論文摘要

宏觀調(diào)控是我國體制改革中的一項(xiàng)重要主題。法學(xué)界對宏觀調(diào)控法的也經(jīng)歷了一個由冷到熱、由非理性到理性的過程。與此同時，宏觀調(diào)控法領(lǐng)域的研究成果也不斷涌現(xiàn)。本文稱不上研究成果，只是簡單地從對宏觀調(diào)控法的概括論述入手 ，在經(jīng)濟(jì)學(xué)、結(jié)構(gòu)和法學(xué)原理三方面分別論述了宏觀調(diào)控法的理論基礎(chǔ)。基本理念是市場和政府在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的互動和協(xié)調(diào)，以及社會中間層在其間的功能和監(jiān)督職能，從而克服各自存在的缺陷和不足，使宏觀調(diào)控依法進(jìn)行，達(dá)到各主體利益的平衡。論述的同時對當(dāng)前我國宏觀調(diào)控中存在的以及相應(yīng)的對策也提了一些諸如加快完善市場體系、規(guī)范宏觀調(diào)控權(quán)力行使程序等方面的意見。

[關(guān)鍵詞]宏觀調(diào)控 市場失靈 社會中間層 政府失敗

宏觀調(diào)控是國家經(jīng)濟(jì)職能的一個重要方面，但它自20世紀(jì)后期開始才迅速發(fā)達(dá)和日趨完善，尤其在。80年代以后，中國市場經(jīng)濟(jì)要求國家經(jīng)濟(jì)職能活動方式的轉(zhuǎn)變，宏觀調(diào)控也受到高度的重視并得到發(fā)展。但往往在事物蓬勃發(fā)展的時候，它的弊端和缺陷也日益顯露。因此，對宏觀調(diào)控進(jìn)行立法，以來規(guī)制和保障宏觀調(diào)控也勢在必行。追根求源是對事物進(jìn)行研究的第一步，法學(xué)也不例外。所以對宏觀調(diào)控原理作學(xué)術(shù)上的研究必將對宏觀調(diào)控立法產(chǎn)生根本性的推動作用。本文是對經(jīng)濟(jì)法的宏觀調(diào)控原理的一些淺薄認(rèn)識。 一、宏觀調(diào)控及宏觀調(diào)控法 （一）國家的宏觀調(diào)控職能 “宏觀調(diào)控是指政府從全國經(jīng)濟(jì)整體利益出發(fā)，以穩(wěn)定物價、促進(jìn)充分就業(yè)、保持經(jīng)濟(jì)適度增長、實(shí)現(xiàn)國際收支平衡為目標(biāo)，從規(guī)范經(jīng)濟(jì)行為規(guī)范入手在不同程度上以經(jīng)濟(jì)計(jì)劃、產(chǎn)業(yè)政策為引導(dǎo)，采用財政、、制裁等經(jīng)濟(jì)的、法律的以及必要的行政手段從整體上調(diào)節(jié)國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)管理行為?！?歸根結(jié)底，宏觀調(diào)控是現(xiàn)代國家調(diào)節(jié)國民經(jīng)濟(jì)的一種方式，是國家職能的一種。其實(shí)在上，統(tǒng)治者對某些經(jīng)濟(jì)活動予以引導(dǎo)和促進(jìn)的情形早已存在，只是在19與20 世紀(jì)之交及其以后，國家的這種宏觀經(jīng)濟(jì)職能才逐步從國家職能體系中突顯出來。這主要是由于在這個時期，生產(chǎn)不斷社會化，而單個生產(chǎn)經(jīng)營者對社會信息的掌握不足和滯后，經(jīng)營決策常常同社會供求不一致，并不能適時調(diào)整。當(dāng)其發(fā)現(xiàn)市場供求嚴(yán)重失調(diào)，產(chǎn)品大量滯銷過剩，想采取對策已經(jīng)為時已晚。經(jīng)過一次又一次的周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)后，人們迫切希望國家出面搜集了解社會經(jīng)濟(jì)和市場情況，掌握各種經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)和信息，做出和預(yù)測，并運(yùn)用政策手段，引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。特別是在1929-1933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)期間，以美國羅斯福新政為代表，作為危機(jī)政策，各國實(shí)施了一系列調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的措施。其中包括運(yùn)用金融、財政、產(chǎn)業(yè)等方面的經(jīng)濟(jì)政策對經(jīng)濟(jì)實(shí)行調(diào)控。也是在此及以后，各國都開始注意以經(jīng)濟(jì)計(jì)劃、經(jīng)濟(jì)政策為主要方式來指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。宏觀調(diào)控也由原來的零散的政策逐漸向體系化發(fā)展。 （二）宏觀調(diào)控法概述 前面是對國家宏觀調(diào)控職能的一些簡單論述，但涉及到宏觀調(diào)控法的產(chǎn)生則另當(dāng)別論。宏觀調(diào)控法的產(chǎn)生有另外一個理論基礎(chǔ)——政府失敗理論。這是基于法治平衡理論而生的。在賦予國家宏觀調(diào)控權(quán)的同時，也要對這個權(quán)力進(jìn)行約束和規(guī)制，防止權(quán)力濫用。就是在這種授權(quán)和限權(quán)的牽制和衡平中，宏觀調(diào)控法應(yīng)運(yùn)而生。它除了要規(guī)定市場主體配合國家宏觀調(diào)控應(yīng)如何作為，還規(guī)定政府調(diào)控的權(quán)限、范圍、程序、措施以及責(zé)任。目的是要為政府干預(yù)立章建制，實(shí)現(xiàn)政府干預(yù)法制化?！耙?yàn)閲覚?quán)力對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的反作用如果“沿著相反的方向起作用，在這種情況下，就像在每個大民族的情況一樣，經(jīng)過一定時期都要崩潰” 。“政治權(quán)力會給經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來巨大損害，并造成人力和物力的大量浪費(fèi)” 。 1、宏觀調(diào)控法的概念及調(diào)整對象 “宏觀調(diào)控法是調(diào)整國家在宏觀調(diào)控過程中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱?！被蛘哒f，“宏觀調(diào)控法是調(diào)整國家對社會經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控的過程中發(fā)生的各種社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱?！蔽覀儼押暧^調(diào)控法的調(diào)整對象即宏觀調(diào)控的過程中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系稱為宏觀調(diào)控關(guān)系。關(guān)于宏觀調(diào)控的調(diào)整對象，國內(nèi)學(xué)者有比較的認(rèn)為是宏觀調(diào)控關(guān)系。但對國家宏觀調(diào)控關(guān)系作何解釋卻不盡一致。筆者認(rèn)為，宏觀調(diào)控關(guān)系是指國家在國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的過程中發(fā)生的與受控主體之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系以及宏觀調(diào)控主體之間的平衡協(xié)調(diào)關(guān)系。它是以國家宏觀調(diào)控主體為一方的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。宏觀調(diào)控主體一方依法定職權(quán)對國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)控是宏觀調(diào)控關(guān)系產(chǎn)生的根本動因。宏觀調(diào)控關(guān)系管理與被管理、調(diào)控與被調(diào)控的行政隸屬性質(zhì)，實(shí)際上并不全是平等和協(xié)商關(guān)系。 2、宏觀調(diào)控法的基本原則 關(guān)于宏觀調(diào)控法的基本原則學(xué)界也有頗多論述，也存在巨大分歧。有三原則說、四原則說、五原則說等。筆者認(rèn)為，以經(jīng)濟(jì)法的社會本位原則作為宏觀調(diào)控法的基本原則是比較合適的。首先，宏觀調(diào)控法本身就是經(jīng)濟(jì)法中最重要也是最沒有爭議的一部分。鑒于理論體現(xiàn)的一致性，以尊重個體權(quán)益為基礎(chǔ)維護(hù)社會整體為己任的社會本位原則理應(yīng)是宏觀調(diào)控法的基本原則。其次，從宏觀調(diào)控法的立法目的來看，它的出發(fā)點(diǎn)也在于保持經(jīng)濟(jì)總量平衡，促進(jìn)社會穩(wěn)定，維護(hù)最大多數(shù)人的公共利益。再次，從宏觀調(diào)控的理論基礎(chǔ)來看，克服市場失靈和政府失靈的最終目的也是保護(hù)社會公共利益不受侵犯。 3、宏觀調(diào)控法的構(gòu)成 現(xiàn)代國家對經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控已形成以“國家計(jì)劃-經(jīng)濟(jì)政策-調(diào)節(jié)手段”為軸線的系統(tǒng)工程。因此，“宏觀調(diào)控法的內(nèi)容應(yīng)該包括計(jì)劃法、經(jīng)濟(jì)政策法和關(guān)于各種調(diào)節(jié)手段運(yùn)用的法律?！?“計(jì)劃法是調(diào)整在制定和實(shí)施國家計(jì)劃的過程中發(fā)生的法律規(guī)范的總稱。”計(jì)劃具有的彌補(bǔ)市場缺陷、對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控的功能是不言而喻的，然而如何對計(jì)劃進(jìn)行約束，對計(jì)劃主體進(jìn)行約束，保證計(jì)劃的合理、科學(xué)編制和有效實(shí)施則需要計(jì)劃法的規(guī)制。 經(jīng)濟(jì)政策是連接國家計(jì)劃和各種調(diào)節(jié)手段的中介?！敖?jīng)濟(jì)政策法主要包括產(chǎn)業(yè)政策法、投資政策法，財政稅收政策法、貨幣金融政策法等?！边@些法律主要體現(xiàn)國家各項(xiàng)基本經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)體性內(nèi)容。經(jīng)濟(jì)政策以法律的形式出現(xiàn)，可以使其內(nèi)容更規(guī)范，以保障更好的實(shí)施。 各種調(diào)控手段的法制化是保證宏觀調(diào)控依法進(jìn)行的必然要求。以法律的形式來規(guī)定調(diào)控權(quán)力的范圍，行使程序及，可以防止宏觀調(diào)控權(quán)力的濫用，做到依法調(diào)控。 二 、宏觀調(diào)控的理論基礎(chǔ) （一）經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ) 1、 市場失靈理論 古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，價格機(jī)制的完全性、市場主體決策的完全性和市場信息的充分、對稱足以使市場價格機(jī)制實(shí)現(xiàn)對資源的有效配置和經(jīng)濟(jì)的有效調(diào)節(jié)。在這一前提下，市場經(jīng)濟(jì)應(yīng)是市場主體自主經(jīng)營決策，政府干預(yù)愈小愈好的自由經(jīng)濟(jì)。因而，在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，政府對經(jīng)濟(jì)的基本態(tài)度應(yīng)是自由放任。但也就是在自由放任鼎盛時期，西斯蒙蒂就認(rèn)為有必要重新檢查亞當(dāng)?斯密的理論?！吧虡I(yè)財富的發(fā)展不需要政府干預(yù)的說法是絕對不正確的”，“我們絕對不要相信平衡會自動恢復(fù)這個危險的學(xué)說”。市場經(jīng)濟(jì)始終不能自動平衡，這是由市場的自身盲目性決定的。因?yàn)槭袌鲋械拿總€人都只能按自己的極大化私人利益各自為政。這種各自為政導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡如需求和供給的不平衡就會導(dǎo)致失業(yè)或者通貨膨脹。因此說市場調(diào)節(jié)也有失靈的時候。市場失靈具體表現(xiàn)在以下幾個方面： 第一、市場的自發(fā)性必然導(dǎo)致壟斷和寡頭，從而導(dǎo)致市場的低效或無效率。物極必反，壟斷主體對競爭優(yōu)勢的濫用破壞著正常的競爭秩序和公平的競爭關(guān)系，市場調(diào)節(jié)機(jī)制內(nèi)在的調(diào)節(jié)功能和目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)。 第二、外部經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致投資者缺乏經(jīng)濟(jì)性，而外部非經(jīng)濟(jì)性又導(dǎo)致污染，了社會的可持續(xù)發(fā)展。 第三、市場不能提供發(fā)展所需要的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化，比如對幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)，對夕陽產(chǎn)業(yè)的調(diào)整等。 第四、市場規(guī)則是一種“叢林規(guī)則”。無情的競爭必然導(dǎo)致弱肉強(qiáng)食，最終出現(xiàn)兩極分化。如果任憑市場競爭必然導(dǎo)致社會不公平，也根本不可能促進(jìn)公共利益。 在市場失靈的情況下，社會呼喚另一種機(jī)制和力量介入經(jīng)濟(jì)，以配合市場機(jī)制共同調(diào)節(jié)。政府是代表整個社會的，具有的認(rèn)識能力和預(yù)測水平比任何人都遠(yuǎn)為高明。政府處于中央地位成為信息中心，可以總攬國民經(jīng)濟(jì)全貌，為人們提供實(shí)質(zhì)公平的競爭法則和環(huán)境，扶持弱者，把市場自由競爭社會共處共榮結(jié)合起來，使各種利益在市場參加者之間合理分配，而不允許市場調(diào)節(jié)滲透一切。當(dāng)然，這時候會有人提出政府調(diào)控失敗的問題，但這不是拒斥政府宏觀調(diào)控的充足理由。正如市場失靈不是否認(rèn)市場調(diào)節(jié)的充足理由一樣。我國自上個世紀(jì)八十年代開始，才由原來的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制逐漸向市場經(jīng)濟(jì)體制過渡，這個過渡期是漫長而曲折的。我們不能否認(rèn)我國的經(jīng)濟(jì)建設(shè)在改革開放以后取得的巨大成就。然而，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制留下的諸如長官意志，行政命令決定經(jīng)濟(jì)政策、國有中政企不分（即使現(xiàn)在已經(jīng)進(jìn)行了公司化改革）等一系列有著深厚傳統(tǒng)但與市場經(jīng)濟(jì)格格不入的遺毒我們也不能視而不見。宏觀調(diào)控能最大限度發(fā)揮作用必須要求有充分、完全、自由的市場競爭的存在。也就是說，只有價格機(jī)制完全發(fā)揮作用時，政府的一系列宏觀經(jīng)濟(jì)管理政策才能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。然而我國的市場環(huán)境狀況并不容樂觀。因此有必要在宏觀調(diào)控立法中加重對市場體系培育和完善方面的筆墨。比如政府要在市場可以調(diào)節(jié)并且可以調(diào)節(jié)的很好的領(lǐng)域盡多地給與市場主體自由競爭的權(quán)利，同時宏觀調(diào)控也要在調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面多做努力。 2 、政府失敗理論 國家的調(diào)節(jié)機(jī)制和國家經(jīng)濟(jì)職能是為了彌補(bǔ)市場調(diào)節(jié)之不足，克服市場失靈而產(chǎn)生的。然而國家調(diào)節(jié)亦非萬能它有許多缺陷。最早對政府失敗問題進(jìn)行系統(tǒng)研究的是公共選擇派。其代表人由布坎南和納特他們認(rèn)為，如果不能保證政府經(jīng)濟(jì)行為最符合全民福利最大化，也無法保證政府行為的結(jié)果符合政府的初衷，那么政府的公共政策失效不僅不能彌補(bǔ)市場失靈，反而會加劇市場失靈，甚至?xí)l(fā)社會災(zāi)難。政府失敗的表現(xiàn)主要有以下幾個方面。第一，由于公共物品的受益者和支出者 的分離，造成低效益、高成本、甚至負(fù)效益的運(yùn)行，形成外部負(fù)效應(yīng)。第二，由于政治家的短期行為，為了競選或顯示輝煌政績、官場升遷，往往夸大近期成本和利益，而忽視未來成本和效益。第三，尋租與腐敗。尋租的字面意思是尋找利潤，是為了獲得和維持壟斷地位而付出的代價，它完全是一種“非生產(chǎn)性的尋利活動”，在政府管制而市場主體又想進(jìn)入的領(lǐng)域，往往會出現(xiàn)權(quán)錢交易，這是導(dǎo)致腐敗的根源。因此說，政府干預(yù)也不是萬能的。應(yīng)該樹立一種觀點(diǎn)，不是任何市場缺陷都可以由政府來彌補(bǔ)的，政府干預(yù)不是在任何時候都是有效的。因此，有必要對政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的權(quán)限及范圍在法律上進(jìn)行規(guī)定，堅(jiān)決杜絕宏觀調(diào)控政策以黨的會議紀(jì)要以及領(lǐng)導(dǎo)人的指示等形式出現(xiàn)，把公共決策和政府管理納入法制化軌道，這也是制定宏觀調(diào)控法的又一個原因。從某種意義上說，宏觀調(diào)控法可以看作是規(guī)制國家宏觀調(diào)控行為之法。因此應(yīng)該對宏觀調(diào)控的權(quán)力主體、權(quán)力主體的權(quán)限以及行使宏觀調(diào)控權(quán)的程序和法律責(zé)任進(jìn)行規(guī)定，使宏觀調(diào)控有法可依。

： 1、漆多俊主編：《宏觀調(diào)控法研究》 中國方正出版社 2002年1月第1版 2、劉定華 肖海軍等著：《宏觀調(diào)控法律制度研究》 劉定華 人民法院出版社 2002年12月第1版 3、程寶山著：《經(jīng)濟(jì)法基本理論研究》 鄭州大學(xué)出版社 2003年9月第1版 4、邱本著：《宏觀調(diào)控法論》 中國工商出版社 2002年11月第1版 5、《宏觀調(diào)控法論綱 》 王全興 管斌 6、《公共行政的責(zé)任和民主》 王運(yùn)生 7、《宏觀調(diào)控的經(jīng)濟(jì)法原理》 桁林 8、《經(jīng)濟(jì)法對宏觀調(diào)控的法律規(guī)制》 陳行龍 秦曉紅 9、謝岳：《后現(xiàn)代國家“第三部門”運(yùn)動評析》，復(fù)旦大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2000年4月。 10、鄭少華：《社會經(jīng)濟(jì)法散論》，載《法商研究》2001年第4期。 11、王全興：《經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論專題研究》，中國檢察出版社 2002年版。