制度轉(zhuǎn)型理論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分。在這一理論看來，社會(huì)主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制改革的過程，從實(shí)質(zhì)上說就是一個(gè)制度轉(zhuǎn)型的過程，即以適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度安排取代適應(yīng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的制度安排的過程。系統(tǒng)地分析和透視新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度轉(zhuǎn)型理論，有助于我們更好地認(rèn)識(shí)中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革中的制度轉(zhuǎn)型問題。

一、什么是制度轉(zhuǎn)型

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度轉(zhuǎn)型理論首先探討了制度轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，社會(huì)主義“是一種主要由國(guó)家機(jī)構(gòu)持有生產(chǎn)資料產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)制度系統(tǒng)。如何使用和分配這些產(chǎn)權(quán)（包括勞力）要由中央、省或地方的政府機(jī)構(gòu)來決定。為了便于實(shí)施自上而下的控制，不得不用外在設(shè)計(jì)的、主要是指令性的制度來取代市民社會(huì)中的許多內(nèi)在制度，從而中央計(jì)劃代替市場(chǎng)的自發(fā)調(diào)節(jié)”。[1](P505)在這樣的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度下，由于“競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的信息機(jī)制、締約自由和私人產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)機(jī)制”被廢除，從而導(dǎo)致社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)“遭受巨大的動(dòng)態(tài)效率損失”，“資本存量下降，經(jīng)濟(jì)績(jī)效惡化”。[1](P512)面對(duì)日益嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)問題，社會(huì)主義國(guó)家先后開始了市場(chǎng)取向的經(jīng)濟(jì)體制改革。經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)展表明，大多數(shù)的社會(huì)主義國(guó)家開始了向資本主義國(guó)家的制度轉(zhuǎn)型。因此，所謂制度轉(zhuǎn)型，即意味著“從一種國(guó)家或政體被轉(zhuǎn)變或轉(zhuǎn)變?yōu)榱硪环N國(guó)家和政體”。但是，更為嚴(yán)格地說，從經(jīng)濟(jì)制度的角度看，制度轉(zhuǎn)型“是指這樣一種制度變革，即從以生產(chǎn)資源集體所有制和黨政機(jī)關(guān)控制生產(chǎn)資源的運(yùn)用為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐运饺怂兄埔约鞍磦€(gè)人和私人團(tuán)體的分散決策運(yùn)用生產(chǎn)資源為主”。[1](P505)

二、制度轉(zhuǎn)型的本質(zhì)要點(diǎn)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)指出，社會(huì)主義國(guó)家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)制度轉(zhuǎn)型是一項(xiàng)復(fù)雜的任務(wù)。“在這一過程中，有許多互動(dòng)性變革必須以任何一個(gè)大腦都難以完全理解的方式發(fā)生。”[1](P523)但是，從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的立場(chǎng)看，制度轉(zhuǎn)型的目標(biāo)是要構(gòu)筑市場(chǎng)制度的基礎(chǔ)性條件，因此，實(shí)現(xiàn)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度轉(zhuǎn)型，其本質(zhì)要點(diǎn)至少應(yīng)包括如下幾個(gè)方面的內(nèi)容： 第一，個(gè)人必須掌握其在民事、經(jīng)濟(jì)和政治上的自由權(quán)，這包括自由出售自己勞力和技能的權(quán)利，擁有財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，結(jié)社的權(quán)利，尋找信息的權(quán)利，發(fā)表言論的權(quán)利和遷徙的權(quán)利。自由契約和財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的恢復(fù)，意味著也必須使對(duì)物質(zhì)和精神福祉的責(zé)任私人化。 第二，以前服從中央計(jì)劃和政府官員指令的生產(chǎn)組織，必須轉(zhuǎn)變?yōu)樽灾鞯暮妥载?fù)其責(zé)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，所有者和經(jīng)營(yíng)者都必須學(xué)會(huì)自負(fù)盈虧。換言之，他們必須學(xué)會(huì)在嚴(yán)格的預(yù)算約束下進(jìn)行決策。因此，企業(yè)必須轉(zhuǎn)變?yōu)楠?dú)立的法人，有締約自由，包括對(duì)所簽契約負(fù)充分責(zé)任。這要求有公司法和商法的支持，也要有行政機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)的支持，為此必須培訓(xùn)法官和商業(yè)律師。 第三，必須從根本上轉(zhuǎn)變政府的作用。“政府存在的根據(jù)不是國(guó)家宏偉或假想的‘歷史鐵則’，而是為委托人——公民服務(wù)。”[1](P523)在制度轉(zhuǎn)型的過程中，需要在理論上承認(rèn)受規(guī)則約束的、憲政的和有限的政府這樣一項(xiàng)原則，并在實(shí)踐中鞏固它。為此，需要強(qiáng)有力的制度控制和可稽查性來抑制根深蒂固的代理人機(jī)會(huì)主義，法治必須適用于所有的政府主體。否則，“只要政府機(jī)構(gòu)不必為自己的帳單付款且凌駕于法治之上，這些本質(zhì)要求就會(huì)遭到破壞”。[1](P524)但是“制度轉(zhuǎn)型要求堅(jiān)持政府的保護(hù)性職能，……必須建立一個(gè)最低社會(huì)保障體系來確保起碼的結(jié)果平等，……這是一種對(duì)社會(huì)穩(wěn)定的投資，即使它與形式公正、自由和激勵(lì)有沖突，也是能夠被接受的”。[1](P524)另外，針對(duì)社會(huì)主義國(guó)家中“存在著地區(qū)間和派系間的緊張關(guān)系，一個(gè)堅(jiān)持職能下屬化和競(jìng)爭(zhēng)性聯(lián)邦制的多層次政府將表現(xiàn)出獨(dú)到的優(yōu)勢(shì)”。[1](P524) 第四，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和要素流動(dòng)的國(guó)際背景下，制度轉(zhuǎn)型過程和實(shí)施嚴(yán)格預(yù)算約束要想獲得理想結(jié)果，都需要開放的推動(dòng)。“出國(guó)旅行的自由、了解異國(guó)他鄉(xiāng)情況的自由、進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易的自由，都有助于向在不同制度下生活了一、兩代的人民傳遞亟需的知識(shí)。同樣，必須使國(guó)際投資和支付自由化，以開辟發(fā)展更優(yōu)國(guó)際勞動(dòng)分工、轉(zhuǎn)移生產(chǎn)和商務(wù)訣竅的機(jī)會(huì)，并發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)的刺激作用。必須廢除貨幣管制，從而使匯率能夠反映世界市場(chǎng)的價(jià)格。那樣，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)將能夠受世界價(jià)格的引導(dǎo)。”[1](P524) 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)指出，在有些社會(huì)主義國(guó)家里，這些本質(zhì)性制度轉(zhuǎn)型實(shí)現(xiàn)得比另一些國(guó)家更快、更連貫，但常常要面對(duì)大眾的不滿和不利的選舉結(jié)果。而在另一些國(guó)家里，這些本質(zhì)性變革實(shí)現(xiàn)得斷斷續(xù)續(xù)，也很不全面，因而“它們的各項(xiàng)制度至少有一部分是矛盾的，決策者們?nèi)栽诳坑兄谀：袌?chǎng)信號(hào)的制度來運(yùn)轉(zhuǎn)（軟預(yù)算約束）。而且各項(xiàng)改革有時(shí)循一條曲折的路徑推進(jìn)，它誤導(dǎo)著私人的協(xié)調(diào)作用，打擊著私人的創(chuàng)造性，有損于生活水平”。[1](P525)

制度轉(zhuǎn)型的本質(zhì)要點(diǎn)一覽表

改革領(lǐng)域制度目標(biāo)組織支持 普通居民民事自由、經(jīng)濟(jì)自民法和經(jīng)濟(jì)法；私人財(cái) 由和政治自由；樹產(chǎn)和私人自主權(quán)；民事 立個(gè)人責(zé)任感法庭和服從法制的警察 企業(yè)同上；決策自主公司化；私有化；商業(yè)規(guī) 權(quán)；締約自由；責(zé)范；法庭；會(huì)計(jì)準(zhǔn)則；資 任本市場(chǎng)；勞力市場(chǎng)；金融 司法和審慎的監(jiān)督 政府保護(hù)法治（受規(guī)則在憲法中界定政府的基 約束的、有限的憲本任務(wù)；縮小政府規(guī)模； 政政府）；抑制代逐步取消補(bǔ)貼；行政法 理人機(jī)會(huì)主義；職規(guī)；預(yù)算改革并建立有 能下屬化效的稅收體系；支持（軟 件性和硬件性）基礎(chǔ)設(shè) 施建設(shè)和私有化；以穩(wěn) 定貨幣為目標(biāo)的獨(dú)立中 央銀行；將任務(wù)轉(zhuǎn)讓給 地方政府和地區(qū)政府； 獨(dú)立司法 再分配實(shí)現(xiàn)機(jī)會(huì)平等的措施； 最低社會(huì)保障網(wǎng)；提供 獲得公共服務(wù)的機(jī)會(huì)， 但不必定生產(chǎn)公共服務(wù) 國(guó)際經(jīng)開放經(jīng)濟(jì)遷徙自由；貿(mào)易自由化； 濟(jì)關(guān)系貨幣可兌換；變動(dòng)匯率 （加入世界貿(mào)易組織、國(guó) 際貨幣基金及其它制定 開放性國(guó)際交往規(guī)則的 機(jī)構(gòu)）

三、制度轉(zhuǎn)型中政府的作用

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)指出，沒有集體行動(dòng)，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度轉(zhuǎn)型的上述目標(biāo)就無法實(shí)現(xiàn)。“政府的權(quán)力必須靠政府的權(quán)力來消除。”[1](P525)換句話說，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，社會(huì)主義國(guó)家制度轉(zhuǎn)型的順利實(shí)現(xiàn)，離不開政府的作用。為確保面向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度轉(zhuǎn)型得以完成，政府應(yīng)該在以下幾個(gè)方面發(fā)揮積極作用： 第一，政府必須制定并執(zhí)行民事和商業(yè)法律方面的規(guī)范，并要使這些法律扎根于一套新憲法中。法庭和警察必須學(xué)會(huì)實(shí)施新的法律，各種政府機(jī)構(gòu)都必須受到監(jiān)督并變得可加以稽查。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)指出，就制度轉(zhuǎn)型的起步而言，這是一項(xiàng)主要的任務(wù)。為此，“原先由政府擁有的企業(yè)都必須公司化，即必須脫離合為一體的政府部門，變得能夠按嚴(yán)格的預(yù)算約束追究責(zé)任。絕大部分商務(wù)活動(dòng)都必須私有化：以前集體持有的所有權(quán)必須以某種方式分別劃歸個(gè)人所有。實(shí)現(xiàn)這一重要制度變革的一個(gè)途徑是向所有公民發(fā)放憑證，使公民能夠用這樣的憑證在拍賣中收購(gòu)自己選中的政府資產(chǎn)，這些資產(chǎn)包括從房產(chǎn)到大公司和擁有并經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)設(shè)施的共用事業(yè)部門的股份”。[1](P526)當(dāng)私有化逐步完成，取得商業(yè)成功所必備的條件被逐漸創(chuàng)造出來之后，政府還必須頒布一部商法和明晰的破產(chǎn)法，以便使締約自由具有實(shí)質(zhì)內(nèi)容。此外，為了使私有制能以較低的交易成本運(yùn)作并減少欺詐風(fēng)險(xiǎn)，必須有一個(gè)嚴(yán)密的司法系統(tǒng)、各種公共登記（土地權(quán)、股權(quán)等等）和專家監(jiān)督機(jī)構(gòu)（銀行監(jiān)管和商業(yè)標(biāo)準(zhǔn)仲裁等）。 第二，培育和鞏固要素市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)的制度。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)指出，從一般意義上說，鞏固要素市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)的制度不一定非要通過集體行動(dòng)才能建立。“考慮到一般西方政府的實(shí)際軌跡，注意到西方支撐市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的各項(xiàng)制度大多是長(zhǎng)期演化過程的結(jié)果，人們可能會(huì)對(duì)用集體行動(dòng)建立資本主義提出懷疑。懷疑的程度可能因歷史經(jīng)驗(yàn)、共同的價(jià)值觀及規(guī)范和因國(guó)家而異。”[1](P527)但是，對(duì)于一個(gè)制度轉(zhuǎn)型國(guó)家，一個(gè)正處于新發(fā)展之中的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)來講，政府在培育和支持要素市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)等內(nèi)在制度上可以作出巨大貢獻(xiàn)。如政府在限制制度轉(zhuǎn)型過程中高得不成比例的信息成本和交易成本方面，就可以發(fā)揮較大的作用。因?yàn)槟繕?biāo)清晰、連貫和有限的集體行動(dòng)可以提供一些使新規(guī)則得以定型的固定基點(diǎn)。而且在全系統(tǒng)體制轉(zhuǎn)換的極端情況下，創(chuàng)設(shè)基本制度“蛛網(wǎng)”，政府具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)。“這一點(diǎn)在信用和銀行業(yè)，以及提供旨在避免銀行崩潰和商業(yè)欺詐的遵循謹(jǐn)慎原則的監(jiān)管方面似乎尤為緊迫。形成金融秩序方面的滯后代價(jià)極其昂貴，因?yàn)樨泿藕托庞萌Q于可信賴的制度，且在運(yùn)轉(zhuǎn)良好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中起著核心作用。”[1](P527)