摘要:列寧晚年的新經(jīng)濟(jì)政策思想是社會危機(jī)的產(chǎn)物，它始于糧食稅，繼而發(fā)展為對自由貿(mào)易和市場的新認(rèn)識，對國家資本主義的認(rèn)識和對農(nóng)業(yè)合作社的認(rèn)識，逐步形成了有機(jī)聯(lián)系的體系。列寧思想圍繞的核心是怎么樣看待社會主義與市場的關(guān)系。列寧認(rèn)為，必須利用市場和資本主義因素發(fā)展生產(chǎn)力，同時(shí)必須限制小農(nóng)和市場自發(fā)的資本主義傾向。列寧的思想探索了落后國家向社會主義間接過渡的道路，同時(shí)也由于時(shí)代限制，仍然是不完善的，特別是對市場認(rèn)識仍然不足。 關(guān)鍵詞：列寧；“新經(jīng)濟(jì)政策”；市場；國家資本主義；合作制

1921年春開始，在列寧的領(lǐng)導(dǎo)下，蘇俄開始實(shí)行新經(jīng)濟(jì)政策。在列寧晚年，為什么要實(shí)施經(jīng)濟(jì)政策，怎么樣通過新經(jīng)濟(jì)政策推動落后的俄國過渡到社會主義社會，一直是列寧最關(guān)心的問題。列寧的“新經(jīng)濟(jì)政策”思想，在實(shí)踐中不斷的發(fā)展，重溫這段重要的歷史，對更好理解中國的社會主義改革具有重要的意義。 一 十月革命后，為了應(yīng)對嚴(yán)重的國內(nèi)軍事、政治和經(jīng)濟(jì)危機(jī)，俄共（布）實(shí)施余糧征集制，對工商企業(yè)進(jìn)行廣泛的國有化，消滅商品貨幣，代以實(shí)物交換和分配，實(shí)施強(qiáng)制義務(wù)勞動等，史稱為戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策。它有效的保證了蘇維埃政權(quán)在戰(zhàn)爭中能夠集中人力物力戰(zhàn)勝敵人。然而，戰(zhàn)爭威脅減輕后，俄共（布）卻并進(jìn)一步加強(qiáng)了國家對經(jīng)濟(jì)的直接控制，希望以此直接過渡到社會主義。 在國內(nèi)戰(zhàn)爭后，國民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)任務(wù)被提上日程。1920年4月， 俄共（布）第九次代表大會通過了《關(guān)于經(jīng)濟(jì)建設(shè)的當(dāng)前任務(wù)》的決議，提出了首先從工業(yè)入手，從而恢復(fù)國民經(jīng)濟(jì)[1]。1920年12月，列寧在全俄蘇維埃第八次代表大會的報(bào)告中提出，“共產(chǎn)主義就是蘇維埃政權(quán)加全國電氣化”[2] 。但在戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義強(qiáng)化的條件下，經(jīng)濟(jì)與政治形式卻日益惡化。到1921年春天，蘇俄政權(quán)面臨的危機(jī)，竟然較內(nèi)戰(zhàn)時(shí)更為嚴(yán)重。1921年5月，列寧回顧說，“1920年秋季和冬季……沒有完全有保證的和足夠的糧食儲備，國家就根本無法全神貫注地有步驟地進(jìn)行恢復(fù)大工業(yè)的工作。”[3] 恢復(fù)工業(yè)計(jì)劃的失敗促使了列寧的思想開始發(fā)生轉(zhuǎn)變。他認(rèn)識到農(nóng)業(yè)因?yàn)槭艿接嗉Z收集制的影響，農(nóng)民生產(chǎn)沒有積極性，必須首先解決好農(nóng)民問題，才能重啟經(jīng)濟(jì)重建，實(shí)現(xiàn)工農(nóng)聯(lián)盟。“1921年春天形成了這樣的政治形勢：要求必須立即采取迅速的、最堅(jiān)決的、最緊急的辦法來改善農(nóng)民的生活狀況和提高他們的生產(chǎn)力。”[2] 這樣，列寧開始考慮以糧食稅取代余糧收集制。1920年11月30日，列寧起草的《人民委員會關(guān)于直接稅的決定草案》，第一次提出要研究是否“把余糧收集制改為實(shí)物稅”[3]。1921年3月，在喀瑯施塔得暴動的推動下，俄共（布）十大形成決議，正式?jīng)Q定用糧食稅代替余糧收集制，這標(biāo)志著新經(jīng)濟(jì)政策啟動。 列寧寫道，“新經(jīng)濟(jì)政策的基本的、有決定意義的、壓倒一切的任務(wù)，就是使我們開始建設(shè)的新經(jīng)濟(jì)……同千百萬農(nóng)民賴以為生的農(nóng)民經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來。”[3] “向純社會主義形式和純社會主義分配直接過渡，是我們力所不及的，如果我們不實(shí)行退卻，即把任務(wù)限制在較容易完成的范圍內(nèi)，那我們就有滅亡的危險(xiǎn)”[3]。新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)施，是向社會主義直接過渡轉(zhuǎn)向間接過渡的結(jié)果。 二 列寧對新經(jīng)濟(jì)政策的思考，始于糧食稅，繼而發(fā)展到對自由貿(mào)易、商業(yè)精神和市場的認(rèn)識，對國家資本主義的認(rèn)識和對農(nóng)業(yè)合作社的認(rèn)識，最后形成了一個內(nèi)在有機(jī)聯(lián)系的政策體系。目的是經(jīng)濟(jì)上解決工業(yè)化與農(nóng)村發(fā)展的矛盾，政治上鞏固工農(nóng)聯(lián)盟，開辟了一條向社會主義間接過渡的道路。 首先，通過糧食稅，進(jìn)而發(fā)展到對自由貿(mào)易和市場的新認(rèn)識。新經(jīng)濟(jì)政策的起點(diǎn)是實(shí)行糧食稅。它使農(nóng)民在完成固定的實(shí)物糧食稅后，可以利用市場自由處理自己的余糧。1921年4月，列寧在《論糧食稅》中寫道，“糧食稅是從戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義到正常的社會主義產(chǎn)品交換的過渡”，“流轉(zhuǎn)就是貿(mào)易自由，就是資本主義……在這一限度內(nèi)，流轉(zhuǎn)對我們是有利的”[2]。他認(rèn)為“商業(yè)的發(fā)展，即資本主義的發(fā)展…在有千百萬小生產(chǎn)者存在的條件下是不可避免的。”[2] 列寧最初的設(shè)想，國家需要的糧食，主要通過糧食稅和工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的商品交換兩種途徑完成。這里的商品交換，實(shí)際上是在國家監(jiān)督下，以實(shí)物交換方式進(jìn)行，從而繞開商品貨幣關(guān)系和市場自由貿(mào)易，避免滋生資本主義的因素。列寧認(rèn)為，這是一種有意義的暫時(shí)退卻。 然而，由于當(dāng)時(shí)蘇俄消費(fèi)工業(yè)十分落后，國家拿不出足夠的工業(yè)品與農(nóng)民進(jìn)行交換。糧食稅反而導(dǎo)致1921年6月以后的糧食危機(jī)。到1921年秋天，列寧意識到應(yīng)當(dāng)“要作最壞的打算”，允許讓農(nóng)民通過自由貿(mào)易，在市場上自由的交換余糧，承認(rèn)貨幣為媒介的流通。這是“第二次退卻”。“我們應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到，我們還退的不夠，必須再退，再后退，從國家資本主義轉(zhuǎn)到由國家調(diào)節(jié)買賣和貨幣流通。”[3] 至此，新經(jīng)濟(jì)政策的全貌展現(xiàn)。在這個意義上，有的研究者認(rèn)為列寧的新經(jīng)濟(jì)政策開始時(shí)間也可以界定為1921年秋天。 由于自由貿(mào)易在農(nóng)業(yè)和地方小工業(yè)領(lǐng)域的成功，列寧進(jìn)一步考慮利用市場發(fā)展國營企業(yè)，指出“國營企業(yè)也在改行所謂經(jīng)濟(jì)核算，實(shí)際上就是在相當(dāng)程度上實(shí)行商業(yè)的和資本主義的原則。”[3] “目前已有少數(shù)企業(yè)開始實(shí)行商業(yè)核算制度，按自由市場的價(jià)格支付工資”[3]。到1921年12月，俄共（布）第十一次全國代表會議對當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)總結(jié)是:“國內(nèi)市場的形成”和“貨幣交換的發(fā)展”，提出要“以市場的存在出發(fā)并考慮市場的規(guī)律來掌握市場，并且有系統(tǒng)的通過深思熟慮的、建立在對市場過程確切估計(jì)之上的經(jīng)濟(jì)措施，把調(diào)節(jié)市場和貨幣流通的工作掌握在自己手中”[1]，要求國有工業(yè)“適應(yīng)市場條件和市場競爭的方法” [1]。 其次，利用國家資本主義建設(shè)社會主義。早在1918年5月，列寧第一次指出蘇俄在過渡時(shí)期存在著五種經(jīng)濟(jì)成分：（1）宗法式的，即在很大程度上屬于自然經(jīng)濟(jì)的農(nóng)民經(jīng)濟(jì)；（2）小商品生產(chǎn)；（3）私人資本主義；（4）國家資本主義；（5）社會主義[2]。他認(rèn)為，“國家資本主義在經(jīng)濟(jì)上大大高于我國現(xiàn)時(shí)的經(jīng)濟(jì)，這是第一”，“國家資本主義中沒有任何使蘇維埃政權(quán)感到可怕的東西”[2]。從資本主義到社會主義的過渡期中“小資產(chǎn)階級自發(fā)勢力是我國社會主義的主要敵人”，“國家資本主義較之我們蘇維埃共和國目前的情況，將是一個進(jìn)步。” [2] 新經(jīng)濟(jì)政策開始后，列寧對蘇俄的國家資本主義和一般的國家資本主義作出了明確區(qū)別。“我們在我國實(shí)行的國家資本主義，是一種特殊的國家資本主義……我們掌握了一切經(jīng)濟(jì)命脈，我們掌握了土地，它已歸國家所有。這一點(diǎn)是很重要的。”[3]1922年3月，列寧對國家資本主義作出了明確定義：“國家資本主義，就是我們能夠加以限制，能夠規(guī)定其范圍的資本主義，這種資本主義是同國家聯(lián)系著的，而國家就是工人，就是工人的先進(jìn)部分，就是先鋒隊(duì)，就是我們。”[2]

新經(jīng)濟(jì)政策引入了市場機(jī)制，部分的復(fù)活了資本主義，其邏輯前提是承認(rèn)商品經(jīng)濟(jì)的效率合理性。實(shí)際上，如何看待社會主義與市場的關(guān)系，是影響人們對新經(jīng)濟(jì)政策理解的最深層因素。市場機(jī)制對于社會主義，是僅僅可以暫時(shí)利用的，還是一種長遠(yuǎn)的制度安排，這是新經(jīng)濟(jì)政策走到一定階段必須回答的核心問題。但剛剛革命后的蘇俄，徹底接受市場經(jīng)濟(jì)的原則，是很多革命者無法認(rèn)同的。新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期，蘇俄一直在努力劃清界限：“什么是從法律上滿足任何公民與目前經(jīng)濟(jì)流轉(zhuǎn)有關(guān)的要求，什么是濫用新經(jīng)濟(jì)政策”[3]，而兩者之間模糊的界限，使政策的執(zhí)行經(jīng)常處于搖擺之中。 1921年12月召開的俄共（布）第十一次代表大會根據(jù)列寧的思想做出決議，認(rèn)為必須從市場的存在出發(fā)考慮市場的規(guī)律，掌握市場，通過有系統(tǒng)的、深思熟慮的、建立在對市場過程的精確估計(jì)之上的經(jīng)濟(jì)措施，來調(diào)節(jié)市場和貨幣流通。這說明當(dāng)時(shí)列寧將市場的作用已經(jīng)提升到相當(dāng)?shù)母叨取５?1月16日，列寧給格·馬·克爾日扎諾夫斯基的信中寫道：“新經(jīng)濟(jì)政策不是要改變統(tǒng)一的國家經(jīng)濟(jì)計(jì)劃，不是要超出這個計(jì)劃的范圍，而是改變實(shí)現(xiàn)這個計(jì)劃的辦法。”[3] 這表明列寧認(rèn)為市場實(shí)際上仍然只是計(jì)劃的補(bǔ)充，雖然是十分重要的補(bǔ)充。事實(shí)上，新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期，蘇俄經(jīng)濟(jì)中的市場化程度總體上仍然是比較薄弱的。德米特連科認(rèn)為，“新經(jīng)濟(jì)政策只是20世紀(jì)20年代外圍政治經(jīng)濟(jì)的一種趨勢和因素。當(dāng)時(shí)存在著兩種基本要素的矛盾：一是居主導(dǎo)地位的國家所有制同無產(chǎn)階級專政的行政管理系統(tǒng)和思想意識形態(tài)，二是外圍的非社會主義(非公有制)的體制，它要求相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)方式和有效的自我保護(hù)機(jī)制。上述二者各有自己的發(fā)展邏輯，不可避免地會發(fā)生合作及沖突，而新經(jīng)濟(jì)政策的這種外圍性也就決定了它的（夭折）命運(yùn)”[7]。 列寧的新經(jīng)濟(jì)政策思想使蘇俄在嚴(yán)重的政治經(jīng)濟(jì)危機(jī)下得以恢復(fù)，作為反危機(jī)措施，它是比較成功的，表現(xiàn)為新經(jīng)濟(jì)政策實(shí)施后，農(nóng)民暴動消退，國家經(jīng)濟(jì)迅速恢復(fù)，并且開始與西歐的部分經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，鞏固了新生的蘇維埃政權(quán)。更重要的是，它探索了在落后國家間接過渡到社會主義的道路，是對馬克思主義的杰出貢獻(xiàn)。 然而，由于列寧領(lǐng)導(dǎo)蘇俄經(jīng)濟(jì)建設(shè)時(shí)間太短，列寧的新經(jīng)濟(jì)政策思想仍然在發(fā)展之中，新經(jīng)濟(jì)政策的各方面措施的意義和價(jià)值仍然未能在黨內(nèi)形成共識。列寧提出新經(jīng)濟(jì)政策至少要執(zhí)行一二十年。1921年5月俄共（布）第十次代表會議決議也強(qiáng)調(diào)，新經(jīng)濟(jì)政策不是權(quán)宜之計(jì)，而是“一個要在若干年內(nèi)長期實(shí)行的政策”。但由于新經(jīng)濟(jì)政策與傳統(tǒng)的社會主義政策之間巨大的差別，使黨內(nèi)主流對它的真正含義和地位有明顯的分歧。新經(jīng)濟(jì)政策究竟是一種策略性政策，還是建設(shè)社會主義的新模式，這個問題并沒有真正解決。 在執(zhí)行新經(jīng)濟(jì)政策的20世紀(jì)20年代，蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)總體較好，但時(shí)有起伏，如1923年出現(xiàn)銷售危機(jī)，1926年出現(xiàn)商品荒，1928年出現(xiàn)糧食收購危機(jī)等。戈里諾夫認(rèn)為，新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期，蘇俄“同世界經(jīng)濟(jì)缺乏正常的（甚至在保留對外貿(mào)易壟斷的條件下）經(jīng)濟(jì)聯(lián)系”，存在“城鄉(xiāng)在技術(shù)方面（生產(chǎn)力的工業(yè)性和非工業(yè)性）、組織方面（大生產(chǎn)和小生產(chǎn)）、政治經(jīng)濟(jì)方面（社會主義和小商品成分）及其他方面的明顯差距”[8]。這實(shí)際上與市場不健全和經(jīng)濟(jì)生活的行政化有直接的聯(lián)系。列寧逝世后，黨內(nèi)發(fā)生的激烈的權(quán)力與路線斗爭，政治上走向高度的集權(quán)化和官僚化，這都使市場取向的新經(jīng)濟(jì)政策外在環(huán)境日益嚴(yán)峻。隨著斯大林在黨內(nèi)斗爭中勝出，以及加速工業(yè)化戰(zhàn)略的提出，政策開始轉(zhuǎn)向。1928年冬天，糧食危機(jī)再次深化，斯大林結(jié)束了新經(jīng)濟(jì)政策。歷史證明，這并不是偶然的舉動。