論文摘要：隨著經濟的飛速發展和社會的進步，高校已經成為國家科技創新體系的主體之一，在科技創新、科研成果轉化以及服務區域經濟方面承擔著重要的任務。世界各國高校通過強化科研職能，促進了區域經濟的飛速發展。但是，高校科研職能迅速發展的同時出現了學術不端行為的科研腐敗現象。通過對高校科研工作有違誠信的不良行為的探討及分析其動因，針對現實存在的問題，提出構建高校科研誠信保障機制的有效途徑。

論文關鍵詞：高校；科研誠信；保障機制

隨著經濟的飛速發展和社會的進步，高校已經成為國家科技創新體系的主體之一，“教學”不再是現代大學的唯一職能，而是趨向“教學—科研—服務社會”三大職能的整合。世界上很多科學家的重大科研成果往往與大學有著緊密的聯系，高校在科技創新、科研成果轉化以及服務區域經濟方面承擔著重要的任務，高等教育已成為經濟騰飛不可或缺的動力源泉。為此，世界各國紛紛進行高等教育改革，通過強化科研職能，積極尋求有效模式促進大學與區域經濟、社會之間的互動發展。但是，高校科研職能迅速發展的同時也出現了不協調的現象。高校學術界中出現了抄襲、剽竊、篡改、一稿多投等現象，高校教師的槍手行為、高校課題申請的腐敗現象等，無一不損害著國家科學界的聲譽，阻礙了國家科技的發展。科學研究應提倡誠實守信，科研誠信應該是科研工作者開展科研活動所要遵循的行為準則。科研誠信的實現關系到科學事業存在與發展的根基，也關系到我國科教興國戰略的實施。本文通過探討高校科研工作有違誠信的表現形式，分析其主要動因，針對現實存在的問題，從而提出構建科研誠信保障機制的有效措施。

一、關于科研誠信

對于科研誠信（research integrity）的定義和內涵，國內外學者有著不同的見解。美國學界提出的科研誠信概念是相對科研不端行為而言的。他們將科研誠信定義為：在申報、開展或評審科研項目過程中應用誠實、可驗證的方法，提交的科研成果報告應遵守相關的規章、條例、準則和公認的職業規范或標準。美國學者認為，科研誠信討論的重點是科研人員進行科學研究的誠實性和客觀性問題，它能夠衡量科研人員的職業規范和行為準則。因此，科研誠信是科研人員在從事科學研究的過程中，所應遵循的行為準則和規范中最核心的東西。中國吉林大學的劉輝博士在其《科研誠信問題研究》中提出，科研誠信是指科研人員、科研管理人員（包括組織者）在科研活動中實事求是、誠實守信，遵守科學價值準則、道德準則以及科研活動的制度規范。劉輝博士認為，科研誠信的內涵應具有多層次性：科研誠信的主體；科研誠信的范圍；科研誠信的內容結構。其中，科研誠信的主體確定了，科研誠信的范圍也就相應明確了。

二、高校科研有違誠信的表現形式及其發生動因

1.表現形式

科學研究是一種高度理性的活動，它要求從事科研工作的人員，必須以一種誠實的、負責任的態度和創新精神來開展科學的研究工作。但在現實工作生活中，仍有不少教師有違這一要求。

（1）在科研工作進展過程中，一些嚴重違背科研誠信原則的不端行為，如剽竊、篡改、捏造等屢屢發生。

（2）現階段，高校普遍存在低水平重復研究現象，學術泡沫嚴重。科研工作從本質上來說，是一種追求真理，崇尚創新的理性活動。但部分教師為了眼前的利益或因急功近利思想的影響，往往從以往他人的研究當中選取一些陳舊話題，重復研究。這些所謂的研究，非但沒有方法上的創新，更無知識上的新發現，有的僅僅是科研經費的等公共資源的浪費。

（3）論文買賣現象嚴重。在高校當中，已經悄然形成了一個龐大的論文買賣市場。據報道，我國2009年論文買賣的銷售額近10億元。

（4）項目申報存在學術腐敗現象。近年來，隨著國家對科學事業的日益重視，國家在科學研究領域的投入逐年提高，部分高校和教師也把國家在科研工作上的投入作為本單位和個人創收的重要途徑。在這種不良思想的驅動下，部分高校以單位或個人的名義開始了項目申報的“攻關之旅”，由此而滋生了諸如權錢交易、吃科研經費回扣等學術腐敗行為。這些與科研誠信相背離的行為，極大地損害了高校作為社會道德的“燈塔”的作用，也損害了教師在人們心目中的美好形象。

2.發生動因

（1）個人科研道德失范。科研道德失范是指科研工作人員在開展科研工作過程中有意違背了科研工作所應遵循的求真、求實、求新的原則，從而采取欺騙、剽竊、篡改、捏造等非正當手段來獲取不當利益的行為。這些不當行為的產生是與高校科研工作者學術道德水平的下滑以及科學研究精神的缺失分不開的。在我國高校，教師通常都具有雙重身份：一是作為從事教書育人工作的人民教師，二是作為從事科研工作的科研工作者。因此，作為一名從事科研工作的高校教師，要比僅僅承擔教學任務的普通教師有更多的職業道德責任。這些責任是：對真理有鍥而不舍地追求；對科研過程的所有發現堅持實事求是的態度，不隱瞞、不夸大、不擅自篡改數據；對前人的研究成果和發現給予充分地尊重，不將前人的研究成果和發現據為己有或不恰當使用；能夠恰當評價自己和他人的研究成果的價值，不能因為一些眼前或潛在的個人私利而對他人或自己的成果價值進行不恰當地評價；應在法律和倫理的范圍內，對研究對象（包括人和動物）進行客觀地分析和研究，并充分保障被試的各項權利和福利。但從目前高校屢屢發生的學術不端和學術腐敗事件來看，高校教師并不是都能遵守這些科研道德規范的。

（2）高校內部科研誠信監督機制不夠完善。科研誠信的遵守不僅取決于科研工作者個人的道德操守水平，同時在很大程度上取決于高校和社會對科研誠信監督的能力和水平。高校和社會對高校科研誠信的監督和保障主要通過三個途徑來實現：一是機構建設；二是制度約束；三是技術監控。在國家層面上，我國已經在上述三個方面采取了一些措施，并取得了一些成果。如在機構建設方面，教育部于2009年成立了學風建設協調小組，主要承擔制訂高校學風建設相關政策；組織開展學術道德和學風建設研究及宣傳教育；受理直屬高校學風問題舉報并組織對重大學風問題進行調查核實，提出處理建議；宏觀指導、督促高校加強學風建設等。在制度建設方面，也有相當建樹。教育部于2004年制定并頒布了《高等學校哲學社會科學研究學術規范（試行）》；科技部則于2006年頒布了《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）》；2009年，科技部、中科院、教育部等十部委聯合下發了《關于加強我國科研誠信建設的意見》等制度文件。在技術監控方面，有中國知網（CNKI）研制并被我國高校學報系統廣泛使用的“學術不端行為檢測系統”。上述措施的實施，為高校科研誠信建設提供了良好的制度環境和技術條件。一些高校根據這些便利條件，開始著手建立自身的科研誠信監督體系。但從目前所了解的情況來看，高校內部的科研誠信監督體系并不完善，一是高校內部設立起來的學風建設辦公室或領導小組的職能尚未充分發揮。眾多學風建設機構的職能主要定位于學術不端或學術腐敗事件的處理工作上，工作方式較為被動。二是并非所有高校都相應地制定了科研誠信建設的相關制度，一旦發生學術不端或學術腐敗事件，高校并不能從制度上尋找合法的懲罰依據，最終也將會不了了之。三是學術不端行為檢測系統的使用面不廣，在項目申報、成果鑒定等領域并未完全引入學術不端行為檢測系統。 （3）高校科研評價機制存在缺陷。高校的科研評價機制在很大程度上影響教師的科研取向。好的科研評價機制會激勵科研工作人員在科學的求真、求實、求新精神指引下大膽開展開拓性的科研活動。而“不好”的科研評價機制只會使科研人員只顧眼前利益，挖空心思迎合制度制定者的短期目標。近年來，科研成果的數量及獲獎級別日益成為衡量一所高校綜合實力的重要指標，各高校為了能在高校綜合實力排名中占據有利位置，紛紛采取各種科研激勵措施。為了配合科研激勵措施的實施，各高校往往會制定出相應的科研評價體系。從目前各高校所公布的科研評價標準來看，大部分高校都以教職工所獲課題級別的高低、所獲經費的多少、發表學術論文的多少、論文發表刊物的級別以及成果獲獎的級別等做為重要的衡量指標和標準。并且眾多高校都明文規定了教職工每年所應完成的科研工作量，否則就不能享受相關的津貼待遇。有些高校還進一步將科研工作量量化為分數，這種做法被戲稱為“爭工分”。在此種科研評價機制的指引下，很多高校的科研工作者都放棄了那些耗時較長并且有可能不能取得直接效果的科研項目，還有些科研工作者則可能為了立竿見影的經濟利益或學術榮譽，而采取種種有違科研誠信的行為，如通過“走后門”拿項目和剽竊他人成果等等。

三、構建科研誠信保障機制的有效途徑

1.加強高校教師的學術道德教育

西方國家是現代科學的發祥地。在西方，它們的大學大都非常重視對科研人員的學術道德教育，把科研人員的道德行為規范作為必修課。西方各國的學術道德教育已有長期的歷史而且普遍存在，不僅在大學中營造良好的學術道德氛圍，還采取多種多樣的手段對不同層次的科研人員進行教育和熏陶。中國可借鑒西方國家的成功做法，結合中國高校的實際情況，在高校科研管理內部建立相應的學術誠信條例，開展多種多樣的學術道德教育活動，如每學期對高校教師進行“道德誠信”、“學術規范”系列講座，每月進行“學術不端行為懲治”等短片教育，以及對高校教師進行“科研誠信月”等學術誠信培訓活動，此外還可利用校園網、圖書館進行實際的學術道德教育宣傳等等。除了對高校教師進行嚴格的學術道德培訓和誠信教育外，還引導在讀碩士研究生、博士研究生進行科研誠信經常性的教育，甚至也對碩導、博導進行專門的職業培訓，可要求他們在一些文件上簽字，如若指導的學生出現科研不誠信行為，也要承擔相應的責任。

2.加強高校科研誠信保障制度和機構建設

在西方國家，學術道德是一個非常重要的問題，它得到了高校各個管理部門、科研機構甚至是政府的高度重視。為了進行有效地科研監督管理，各高校還建立了權威性較強的管理機構，甚至還臨時成立調查小組緊急調查和處理科研不誠信行為。在中國，各高校都制定有相應的科研管理制度，也有詳細的學術規范條例。但是出于行政管理為主的科研機構，其科研監督和懲治機制未能很好地體現，有些高校甚至只有科研獎勵制度，而沒有相應的科研不端行為的處置、懲治制度和措施。因此，我國高校一方面要建立健全相關的學風建設方面的制度，使得高校內發生的學術不端行為能夠依法得到處理；另一方面則要求成立相關的學風建設領導辦公室，專門負責科研不端行為的調查及處理工作。

3.構建更科學、更合理的高校科研評價體系

高校科研評價制度對教師的科研行為起著引導、協調和控制的作用。從某種程度上來說，在高校當中發生的許多有違科研誠信的行為都與高校的科研評價的導向性有關。因此，作為高校來說，要在以下兩個方面進行改革。

（1）轉變思想觀念，摒棄那種只注重眼前利益，追求“短平快”的工作思路，多了解科學研究工作所具有的長期性和復雜性的特點，從而將科研工作的成效放在一個較長的周期內去考察和衡量，如針對一些前沿領域的科學研究工作，應給予科研工作者以充分的時間，而不必要求他們必須在限定的時間范圍內取得相應的研究成果；同時，高校也不應因科研工作人員未能發表研究論文而減少相關的待遇。

（2）改變那種以數量和級別作為科研工作成效的單一評價方式，而應采取定性與定量相結合，以及同行評議的方式進行科研成果的價值。采取同行評議的評價方式，有助于發現那些盡管沒有被發表在重要刊物上卻對學科的發展有著重要作用的研究成果的價值，并進行恰當地評價。

改革并構建新的科研評價體系，有助于構建一個寬松的大學科研工作環境，有助于教師養成為了追求真理，而甘愿坐十年冷板凳的科學精神；同時避免教師為了年復一年的科研“工分”而通過剪刀、漿糊的方式快速制造出學術研究“復制品”。