馬克思理論認為工人階級是社會經濟發展的動力；熊彼特創新理論的核心是企業家的“創造性破壞”是社會經濟發展的動力；筆者的研究發現亞企業家是社會主義市場經濟條件下社會經濟發展的動力。本文試圖把馬克思的勞動價值論和熊彼特的創新理論有機地結合在一起，通過企業家生成制度安排，探討亞企業家的生成機制，這種生成機制激勵著人類不斷向上進取，最大限度的發揮各自的才能，從而推動社會經濟向前進步。

一、 名言的啟迪：不愿當元帥的士兵不是好士兵

拿破侖說：“不愿當元帥的士兵不是好士兵”。為什么拿破侖把愿不愿當元帥作為評判一個士兵是不是“好士兵”的標準？他為什么不教導他的士兵安于現狀、各自完成自己份內的任務就行了？而是鼓動他的每個士兵都要有當元帥的志向、“不要安于現狀”？這是一個值得探究的問題。

我們知道，任何一支軍隊中都存在著兩級：一極是元帥，只有一個人；另一極是最基層的、人數最多的士兵們；在元帥與士兵之間是無數的正在向元帥征途中“跋涉”的集群–—“亞元帥”們。他們三者共同組成一個金字塔型的嚴密的軍隊組織結構。現在的問題是，有了組織嚴密的軍隊就可以打勝仗嗎？士兵擁有當元帥的志向與軍隊的戰斗力之間有什么關系？這正是我們所要深入探討的問題所在。

拿破侖深知：僅有組織嚴密的軍隊是遠不夠的，一支軍隊能否打勝仗的關鍵在于這支軍隊是否有戰斗力；一支軍隊的元帥只可能有一個人，盡管他鼓勵每個士兵都要有當元帥的志向，但實際能成為元帥的人只有一人；元帥一人的力量是極其有限的，他唯一可以依靠的只有一種“規則”來調配、激勵、約束他的部下，否則，他的部下就可能不服從元帥的調配，既使他的部下懾于被“嚴懲”的可能，也會采取消極“怠工”予以對抗；拿破侖關鍵在于他建立了一套“元帥制度”。這套給定的“元帥制度”的核心內涵有二：一方面是從士兵到元帥是一條荊棘叢生、歷經千辛的充滿風險之途，且具有當元帥志向的士兵會承擔巨大的風險并付出放棄相對“安逸”的機會成本，甚至付出生命的代價；另一方面是一旦某一士兵真的當上了元帥，他將擁有至高無上的權力和地位，且能享受優越的物質生活待遇。也就是說，一個士兵若真的能當上元帥，他付出了巨大的“成本”，同時也能獲得同樣巨大的“收益”，成本與收益在一定程度上是對等的。當然，這種“成本”的付出先于“收益”，且有不確定性。

站在士兵的角度看：從士兵到元帥一條充滿風險之途，且要付出放棄相對“安逸”的機會成本，甚至付出生命為代價，所有士兵中將會分化為兩種選擇：一種選擇是愿意承擔風險、放棄相對“安逸”的機會成本，從而“跋涉”在通往元帥的征途上；另一種選擇是不愿承擔通往元帥征途上的風險，寧愿選擇“安逸”、做一個安分守己的普通士兵。前種選擇的士兵群，他們在跋涉的途中，為向元帥的目標挺進，都將會想方設法充分施展自己的所有潛能，他們是這支軍隊中最具戰斗力的群體。但因各自能力的差異，就出現有人“掉隊”現象，隨著向元帥目標的靠近，能堅持下來的人越少，“掉隊”的人總數就越多，隨著時間的推移，后面“掉隊”人的能力比前面“掉隊”的人越來越強，他們被安排在職位遞增的層次上。在此士兵群中，最后能當元帥的只有一人，其他的人分布在從士兵到元帥以下的不同層次上，我們稱這些人為“亞元帥群”。“亞元帥群”是軍隊中真正最具戰斗力的群體，是軍隊的靈魂。而選擇“安逸”、不愿承擔風險的士兵只有在“亞元帥群”的指揮下進行戰斗，他們構成“亞元帥群”的基礎從屬群體，也就是普通士兵群體。

通過分析，最初的問題答案就有了：拿破侖鼓動他的每個士兵都要有當元帥的志向、“不要安于現狀”，是因為軍隊的強弱在于戰斗力，而不是僅有嚴密的軍隊組織結構就行了。軍隊戰斗力來源于所有軍人的積極向上的意志和不畏艱難征途上的跋涉毅力，這種意志和毅力是由“元帥制度安排”而激發出來的。“亞元帥群”就是這種“元帥制度安排”的具體產物，“亞元帥群”是軍隊中真正最具戰斗力的群體，是軍隊的中堅和靈魂。

社會經濟中的“企業家制度安排”與軍隊中的“元帥制度安排”有類似之處，也就是說，與“亞元帥群”是“元帥制度安排”的具體產物一樣，“亞企業家群”是“企業家制度安排”的具體產物。“亞企業家群”是社會經濟發展的中堅和靈魂。

二、 亞企業家：社會經濟發展的動力

關于社會經濟發展動力的命題，馬克思、熊彼特已有完善的論述，即馬克思勞動價值理論認為工人階級是社會經濟發展的動力；熊彼特創新理論的結論是企業家的“創造性破壞”是社會經濟發展的動力。隨著社會經濟的發展，特別是在我國社會主義市場經濟建設中，其發展動力的命題尤值得我們重新探索。為此，筆者在研究馬克思、熊彼特理論的基礎上，提出亞企業家是社會經濟發展的動力。

1． 馬克思勞動價值論與熊彼特企業家理論的比較分析。

馬克思以勞動價值論為基石，論證了資本主義私有制下，一般勞動者是社會財富的創造者，資本家或企業主憑借資本剝削一般勞動者的剩余價值，兩者的利益根本對立，從而導致無產階級推翻資本主義的暴風驟雨式的“革命”。熊彼特運用“創新理論”來解釋資本主義社會經濟的運行規律，他認為企業家以其“創造性破壞”的企業家素質來創造社會利潤，從而推動資本主義社會經濟的發展，得出資本主義終將滅亡，并自動進入“社會主義”，形成熊彼特式的“自動與和平過渡”的理論。

筆者認為，馬克思的勞動價值論與熊彼特的企業家創新理論并不矛盾，他們是針對不同層次的勞動力各自進行了合理的論述，從而導出有差異的結果。其共同點是：（1）都是探尋資本主義社會經濟發展的本源問題，即資本主義發展的動因不是來自外部，而是來自資本主義內部。（2）推動社會經濟發展的根本動力是人，而不是資本或其他生產要素，即資本主義再生產和擴大再生產的動力源是工人這種一般勞動者所創造的剩余價值（馬克思），或資本主義經濟發展是企業家這種勞動者所創新的結果（熊彼特）。（3）他們從各自的理論推導出了資本主義向社會主義發展的必然性。

其不同點是：（1）馬克思的發展觀是唯物辯證的，用在社會經濟問題上是歷史唯物主義的；而熊彼特的發展觀帶有濃厚的唯心主義成分，突出表現在他堅持主觀的“邊際效用價值論”，以及過分強調企業家的地位和作用，而忽視了人民群眾在社會經濟發展中的主力作用。（2）馬克思以勞動價值論為基石，來論證無產階級推翻資本主義的暴風驟雨式的“革命”；而熊彼特運用“創新理論”來解釋資本主義運行，得出資本主義終將滅亡，并自動進入“社會主義”，從而形成了熊彼特式的“自動與和平過渡”的理論。

對企業家這個理論問題，他們有不同的論述。馬克思闡述了雇傭工人的使用價值創造價值和剩余價值，剩余價值被資本所有者無償占有；他將企業家等同于產業資本家、企業主、經理等②，把企業家劃歸為資本所有者和剝削者。熊彼特指出了企業家是與資本相分離的、制造“創造性破壞”的勞動者。企業家不同于資本家和技術發明家，企業家是資本的“使用人”，能有效地運用資本和技術等生產要素，并實現生產要素的新組合，以創新為職業的特殊類型的人。既然企業家是勞動者，那么企業家同樣是一種勞動力，且是一種特殊的勞動力。在市場經濟條件下，企業家是經濟活動中的生產要素之一，與其他生產要素之間既有其共性又有其特殊性。熊彼特的企業家理論“過分強調企業家的地位，而完全忽視了人民群眾在歷史發展中的巨大作用”⑤；但是熊彼特指出了企業家是與資本相分離的、制造“創造性破壞”的勞動者，得出了資本主義“和平”過渡到社會主義的結論。為什么他們通過不同的論證而會得出相同的結論？筆者的理解是熊彼特的企業家理論在一定程度上不自覺地發展了馬克思的勞動價值論。

2 企業家素質“金字塔”層次。

企業家資源的稀缺性。企業家是人類社會最稀缺的資源之一。企業家只所以稀缺，是因為一個真正的企業家的形成機理與“元帥制度安排”有相似之處：一是一個真正企業家的要求太高；二是“生產”企業家的成本高，承受的風險性和不確定性大。正因為如此，盡管社會經濟的發展需求大量的企業家，但企業家在客觀上永遠是稀缺的。當一個人支付巨大成本而真正能成為企業家時，他所得到的報酬也是豐厚的，這種報酬包括物質財富方面和社會地位、精神滿足方面。企業家就是由這種企業家的生產成本和收益報酬所形成的高風險對應于高收益的機制所產生的。

企業家創造的社會經濟價值的有限性。無論是對整個世界、一個國家或者是一個區域來說，在其龐大的經濟總量中，由企業家才能所創造的社會經濟價值總份額畢竟是有限的，這主要是由于企業家的稀缺性所致的。

企業家素質的層次性。作為創造社會經濟價值的人的生產要素來說，其素質層次呈一個“金字塔”型，見（圖一）。在以上企業家素質金字塔層次圖中，最上面的是素質高、數量少的“少而精”的企業家層；最下面的是素質低而人數多的普通的一般勞動力層；中間的是量較多而素質界于最低素質與最高素質之間的亞企業家層。這三個企業家素質層次的人群，其對社會經濟的影響力是不同的。

高 企 少 人 企業家層

業 數

家 總

素 量 亞企業家層

低 質 多

一般勞動力層

（ 圖 一 企業家素質金字塔層次圖 ）

一般勞動者層的影響力。一般勞動者層主要是出賣自己的勞動力，這種勞動力是以體力勞動為主，在勞動過程中幾乎沒有或很少有創造性活動；此層次的人數占總量絕大多數，但其素質是最低的，在社會生產活動中的勞動基本上是簡單的、被動勞動。在當前社會從工業經濟向信息經濟跨越的時期，社會經濟發展對勞動者的要求已從體力型向智力型推進。所以這一層次的勞動者已從農業經濟時代和前工業經濟時代的主力軍作用弱化為從屬地位。

企業家層的影響力：企業家素質是影響企業家對社會經濟發展貢獻大小的決定性的核心內在因素，內容包括：創新能力；經營管理能力；風險承擔能力；社會公關能力；應變能力；決策能力。其中前三種是最主要的素質。企業家素質越高，其對社會經濟發展的貢獻越大。此企業家層次是真正意義上的企業家，每一個具體的企業家擁有全部或幾乎全部企業家素質。盡管此層次企業家素質高，是一個完備的企業家，但此層次的企業家數量少，這決定了此企業家層對社會經濟發展的貢獻度有限，也就是說制約了企業家整體對社會經濟發展的影響力。

亞企業家層的影響力。亞企業家層是介于一般勞動者與企業家層次之間的群體，他們是社會經濟發展的主力軍，對社會經濟發展最具有影響力。

3 亞企業家：社會經濟發展的動力。

本文所要論述的是社會經濟發展的動力來自于亞企業家層，“亞企業家”的內涵是由企業家生成制度安排所產生的，其素質或才能介于普通勞動者與企業家之間的、分布于企業經營管理各個階層的業主或經理人員，他們在社會經濟中是真正最具活力、最具創造力和創新力的群體，是社會經濟發展的動力。亞企業家的特性：一是具有強烈的創業欲和事業成就欲；二是經濟活動中最具創造力和創新力的群體；三是勇于冒險、承擔不確定性；四是具有一定的經營管理能力。亞企業家與企業家和一般勞動者相比，又各有其異同。

亞企業家與企業家比，其相同點是兩者均擁有亞企業家的以上特性；其不同點，首先表現為擁有以上素質層次不同，亞企業家比企業家更具有強烈的創業欲、事業成就欲和創造力、創新力，但經營管理能力弱于企業家；企業家是比亞企業家更成熟、更高層次的群體，他們事業有成，具有完善、成熟的經營管理經驗和能力，但其創業欲、事業成就欲、冒險性弱于亞企業家群。其次表現為單個亞企業家與企業家比，其企業規模、資金實力、社會地位均地獄企業家階層。另外，從兩者之間的關系來看，還體現在以下幾個方面：一是亞企業家更具有可塑性和生命力，他們在企業家制度安排的生成機制激勵下，能吸收最新的科學技術和管理知識，他們分布于社會經濟的各個領域，自己單獨或協助企業家引領并推動社會經濟向前發展。二是亞企業家是企業家的后備軍，亞企業家是社會經濟發展中最具活力的階層，亞企業家層的存在不斷補充企業家的新鮮血液，成為其后備役部隊，亞企業家內部的優勝劣汰機制為優秀企業家的成長提供了土壤和條件，由于企業家生成制度安排的作用機制，亞企業家均會努力使自己向企業家層次邁進。三是亞企業家隊伍龐大，但就單個亞企業家的個體來看，其對社會經濟發展的推動作用遠低于企業家個體，由于亞企業家的數量遠多于企業家，且亞企業家為各中小企業主或大企業的各階層的經理人員，他們遍布于社會經濟的各個角落和層面，其對經濟發展的影響力無論是橫向或縱向均大于企業家階層。

亞企業家與一般勞動者相比，其相同點是兩者均屬于勞動者；其不同點是亞企業家具有一定的企業家素質，比一般勞動者更具前瞻性、開拓型和創造力，基本上受到良好的教育培訓，擁有創新、科技知識、經營管理經驗等當代經濟活動的主要素質；本文所指的一般勞動者是指基層的體力勞動者或技術工人。特別是在后工業經濟和知識經濟時期，亞企業家超出一般勞動者而成為推動當代社會經濟發展的主力軍。

亞企業家是社會主義市場經濟發展的客觀使然，是實現社會共同富裕的關鍵。在企業家制度安排的作用下，亞企業家生成機制一方面引致亞企業家的形成，另一方面促使社會生產力的進步。一個社會的發展潛能和活力的標志之一是該社會的中等收入階層的規模，而亞企業家則是中等收入階層的主要構成群體，此階層群體因其擁有一定的企業家素質而具有對物質和精神方面的強烈的追求欲望和條件，并且具有強大的消費能力和規模；同時，亞企業家概念的提出是對江澤民主席十六大報告中關于擴大中等收入階層比例的詮釋，是實現社會共同富裕的關鍵。

三、亞企業家生成機制與企業家制度安排

社會經濟發展的動力在于創新力、創造力，而不是僅有社會經濟的組織結構就行了。創新力、創造力來源于所有“經濟人”的積極向上的意志和不畏艱難征途上的跋涉毅力，這種意志和毅力是由“企業家制度安排”而激發出來的。“亞企業家”就是這種“企業家制度安排”的具體產物，“亞企業家”是社會經濟中真正最具活力、創新力、創造力的群體，是社會經濟發展的動力。

(一) 企業家制度安排

產生亞企業家層的動力機制是企業家制度安排，下面就企業家制度安排的內涵及建立有效企業家制度安排的措施進行分析。

1、企業家制度安排的內涵就是企業家的生產成本與收益報酬所形成的高風險對應于高收益的機制。這套“企業家制度安排”的核心內涵有二：一方面是從一般勞動者到企業家是一條充滿艱辛的風險之途，且具有當企業家志向的一般勞動者會承擔巨大的風險并付出放棄相對“安逸”的機會成本，有的甚至不惜違法而葬送自己前程或“錢”程為代價；另一方面是一旦某勞動者真的成為企業家，他將擁有很高社會地位，且能獲得豐厚的物質回報。也就是說，一個勞動者若真的能成為企業家，他付出了巨大的“成本”，同時也能獲得同樣巨大的“收益”，成本與收益是對等的。當然，這種“成本”的付出先于“收益”，且有不確定性。

企業家制度安排的內涵符合“經濟人”假設的一般規律，人們從事經濟活動的目的是為了追求物資和精神方面的滿足，但是這種滿足是要付出代價的，也就是說，企業家生成制度安排是建立在企業家付出的高成本和高收益基礎上的，也可以說，企業家的報酬（凈收益）就是這種高成本與高收益的差額，實際上這里的企業家凈收益包括物質和精神兩個方面。

2、企業家制度安排的制度保障：企業家生成機制安排的目標是激勵人們向企業家階層邁進，其內容是使人們提高自身的企業家素質；目的是為了獲得物資收益和精神滿足。投入成本和產出收益是一個動態的過程，投入成本越高，獲得收益的可能性越大，當然也有可能投入了高成本，而收益卻很低的，甚至出現“虧損”，那些向企業家征途邁進的人就要承擔這種不確定性和風險。人們向企業家方向征途是為了獲得這種投入與產出的差額（或稱凈收益），即收益率，而不是投入或產出的絕對值。為公平、公正地獲得這種高收益率必須要有相應地制度保障，這種制度保障主要體現在兩個方面：一是如何有效地提高企業家素質，如MBA、培訓、“干中學”等；二是建立能使企業家獲得與其素質和貢獻相應收益的激勵約束機制，如年薪制＋債權＋股票期權等。

（二）亞企業家生成機制。

前面已經論述了亞企業家是社會經濟發展的動力，所以亞企業家的生成機制就是社會經濟發展的動力機制，社會經濟發展的動力機制也就是亞企業家的生成機制

1 亞企業家生成機制的內涵。（1）人們面對從普通勞動者到企業家這一充滿風險之途，要付出放棄相對“安逸”的機會成本，甚至不惜違法而葬送自己為代價，所有勞動者中將會分化為兩種選擇：一種選擇是愿意承擔風險、放棄相對“安逸”的機會成本，從而“跋涉”在通往企業家的征途上；另一種選擇是不愿承擔通往企業家征途上的風險，寧愿選擇“安逸”、做一個安于現狀和溫飽（或小康）的普通勞動者。（2）選擇在通往企業家征途上“跋涉”的勞動者，他們在跋涉的途中，為向企業家的目標挺進，都將會想方設法充分施展自己的所有潛能，他們是社會經濟中最具活力、最具創造力和創新力的群體。但因各自能力的差異，就出現有人“掉隊”現象，隨著向企業家目標的靠近，能堅持下來的人越少，“掉隊”的人總數就越多，隨著時間的推移，后面“掉隊”人的能力比前面“掉隊”的人越來越強，他們“掉落”在各遞增的職位層次上。在此人群當中，最后能成為企業家的只有少數人，其他“掉隊”的人分布在從普通勞動者到企業家以下的不同層次上，我們稱這些人為“亞企業家群”。“亞企業家群”是社會經濟中真正最具活力、最具創造力和創新力的群體，是社會經濟的主力軍。（3）選擇“安逸”、不愿承擔風險和不確定性的普通勞動者只有在“亞企業家群”的指揮下進行勞動，他們構成“亞企業家群”的基礎從屬群體，也就是普通勞動者群體。

2 亞企業家生成的路徑選擇。（1）亞企業家群體主要為各大中型企業、集團公司、跨國公司的各經理階層、中小企業主或個體戶。這決定了亞企業家生成的路徑選擇可分為自己創業型和非自己創業型。自己創業型包括貨幣資本型；知識技術型；風險極化型。非自己創業型為經營管理型。（2）經營管理型亞企業家主要來自于“干中學”，以其經驗的總結和積累來增長企業家素質。貨幣資本型亞企業家主要是以資本密集來創辦企業，并推動企業的運行，此類型適宜于工業經濟時代亞企業家的成長路徑；知識技術型亞企業家主要是以自身的人力資本為依托，對原有的知識和技術鏈條進行“創造性的破壞”，從而挖掘出利潤增長的空間；風險極化型亞企業家主要是具有極大的風險承擔韌度，以經營風險企業為主，如風險投資家。知識技術型與風險極化型適宜于知識經濟時代亞企業家的成長路徑。

在中國，隨著客觀經濟環境的變化，我們所處的經濟環境是一個知識經濟所占的份量越來越多的社會。根據經濟發展的階段，我國選擇走“新型工業化道路” ，即“以信息化帶動工業化，以工業化促進信息化，走出一條科技含量高、經濟效應好、資源消耗低、環境污染少、人力資源優勢得到充分發揮的新型工業化路子。” 這時，亞企業家成長的現實選擇又有其特點，即知識和風險在亞企業家成長中的重要性增大，資本的重要性和份額相對來說比以前要少，也就是說，有了知識就可以創新，知識是創新的條件，而創新又是亞企業家成長的基本要素。知識和創新貫穿于所有創業型和管理型亞企業家成長路徑中。知識經濟時代亞企業家的成長路徑應首選自主創業型的成長路徑，即知識技術型與風險極化型的成長路徑；而資本型成長路徑對年輕創業者來說來得艱難些，因為任何年輕創業者是不易獲得創業所需的第“一桶金”，即創新企業的啟動資本。知識技術型亞企業家的成長又可分為兩類人：一種是自己具有創業的知識技術；另一類是善于運作別人的知識技術來創業，可以稱為運作知識，就是那種既無知識，又無資本的“空手套白狼”型的人，這種類型的人在外經貿界尤顯突出。

①馬克思 資本論 第一、二、三卷，[M] 人民出版社 1975年版

②馬克思 馬克思恩格斯全集 第42卷，[M] 人民出版社1956年版，第68頁

③江澤民 《十六大報告》《全面建設小康社會，開創中國社會主義建設新局面》《人民日報》2002年12月6日

④熊彼特 經濟發展理論 [M] 商務印書館，1990年第一版

⑤殷 風 卓爾不群的創業者－約.阿.熊彼特，[M] 河北大學出版社，2001年9月第一版

⑥焦斌龍 中國企業家人力資本：形成、定價與配置，[M] 經濟科學出版社 2000年5月第一版

⑦阮德信 企業家定價機制與激勵模式探析 [J] 價格理論與實踐 2003年第二期

⑧阮德信 制度變遷與企業家成長 [J] 社會科學研究 2003年第一期