一、 前言

20世紀(jì)80年代以來，世界石油和石化工業(yè)的私有化極具重要性，但中國在這一領(lǐng)域的改革則大不相同。70年代，中國的整個(gè)經(jīng)濟(jì)隔絕于國際市場和資本，整個(gè)石油和石化工業(yè)像一個(gè)單獨(dú)企業(yè)一樣運(yùn)營，受中央各部控制；國內(nèi)石油和石化產(chǎn)品的價(jià)格游離于國際市場價(jià)。隨后中國選擇的道路是試驗(yàn)性改革這一工業(yè)的體制結(jié)構(gòu)，但沒有采用一次性解決辦法。在機(jī)構(gòu)改革的第一階段形成了兩大國家控股公司：中國石油天然氣總公司（CNPC）、中國石油化工集團(tuán)公司（Sinopec）以及規(guī)模較小的中國海上石油總公司（CNOOC）。這些公司相互之間以及公司內(nèi)部的關(guān)系極為復(fù)雜。如何解決這些問題，存在著激烈的爭論。這一爭論處于20世紀(jì)90年代世界石油和石化工業(yè)革命性變革的背景中，極大地影響了決策者關(guān)于何為繼續(xù)改革后者的最佳方案的思考和選擇。

二.上游——CNPC

（一） 對(duì)中國陸上石油生產(chǎn)的壟斷

在80年代以前，中國的石油、天然氣勘探與生產(chǎn)完全由石油工業(yè)部（MPI）控制，包括投資分配、目標(biāo)產(chǎn)量、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品銷售與定價(jià)。1988年，石油工業(yè)部改組為中國石油天然氣總公司（CNPC），被授權(quán)控制原MPI屬下的資產(chǎn)，對(duì)下屬生產(chǎn)企業(yè)擁有所有權(quán)；同時(shí)還保留了許多前MPI的"部級(jí)"職權(quán)，包括制訂環(huán)境保護(hù)管理政策。CNPC繼續(xù)成為中國國內(nèi)石油勘探與生產(chǎn)的主體，也是開發(fā)國外石油和天然氣供應(yīng)的主體。這一重要職能并不是純商業(yè)化的，而是與政府保證中國能源安全的愿望密切相關(guān)。1997年CNPC生產(chǎn)的石油占中國石油總產(chǎn)量的89%。

CNPC成立后，中國石油和石化工業(yè)企業(yè)改革的方向并不很明確。CNPC屬下的生產(chǎn)企業(yè)通過CNPC由國家部分或全部所有。然而，企業(yè)改革也賦予了這些生產(chǎn)企業(yè)法人地位，它們有權(quán)簽訂合同，自負(fù)盈虧，保留利潤。盡管CNPC的成立標(biāo)志了從純粹部級(jí)行政控制職能向市場管理手段的重要轉(zhuǎn)變。但是，"公司"在哪里？這一問題仍不清楚。CNPC 會(huì)成為一個(gè)真正的、擁有和經(jīng)營屬下生產(chǎn)單位獨(dú)立的公司，還是只是對(duì)下屬單位沒有直接的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的一個(gè)部？1988-1998年這一階段，實(shí)際上是一個(gè)探索建立該工業(yè)正確經(jīng)營結(jié)構(gòu)的過程。直到1998年的重組，中央決策者們才最終決定CNPC將真正摒棄其"部級(jí)"職能而成為一個(gè)一體化公司。

1998年以前，矛盾的焦點(diǎn)一直在于CNPC下屬大型企業(yè)各自的發(fā)展雄心以及CNPC內(nèi)部要素和高層決策們想把CNPC 建成真正現(xiàn)代公司（下屬企業(yè)成為一體化公司的一部分）的希望之間的沖突。盡管有了1998年重組這一極其重要的政策決定，但CNPC的最終結(jié)構(gòu)仍遠(yuǎn)未確定，總部和最大生產(chǎn)企業(yè)之間的緊張狀態(tài)還遠(yuǎn)未結(jié)束。

（二） 下屬主要生產(chǎn)單位

雖然在90年代進(jìn)行了大范圍陸上勘探，也找到了很多新油井，但中國的石油產(chǎn)量還是集中于為數(shù)不多的幾個(gè)油田。除了大慶，主要油田有以下幾個(gè)：

1. 勝利石油管理局：勝利油田發(fā)現(xiàn)于1961年，由在山東省北部地區(qū)12個(gè)左右油田組成。產(chǎn)量從60年代早期直至80年代一直增長，1990年到達(dá)最高峰（日產(chǎn)6.7億桶），以后開始下降，1997年產(chǎn)量降至每天5.6億桶。但目前仍是繼大慶油田之后的第二大油田，1997年占CNPC總產(chǎn)量的1/5，銷售收入25億美元，有20萬職工。

2. 遼河石油管理局：遼河油田位于中國東北地區(qū)的遼河盆地，由25個(gè)左右規(guī)模不等的生產(chǎn)單位組成。該油田發(fā)現(xiàn)于196 9年，1970年開始產(chǎn)油。到1997年，年產(chǎn)量達(dá)1500萬噸，占CNPC總產(chǎn)量的11%，職工人數(shù)13萬。

3. 新疆石油管理局（XIPA）：經(jīng)營著中國最西部省份的所有油田，但塔里木盆地和吐哈盆地的油田除外。XJPA屬下最重要的油田是準(zhǔn)噶爾的克拉瑪依油田。1997年的原油產(chǎn)量占CNPC總產(chǎn)量的6%。

4. 塔里木石油勘探和開發(fā)指揮部（THPEDH）：塔里木盆地最近的發(fā)展對(duì)中國和CNPC具有巨大的重要性。塔里木盆地和吐哈盆地現(xiàn)在被認(rèn)為是中國在21世紀(jì)擴(kuò)大其陸上石油天然氣生產(chǎn)能力的重要希望所在。56萬平方公里的塔里木盆地是世界最大的未進(jìn)行開發(fā)的油藏盆地。中國地質(zhì)學(xué)家估計(jì)該盆地的"地質(zhì)儲(chǔ)量"有108億噸石油和84000億立方米天然氣。這將有可能降低中國對(duì)進(jìn)口石油的依賴性。但中國同時(shí)要應(yīng)付將原材料穿越整個(gè)中國運(yùn)至東部沿海地區(qū)所帶來的高運(yùn)輸成本和開采成本，塔里木盆地的油層常處于5000米以下的地層（中國日?qǐng)?bào)商業(yè)周刊，1998年10月11日）。開發(fā)塔里木不單對(duì)中國石油天然氣的自給自足意義重大，而且對(duì)CNPC的經(jīng)營結(jié)構(gòu)也具有重要含義。通過獲得未來國內(nèi)石油和天然氣供應(yīng)的主要來源，CNPC已保證將未來國內(nèi)發(fā)展的一大部分牢牢由公司總部控制。

（三） 具體權(quán)力

1. 財(cái)政控制：CNPC的年度報(bào)告和出版的資料都沒有詳細(xì)說明公司內(nèi)部財(cái)政控制的演變狀況。每家企業(yè)各自制定預(yù)算，由CNPC總部"檢查"，然后納入全公司的綜合預(yù)算。CNPC總部實(shí)施財(cái)政控制主要通過利潤、銀行貸款、外商投資等渠道進(jìn)行，但從目前的實(shí)際狀況來看，這種控制似乎并不是很成功。CNPC越來越強(qiáng)烈地意識(shí)到財(cái)政控制在建立具有國際競爭力公司中的重要作用。不過到1998年，下屬生產(chǎn)單位似乎仍擁有極大的財(cái)政自主權(quán)。1998/99重組的一個(gè)重要方面是試圖增加CNPC總部對(duì)財(cái)政的控制權(quán)。

2. 利潤：CNPC利潤有很大部分可能由下屬企業(yè)直接控制。如1997年，CNPC銷售收入為1678億元，稅前利潤為332億元。在上交利潤229億元之后，CNPC留下稅后利潤103億元（CNPC，1998：444）。CNPC下屬最大企業(yè)大慶占其稅后利潤的63%（65億元）（CNPC，1998：281、444）。但是，要想獲知下屬企業(yè)到底上交多少利潤給CNPC總部則極其困難。大慶提供的數(shù)據(jù)為：1998年從石油生產(chǎn)中獲利506億元，"上交"中央財(cái)政114億元，CNPC總部104億元。如果不將大慶的收入包括在內(nèi)，1998年CNPC會(huì)出現(xiàn)虧損。然而，大慶的財(cái)政狀況和其他大型中國企業(yè)的情況一樣，極為復(fù)雜。這是由于很大部分收入來?quot;多種經(jīng)營"，而且不出現(xiàn)在正式出版式的統(tǒng)計(jì)數(shù)字中。如果加上多種經(jīng)營的收入，大慶的銷售額會(huì)比以上數(shù)據(jù)大得多，亦即"上交"CNPC總部的也會(huì)多得多。圍繞上交數(shù)額這一問題，每年都有冗長激烈的談判協(xié)商。1999年，大慶和CNPC總部的關(guān)系還是"包干"。

3. 銀行貸款：1997年，CNPC從政府預(yù)算中得到114億元，其中12億元是國家發(fā)展銀行的軟性貸款，52億元是其他銀行的可歸還性貸款，43億元是中國建設(shè)銀行的貸款（CNPC，1998：208）。1997年，CNPC首次發(fā)行石油企業(yè)債券，籌集了50億元（CNPC，1998：208）。這些款項(xiàng)中多少由CNPC總部控制，多少由下屬生產(chǎn)單位控制，無從所知。

4. 外商投資：CNPC被授予特權(quán)與跨國公司合作勘探開發(fā)陸上石油。與CNOOC（中國海洋石油）形成鮮明對(duì)比，CNPC對(duì)外商參與陸上石油勘探和開發(fā)的熱情并不高，至1993年才有第一個(gè)正式陸上石油開發(fā)授權(quán)。到目前為止，提供給外國公司的競標(biāo)地區(qū)僅"局限于中國在技術(shù)和資金上有困難獨(dú)立進(jìn)行操作的地區(qū)"（Choung and Terreson，1998：15）。即普遍所指的給跨國公司啃"硬骨頭"的政策。到1998年底，共有47份合同已付諸實(shí)施，但只生產(chǎn)230萬噸原油，外國投資額只有5.58億美元（CNPC，1998：39）?？鐕顿Y商們"不愉快"的重要原因之一，是"CNPC總部似乎對(duì)地區(qū)油田公司的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)威有限"（Andrews-Speed和Cao Zhiguo，1996：176）。

5. CNPC的海外投資：到1997年末，CNPC的海外投資累積達(dá)8.08億美元（CNPC，1998：210）。地區(qū)包括蘇丹、委內(nèi)瑞拉、哈薩克斯坦和秘魯。CNPC獲得的可恢復(fù)儲(chǔ)量總數(shù)達(dá)4億噸，相當(dāng)于中國國內(nèi)可恢復(fù)儲(chǔ)量的12%。CNPC1998年海外產(chǎn)量只有190萬噸，只占中國國內(nèi)總產(chǎn)量的1%。CNPC不斷增加其海外投資的長遠(yuǎn)意圖是從國外穩(wěn)固獲得石油和天然氣。除了已有的投資，CNPC還簽訂了其他巨額合同開發(fā)中亞和中東地區(qū)的石油。CNPC與伊拉克簽訂了價(jià)值12億美元的合同，一旦聯(lián)合國取消對(duì)伊拉克的制裁，就可開發(fā)伊拉克Ahdab油田。1997年，CNPC與哈薩克斯坦政府簽訂總價(jià)值為 95億美元的協(xié)議，開發(fā)該國兩個(gè)油田。這一項(xiàng)目包括建設(shè)價(jià)值24億美元的輸油管道，長達(dá)3277公里，從哈薩克斯坦通往中國新疆。該項(xiàng)目在1999年7月"擱淺"，原因是"石油價(jià)格的不穩(wěn)定"以及建設(shè)輸油管道給CNPC帶來巨大的財(cái)政負(fù)擔(dān)。

從某種意義上說，在中國以外的地區(qū)擴(kuò)大石油天然氣組合可以被認(rèn)為是一種半政府職能，這是因?yàn)镃NPC的動(dòng)機(jī)是提高中國能源供應(yīng)的安全性；然而從另一意義上說，這一動(dòng)作也可以被看作與資本主義巨頭公司一樣的一種商業(yè)行為，其目的也是為了在母國以外地區(qū)建立多種全球資源供應(yīng)組合。

（四） 大慶--中國東北的挪威

長期以來，大慶石油管理局一直是中國石油工業(yè)最重要的生產(chǎn)單位。大慶的產(chǎn)量一直相當(dāng)穩(wěn)定，保持在5600萬噸左右。1996年，大慶占cnpc總產(chǎn)量的2/5和稅前利潤的2/3。也就是說，大慶長期以來一直是而且至少在數(shù)年內(nèi)仍將是cnpc石油生產(chǎn)的核心。但是，一些工業(yè)專家相信大慶的產(chǎn)量會(huì)快速下降，在五年之內(nèi)資源會(huì)枯竭。

大慶還是中國最大和利潤最好的企業(yè)。1996年，其總收入為53億美元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于排名第二的中國東北電力集團(tuán)公司（ssb，zdqn，1997：277）。大慶稅前利潤總額為23億美元，而極為成功的上海汽車集團(tuán)公司的銷售額為25億美元，稅前利潤只有5.4億美元。

大慶的總?cè)丝跒?00萬，其中大慶職工人數(shù)為25萬人，另有80萬職工家屬。像其他國營企業(yè)一樣，大慶有一整套龐大的社會(huì)福利系統(tǒng)，包括住房、學(xué)校和醫(yī)療保健，給賴其為生的數(shù)十萬人提供了從搖籃到墳?zāi)沟谋Ｕ稀Ｅc其他典型國營企業(yè)一樣，大慶不能自主提高職工工資。但中國1978年以后的改革開放使大慶在政治上有正當(dāng)理由提高用于社會(huì)福利的費(fèi)用，從那以后，大慶的"社會(huì)工資"大幅度提高。大慶現(xiàn)在擁有高質(zhì)量的公共服務(wù)設(shè)施。住房面積大幅增加，所有大慶職工都住進(jìn)了以國營企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)而言也相當(dāng)寬敞的住房，幾乎不用付租金，也不<