作者：韓曉燕 張彥通 李漢邦

摘 要：運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)制度變遷的分析框架，來研究我國(guó)20多年來高等教育評(píng)估的制度發(fā)展和制度變遷過程很有意義。我國(guó)高教評(píng)估制度的產(chǎn)生和發(fā)展過程是與我國(guó)高等教育管理體制的改革密切聯(lián)系在一起的。其變遷形式主要是強(qiáng)制性變遷，前期制度供給充足，而后期則相對(duì)不足。強(qiáng)制性變遷對(duì)于我國(guó)高教評(píng)估的全面、有效推行起到了積極的作用，但同時(shí)也不利于高等教育評(píng)估制度的健康發(fā)展。當(dāng)前，只有選擇強(qiáng)制性制度變遷和誘致性制度變遷結(jié)合的制度變遷路徑，采用市場(chǎng)化的引導(dǎo)策略，才能使高等教育評(píng)估的制度需求與制度供給實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)的平衡。 關(guān)鍵詞：高等教育評(píng)估 制度變遷 強(qiáng)制性制度 誘致性制度 路徑選擇 一、引言 按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯的分析，制度分為正式制度與非正式制度。其中，成文的、由權(quán)力機(jī)構(gòu)來保證實(shí)施的制度稱為正式制度，如法令、政府命令、公司章程、商業(yè)合同等；而一些不成文的制度就是所謂的非正式制度，如習(xí)俗、傳統(tǒng)、道德倫理、意識(shí)形態(tài)。制度變遷則是指創(chuàng)新主體為實(shí)現(xiàn)一定的目標(biāo)而進(jìn)行的制度重新安排或制度結(jié)構(gòu)的重新調(diào)整，它是制度替代、轉(zhuǎn)換、交易與創(chuàng)新的過程。林毅夫?qū)⒅贫茸冞w分為強(qiáng)制性制度變遷和誘致性制度變遷。前者是國(guó)家在追求租金最大化及產(chǎn)出最大化目標(biāo)下而通過政策法令實(shí)施的變遷，后者是人們?cè)陧憫?yīng)由制度不均衡引致的獲利機(jī)會(huì)時(shí)所進(jìn)行的自發(fā)性變遷。 在高等教育內(nèi)部，同樣存在著一系列的制度體系，如教育法規(guī)、教育政策等正式制度和教育思想、教育文化等非正式制度。相應(yīng)的，高等教育的制度變遷最為顯著的情形就表現(xiàn)為教育思想的發(fā)展與確立以及重大教育制度法規(guī)的頒布：前者主要由非正式教育制度積習(xí)而成，從變遷的形態(tài)來看，體現(xiàn)為誘致性制度變遷；后者則是強(qiáng)制性制度變遷，是國(guó)家和政府常使用的一種自上而下的教育變革策略。 高等教育評(píng)估作為當(dāng)前保證我國(guó)高等教育質(zhì)量的重要外部手段，近年來成為社會(huì)各界關(guān)注的焦點(diǎn)；并取得了積極的進(jìn)展。作為教育制度的一個(gè)重要組成部分，在高等教育評(píng)估的發(fā)展過程中所形成的教育評(píng)估制度也包括兩個(gè)部分：一個(gè)是與高等教育評(píng)估有關(guān)的思想、文化等非正式制度，另一個(gè)是與高等教育評(píng)估有關(guān)的法規(guī)、政策等正式制度。教育評(píng)估制度的萌生和逐步發(fā)展，同樣也是制度變遷的過程。在教育評(píng)估產(chǎn)生和發(fā)展的過程中，如果教育評(píng)估制度由萌生達(dá)到了相對(duì)成熟和穩(wěn)定階段（或制度均衡狀態(tài)），那么就可以把這一制度的變遷過程理解為一種效益更高的制度均衡狀態(tài)對(duì)另一種非制度均衡狀態(tài)的替代過程。當(dāng)然，從當(dāng)前我國(guó)高等教育評(píng)估的發(fā)展現(xiàn)狀來看，我國(guó)高等教育評(píng)估制度還處在探索階段，高等教育評(píng)估制度達(dá)到成熟和穩(wěn)定階段還需要一個(gè)過程。 筆者擬采用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于制度變遷的理論框架，對(duì)我國(guó)高等教育評(píng)估制度（主要是國(guó)家或教育機(jī)構(gòu)頒布的法律、政策等正式制度）的發(fā)展變化加以分析，從而為我國(guó)高等教育評(píng)估的制度建設(shè)提供參考。 二、我國(guó)高等教育評(píng)估的制度變遷 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，當(dāng)社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)會(huì)產(chǎn)生潛在的收益，如果這些潛在的收益無法在現(xiàn)有制度安排內(nèi)實(shí)現(xiàn)，便會(huì)產(chǎn)生對(duì)新制度的需求；同時(shí)，也總會(huì)有些人或組織為了獲取潛在收益而率先克服障礙、提供新的制度。從這個(gè)意義上說，制度變遷也就是制度供給滿足制度需求的過程。 從近20年來我國(guó)高等教育評(píng)估制度的發(fā)展脈絡(luò)不難發(fā)現(xiàn)，我國(guó)高等教育評(píng)估制度的建立與發(fā)展是與我國(guó)高等教育體制改革密切聯(lián)系在一起的。當(dāng)經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展引發(fā)教育體制變革時(shí)，原來政府全面控制的高等教育管理體制就無法適應(yīng)時(shí)代發(fā)展的需求，客觀上要求政府把對(duì)高等院校的直接管理和全面控制變?yōu)殚g接管理和宏觀調(diào)控。在這種情況下，高等教育評(píng)估制度作為政府間接控制和監(jiān)督高等院校的一種重要方式和手段就應(yīng)運(yùn)而生了，以實(shí)現(xiàn)高等院校自主化、民主化、科學(xué)化管理。 1、高等教育評(píng)估制度的準(zhǔn)備階段(1978- 1984)。 從十一屆三中全會(huì)到《中共中央關(guān)于教育體制改革的決定》發(fā)表之前，高等教育體制改革處在“醞釀、啟動(dòng)”階段。這一階段的重點(diǎn)是改革原來高度統(tǒng)一的高等教育管理體制、擴(kuò)大高校的辦學(xué)自主權(quán)。具體的表現(xiàn)就是一系列的“放權(quán)行為”：把本應(yīng)屬于省級(jí)的管理權(quán)限從國(guó)家要回來，把“要回來”的權(quán)限中屬于高校應(yīng)有的自主權(quán)部分還給高校，以調(diào)整中央與省兩級(jí)高教主管部門之間以及政府與高校之間的關(guān)系⑤。處于這一階段的高等教育體制改革并沒有明確提出采用高等教育評(píng)估等方式來轉(zhuǎn)變政府的職能、實(shí)現(xiàn)宏觀管理的思路，但政府逐步的改革與放權(quán)已經(jīng)為高等教育評(píng)估制度的產(chǎn)生和啟動(dòng)奠定了良好的基礎(chǔ)。高等教育評(píng)估此時(shí)處于“準(zhǔn)備”階段。 2、高等教育評(píng)估制度的啟動(dòng)與試點(diǎn)階段 (1985-1991)。 1984年，黨中央的《中共中央關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》突破了把“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”同“商品經(jīng)濟(jì)”對(duì)立起來的傳統(tǒng)觀念。為了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變對(duì)教育體制改革的需求，1985年黨中央做出的《中共中央關(guān)于教育體制改革的決定》明確了我國(guó)教育體制發(fā)展的總體方向，具體的改革點(diǎn)在于“加強(qiáng)政府宏觀管理的同時(shí)，堅(jiān)決實(shí)行簡(jiǎn)政放權(quán)，擴(kuò)大學(xué)校的辦學(xué)自主權(quán)”。政府對(duì)教育的管理要逐步從原來的全面控制轉(zhuǎn)化為運(yùn)用立法、撥款、政策指導(dǎo)等方式加以調(diào)控。同時(shí)，《決定》提出：教育管理部門要組織教育界、知識(shí)界和用人部門定期對(duì)高等學(xué)校的辦學(xué)水平進(jìn)行評(píng)估。國(guó)務(wù)院在《關(guān)于第七個(gè)五年計(jì)劃的報(bào)告》中也指出：要加強(qiáng)教育事業(yè)的管理，逐步建立系統(tǒng)的教育評(píng)估和監(jiān)督制度。以此為標(biāo)志，高教評(píng)估在實(shí)踐和制度上開始啟動(dòng)和進(jìn)入試點(diǎn)階段。 1985年，原國(guó)家教委頒布《關(guān)于開展高等工程教育評(píng)估研究和試點(diǎn)工作的通知》，全面布置了高等工程教育評(píng)估研究和試點(diǎn)工作，首次提出建立我國(guó)高校評(píng)估制度。此后，原國(guó)家教委委托北京、上海及機(jī)電部、煤炭部等部門及地區(qū)，進(jìn)行了本科評(píng)估的試點(diǎn)工作。評(píng)估活動(dòng)涉及4個(gè)部、4個(gè)省市、87所高校。評(píng)估范圍包括以本科教育為主的辦學(xué)水平評(píng)估、專業(yè)評(píng)估、課程評(píng)估三個(gè)層次。 1990年，在總結(jié)“七五”期間我國(guó)教育評(píng)估理論研究成果和試點(diǎn)工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，原國(guó)家教委正式頒布了《普通高等學(xué)校教育評(píng)估暫行規(guī)定》，提出建立、健全包括“合格評(píng)估”“辦學(xué)水平評(píng)估”和“選優(yōu)評(píng)估”在內(nèi)的社會(huì)主義高等教育評(píng)估體系和評(píng)估制度。這是新中國(guó)成立以來我國(guó)第一個(gè)關(guān)于教育評(píng)估的行政法規(guī)性專門文件，標(biāo)志著我國(guó)教育評(píng)估的理論和實(shí)踐工作開始規(guī)范化，并為其進(jìn)一步發(fā)展提供了重要的制度保證。 在這一階段，高等教育評(píng)估的主要政策性文件和主要活動(dòng)見表一所示： 3、高等教育評(píng)估制度的全面展開與蓬勃發(fā)展階段(1992-)。 1992年，黨的十四大正式確立了“建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)">社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制”的改革目標(biāo)。為了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)體制改革的需要，國(guó)家頒布了一系列的法規(guī)來推進(jìn)高等教育體制改革。高等教育評(píng)估制度從此也由“逐步試點(diǎn)”進(jìn)入到了“全面展開和蓬勃發(fā)展”階段。在這一階段，國(guó)家發(fā)布的涉及到高教評(píng)估的文件主要包括： 1992年國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)的《國(guó)家教委關(guān)于加快改革和積極發(fā)展高等教育的意見》中強(qiáng)調(diào)：“教育行政管理部門要通過修訂專業(yè)目錄，制定各科類、專業(yè)的基本規(guī)格和主要課程的教學(xué)基本要求，積極開展教學(xué)研究和教學(xué)評(píng)估，建立高等學(xué)校教學(xué)工作偽宏觀管理和指導(dǎo)。” 1993年2月，中共中央、國(guó)務(wù)院頒布了《中國(guó)教育改革和發(fā)展綱要》。《綱要》對(duì)與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的教育體制改革的目標(biāo)以及教育評(píng)估的地位、作用做了明確的規(guī)定。《綱要》第32條指出，要“建立各級(jí)各類教育的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估指標(biāo)體系。各地教育部門要把檢查評(píng)估學(xué)校教育質(zhì)量作為一項(xiàng)經(jīng)常性的任務(wù)”。 1995年頒布的《中華人民共和國(guó)教育法》第24條規(guī)定：“國(guó)家實(shí)行教育督導(dǎo)制度和學(xué)校及其他教育機(jī)構(gòu)的教育評(píng)估制度。” 1998年頒布的《高等教育法》第44條規(guī)定：“高等學(xué)校的辦學(xué)水平、教育質(zhì)量，接受教育行政部門的監(jiān)督和由其組織的評(píng)估。”這為高等教育評(píng)估制度提供了法律保障。 1998年5月，教育部成立了“普通高等學(xué)校本專科教學(xué)工作評(píng)估專家委員會(huì)”，并在同年頒布的《關(guān)于進(jìn)一步做好普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作評(píng)價(jià)的若干意見》中指出：“本科教學(xué)工作由教育部統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，目前評(píng)價(jià)工作主要由教育部高等教育司組織專家實(shí)施；今后將委托高等學(xué)校教學(xué)工作評(píng)價(jià)專家委員會(huì)實(shí)施，同時(shí)吸收社會(huì)力量參與。”