制度轉型理論是新制度經濟學的重要組成部分。在這一理論看來，社會主義國家經濟體制改革的過程，從實質上說就是一個制度轉型的過程，即以適應市場經濟的制度安排取代適應計劃經濟的制度安排的過程。系統地分析和透視新制度經濟學的制度轉型理論，有助于我們更好地認識中國經濟體制改革中的制度轉型問題。

一、什么是制度轉型

新制度經濟學的制度轉型理論首先探討了制度轉型的內涵。在新制度經濟學看來，社會主義“是一種主要由國家機構持有生產資料產權的經濟制度系統。如何使用和分配這些產權（包括勞力）要由中央、省或地方的政府機構來決定。為了便于實施自上而下的控制，不得不用外在設計的、主要是指令性的制度來取代市民社會中的許多內在制度，從而中央計劃代替市場的自發調節”。[1](P505)在這樣的社會經濟制度下，由于“競爭性市場的信息機制、締約自由和私人產權的激勵機制”被廢除，從而導致社會主義經濟“遭受巨大的動態效率損失”，“資本存量下降，經濟績效惡化”。[1](P512)面對日益嚴重的經濟問題，社會主義國家先后開始了市場取向的經濟體制改革。經濟體制改革的進展表明，大多數的社會主義國家開始了向資本主義國家的制度轉型。因此，所謂制度轉型，即意味著“從一種國家或政體被轉變或轉變為另一種國家和政體”。但是，更為嚴格地說，從經濟制度的角度看，制度轉型“是指這樣一種制度變革，即從以生產資源集體所有制和黨政機關控制生產資源的運用為主轉變為以私人所有制以及按個人和私人團體的分散決策運用生產資源為主”。[1](P505)

二、制度轉型的本質要點

新制度經濟學指出，社會主義國家實現經濟制度轉型是一項復雜的任務。“在這一過程中，有許多互動性變革必須以任何一個大腦都難以完全理解的方式發生?！盵1](P523)但是，從制度經濟學的立場看，制度轉型的目標是要構筑市場制度的基礎性條件，因此，實現由計劃經濟向市場經濟的制度轉型，其本質要點至少應包括如下幾個方面的內容： 第一，個人必須掌握其在民事、經濟和政治上的自由權，這包括自由出售自己勞力和技能的權利，擁有財產的權利，結社的權利，尋找信息的權利，發表言論的權利和遷徙的權利。自由契約和財產所有權的恢復，意味著也必須使對物質和精神福祉的責任私人化。 第二，以前服從中央計劃和政府官員指令的生產組織，必須轉變為自主的和自負其責的經濟實體，所有者和經營者都必須學會自負盈虧。換言之，他們必須學會在嚴格的預算約束下進行決策。因此，企業必須轉變為獨立的法人，有締約自由，包括對所簽契約負充分責任。這要求有公司法和商法的支持，也要有行政機構、司法機構的支持，為此必須培訓法官和商業律師。 第三，必須從根本上轉變政府的作用?！罢嬖诘母鶕皇菄液陚セ蚣傧氲摹畾v史鐵則’，而是為委托人——公民服務。”[1](P523)在制度轉型的過程中，需要在理論上承認受規則約束的、憲政的和有限的政府這樣一項原則，并在實踐中鞏固它。為此，需要強有力的制度控制和可稽查性來抑制根深蒂固的代理人機會主義，法治必須適用于所有的政府主體。否則，“只要政府機構不必為自己的帳單付款且凌駕于法治之上，這些本質要求就會遭到破壞”。[1](P524)但是“制度轉型要求堅持政府的保護性職能，……必須建立一個最低社會保障體系來確保起碼的結果平等，……這是一種對社會穩定的投資，即使它與形式公正、自由和激勵有沖突，也是能夠被接受的”。[1](P524)另外，針對社會主義國家中“存在著地區間和派系間的緊張關系，一個堅持職能下屬化和競爭性聯邦制的多層次政府將表現出獨到的優勢”。[1](P524) 第四，在國際競爭和要素流動的國際背景下，制度轉型過程和實施嚴格預算約束要想獲得理想結果，都需要開放的推動。“出國旅行的自由、了解異國他鄉情況的自由、進行國際貿易的自由，都有助于向在不同制度下生活了一、兩代的人民傳遞亟需的知識。同樣，必須使國際投資和支付自由化，以開辟發展更優國際勞動分工、轉移生產和商務訣竅的機會，并發揮競爭的刺激作用。必須廢除貨幣管制，從而使匯率能夠反映世界市場的價格。那樣，國內市場將能夠受世界價格的引導。”[1](P524) 新制度經濟學指出，在有些社會主義國家里，這些本質性制度轉型實現得比另一些國家更快、更連貫，但常常要面對大眾的不滿和不利的選舉結果。而在另一些國家里，這些本質性變革實現得斷斷續續，也很不全面，因而“它們的各項制度至少有一部分是矛盾的，決策者們仍在靠有助于模糊市場信號的制度來運轉（軟預算約束）。而且各項改革有時循一條曲折的路徑推進，它誤導著私人的協調作用，打擊著私人的創造性，有損于生活水平”。[1](P525)

制度轉型的本質要點一覽表

改革領域制度目標組織支持 普通居民民事自由、經濟自民法和經濟法；私人財 由和政治自由；樹產和私人自主權；民事 立個人責任感法庭和服從法制的警察 企業同上；決策自主公司化；私有化；商業規 權；締約自由；責范；法庭；會計準則；資 任本市場；勞力市場；金融 司法和審慎的監督 政府保護法治（受規則在憲法中界定政府的基 約束的、有限的憲本任務；縮小政府規模； 政政府）；抑制代逐步取消補貼；行政法 理人機會主義；職規；預算改革并建立有 能下屬化效的稅收體系；支持（軟 件性和硬件性）基礎設 施建設和私有化；以穩 定貨幣為目標的獨立中 央銀行；將任務轉讓給 地方政府和地區政府； 獨立司法 再分配實現機會平等的措施； 最低社會保障網；提供 獲得公共服務的機會， 但不必定生產公共服務 國際經開放經濟遷徙自由；貿易自由化； 濟關系貨幣可兌換；變動匯率 （加入世界貿易組織、國 際貨幣基金及其它制定 開放性國際交往規則的 機構）

三、制度轉型中政府的作用

新制度經濟學指出，沒有集體行動，社會主義經濟制度轉型的上述目標就無法實現。“政府的權力必須靠政府的權力來消除。”[1](P525)換句話說，在新制度經濟學看來，社會主義國家制度轉型的順利實現，離不開政府的作用。為確保面向市場經濟的制度轉型得以完成，政府應該在以下幾個方面發揮積極作用： 第一，政府必須制定并執行民事和商業法律方面的規范，并要使這些法律扎根于一套新憲法中。法庭和警察必須學會實施新的法律，各種政府機構都必須受到監督并變得可加以稽查。新制度經濟學指出，就制度轉型的起步而言，這是一項主要的任務。為此，“原先由政府擁有的企業都必須公司化，即必須脫離合為一體的政府部門，變得能夠按嚴格的預算約束追究責任。絕大部分商務活動都必須私有化：以前集體持有的所有權必須以某種方式分別劃歸個人所有。實現這一重要制度變革的一個途徑是向所有公民發放憑證，使公民能夠用這樣的憑證在拍賣中收購自己選中的政府資產，這些資產包括從房產到大公司和擁有并經營基礎設施的共用事業部門的股份”。[1](P526)當私有化逐步完成，取得商業成功所必備的條件被逐漸創造出來之后，政府還必須頒布一部商法和明晰的破產法，以便使締約自由具有實質內容。此外，為了使私有制能以較低的交易成本運作并減少欺詐風險，必須有一個嚴密的司法系統、各種公共登記（土地權、股權等等）和專家監督機構（銀行監管和商業標準仲裁等）。 第二，培育和鞏固要素市場和產品市場的制度。新制度經濟學指出，從一般意義上說，鞏固要素市場和產品市場的制度不一定非要通過集體行動才能建立?！翱紤]到一般西方政府的實際軌跡，注意到西方支撐市場經濟的各項制度大多是長期演化過程的結果，人們可能會對用集體行動建立資本主義提出懷疑。懷疑的程度可能因歷史經驗、共同的價值觀及規范和因國家而異。”[1](P527)但是，對于一個制度轉型國家，一個正處于新發展之中的市場經濟來講，政府在培育和支持要素市場和產品市場等內在制度上可以作出巨大貢獻。如政府在限制制度轉型過程中高得不成比例的信息成本和交易成本方面，就可以發揮較大的作用。因為目標清晰、連貫和有限的集體行動可以提供一些使新規則得以定型的固定基點。而且在全系統體制轉換的極端情況下，創設基本制度“蛛網”，政府具有規模經濟的優勢?！斑@一點在信用和銀行業，以及提供旨在避免銀行崩潰和商業欺詐的遵循謹慎原則的監管方面似乎尤為緊迫。形成金融秩序方面的滯后代價極其昂貴，因為貨幣和信用取決于可信賴的制度，且在運轉良好的市場經濟中起著核心作用?！盵1](P527)