制品的出口。

（三）中國的加工貿易體系

根據《中華人民共和國海關對加工貿易貨物監管辦法》（海關總署令第113號）所說明，加工貿易是指區內企業進口全部或者部分原材料、零部件、元器件、包裝物料，經過加工或者裝配后，將制成品出口的經營活動。最常見的加工貿易方式有來料加工、進料加工和裝配業務等。目前，中國大部分產業都或多或少和加工貿易有著聯系，從初級產品如食品、紡織品到半導體等高級產品，無不受惠于加工貿易蓬勃發展帶來的好處，加工貿易不僅促使出口、引資迅速發展，對中國經濟增長也有著很大的貢獻。2005年，中國加工貿易占進出口份額高達6900億美元，并逐年增長20%到30%；2006年，加工貿易出口總額占GDP的19%。中國加工貿易在主體結構上以外商投資企業為主。早期，中國的加工企業曾是以國內企業為主，這局面隨著20世紀90年代外商來華投資熱潮的興起而結束。在產業類型方面，中國加工貿易以勞動密集型產業為主，在上世紀末時，基本上可以說是“國外出錢，國內出力”的局面，加工貿易的蓬勃發展，也奠定了中國“世界加工廠”的地位。

三、加工貿易體系存在的問題及面臨的挑戰

（一）價值鏈中的低端環節

中國加工貿易在量上極大，但在質上卻略嫌單一。中國很大部分的加工貿易是采取來料加工和進料加工的方式，其中關鍵零件絕大部分是進口，而且集中在中下游技術產業，加工環節的加工附加值和增加值偏低，這使得中國加工貿易對拉動全面產業技術進步的效果有限。

（二）資源短缺凸顯發展瓶頸

近年來，中國原材料產業一直處于下滑的趨勢，在國際上地位較低。改革開放前期，中國出口集中在動植物油脂和礦物燃料等原材料和燃料；改革開放后期，中國出口集中在原材料、燃料單一進口，而加工工程完全依賴于國外資源，這成為中國加工貿易的限制因素。

（三）勞動力優勢逐漸消失

現在，中國勞動力價格不斷上漲，勞動力的比較優勢開始逐漸消失。許多外資企業開始把工廠轉向其他有著更低勞動力成本的地方，如越南、柬埔寨等。在全球金融危機的影響下，大量國內加工貿易企業倒閉?？朔趧恿Τ杀旧蠞q，促進加工貿易產業的轉型已經時不我待。 四、中國產業結構升級現狀

產業結構是指各產業的構成及各產業之間的聯系和比例關系。亦稱國民經濟的部門結構。主要是研究農業、建筑業、重工業、輕工業、商業服務業等部門關系。各產業部門的構成及相互之間的聯系、比例關系不相同，對經濟增長的貢獻大小也不同。因此，將產業的構成、各產業之間的相互關系在內的結構特征概括為產業結構。

（一）產業結構變化趨勢

產業結構變化趨勢體現在經濟發展的過程中結構和內容的變化，這種變化也可以稱為產業成長主要體現在以下三個方面。

1、第一產業的就業人數和增加值在國民生產總值和全部勞動力中的比重，該比重在大多數國家中呈連續下降趨勢。

2、第二產業的就業人數和增加值占的國民生產總值和全部勞動力的比重，以60年代為分界線，60年代以前，均處于上升趨勢的國家為大多數。剛進入60年代開始，發達國家工業部門在國民生產總值和全部勞動力中的就業人數和增加值比重呈下降趨勢，其中傳統工業的下降程度劇烈。

3、第三產業的就業人數和增加值在各國占國民生產總值和全部勞動力的比重均有所上升。60年代以后，發達國家第三產業發展迅猛，所占比重均超過了60%。

（二）新經濟涵蓋傳統產業升級

1、高新技術產業的大規模發展依賴于傳統產業升級。中國沒有足夠的資金迅速把傳統產業轉變為高新技術產業。中國高新技術產業屬于典型的資本密集型產業，啟動和生存必須建立在一定資金量的基礎之上。而中國發展高新技術產業傳統產業創造的利潤正提供了發展所需要的資金。中國資本原始積累過程與傳統產業的升級過程是等同的。另外，高新技術的研發與生產更需要傳統產業提供滿足其要求的設備。

2、比較優勢理論國際分工規律。所謂安全性的產業結構，等同于沒有偏離比較優勢的產業結構。根據各國實際情況來確定合理的比較優勢從而制定相關的比較優勢，可以在國際競爭力中有所突出。

而最重要的是提高國家的經濟安全度。中國由于勞動力豐富、資本相對稀缺且經濟安全度不足，限制了中國的比較優勢。中國在國際中的分工中的優勢產業不是技術資金密集型的高新技術產業，而是勞動密集型、勞動資金雙密集型、勞動技術雙密集型的傳統產業。中國面對激烈的全球經濟一體化競爭，更應該從比較優勢的產業結構方向著手，將中國傳統產業的優勢升級。

3、高新技術改革沖擊中國傳統產業。中國傳統產業多為勞動密集型產業，而技術改造之后，即演化成為現代化產業。中國正加快改造傳統產業，并將技術結構與組織結構聯合升級。中國在質量、規模、效率和核心技術方面仍與現代的高新技術產業結構存在著距離，長此以往，中國的傳統比較優勢也會失去。立足于傳統產業擴展技術結構升級和組織結構升級，將會對新經濟的積極促進。大力發展技術含量高的勞動密集型產業或勞動資金雙密集型產業是中國新經濟的主要內涵。

（三）中國產業結構存在的問題

1、粗放經濟增長方式加大資源與環境壓力。中國現在仍以依靠增加資金、資源的投入來增加產品的數量，推動經濟增長。中國與國際先進水平相比，工業部門每年多用能源約2.3億噸標準煤。在資源大量消耗的同時，環境污染也日趨嚴重，而中國先污染后治理的粗放型處理方法也加重了環境負擔。資源的超負荷消耗、與環境的大幅度透支，已成為中國產業結構中存在的主要問題。

2、產業技術創新能力差附加值偏低。據統計，多數行業在2003年后增加值率逐年呈下降趨勢。中國與美國、日本等發達國家相比增加值率低近25個百分點。尤其在IT通訊行業，相關電子設備制造行業差距更為明顯。如在通訊設備、電子計算機及相關設備制造業，中國的，增加值率僅22%，比發達國家低近35個百分點。中國產業技術和發達國家差距如此之大，主要歸結為以下兩個原因：

第一，中國的工業在全國的產值鏈中處于地低端，面對發達國家的國內投資及跨國企業的沖擊，中國的工業主要集中在制造業和組裝業為主，而技術方面產品開發的創新技術含量較低。這直接限制了中國經濟的的發展，導致了與發達國家利益分配格局的不對等，與此同時，中國的物資能源消耗也遠遠高于發達國家，附加值難以大幅度提高。中國在增強個人優勢的同時，忽略了技術方面的附加值優勢，經濟效益增加幅度相比發達國家差距甚遠。

第二，中國工業技術結構與發達國家差距也較大，產業創新能力趨勢在逐步下降。問題關鍵在于中國研發類資金投入份額過小，與中國制造業在國際上占有的規模不成正比。從中國研發隊伍整體能力嚴重萎縮的趨勢來看，中國的制造業創新能力會進一步減弱。中國服務業的嚴重落后也是產業內部結構水平低下的限制性因素之一。對于在生活中占主導地位的生活服務業，遠遠落后于發達國家，具體體現在科技開發、房地產、金融保險、信息咨詢服務及物流產業。只有增強生活服務業品質，才可以根本解決內部構低水平低的問題。

（四）中國對外貿易與產業結構升級關系的分析

中國比較優勢結構主要是由產業結構決定、通過價格結構表現出來的，而比較優勢結構又對外貿易結構的形成與轉換起到了額決定性的作用。中國的貿易結構結合貿易的發生主要由國內外價格比率直接決定。價格的正確反映，必將由價格差所表現出的比較優勢結構，從而獲取貿易利益。中國比較優勢結構強化及分工格局功能較強，但相比之下結構升級功能較弱。

中國產業結構升級的動力關鍵在于生產要素的積累、技術要素的進步、已有產品要素的創新。中國集中勞動力及生產原料的廉價，具備了結構優勢效應。中國的經濟發展，及工業化推進，又將超越傳統現有結構，演化為更高結構要求。

五、結論和政策建議

中國目前的比較利益格局致使資源配置逐漸靠近向傳統低度產業，如勞動力密集的加工貿易行業。然而中國為帶動經濟發展，必然要帶動制造業出口部門，這就要求業化和產業結構升級和資源配置傾斜所匹配。這便導致，從對外貿易利益和從產業結構升級兩方面出發進行資源配置，所形成不同的對外貿易結構。如果中國對外貿易按照靜態比較優勢進行，其結果極可能發展為“出口的貧困化增長”。若想打破這種情況，實行工業化途徑在所難免，只有實現大幅度經濟增長較快的工業化，同時配合政府的政策調控，發揮發展中國家的技術密集型產業、比較優勢成本特點，配合工業化演進趨勢，服務于產業結構轉型，而產業結構的高級化最終又會使比較優勢結構發生逆轉，使對外貿易結構發生逆轉，形成良性循環。

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