摘要：面對(duì)我國嚴(yán)峻的就業(yè)形勢(shì)和貧富分化，面對(duì)的局限性，我們需要更具操作性的理論為政府制定政策提供依據(jù)。本文引入了瓶頸與冗余的概念，并這一概念政府應(yīng)該根據(jù)怎么準(zhǔn)則制定政策，特別分析了我國某些鼓勵(lì)就業(yè)政策。認(rèn)為應(yīng)用瓶頸與冗余概念，可以制定出兼顧公平與效率并順利解決就業(yè)的政策。

關(guān)鍵詞：瓶頸，冗余，就業(yè)政策，公平與效率，經(jīng)濟(jì)理論

一、政府鼓勵(lì)就業(yè)政策中存在的問題

為了解決我國面臨的嚴(yán)峻的就業(yè)形勢(shì)[i]，政府制定了一系列鼓勵(lì)就業(yè)政策[ii]。然而，由于經(jīng)濟(jì)和理論的不完善，使得政府在制定相關(guān)政策時(shí)缺乏足夠的理論判據(jù)，因此有些政策沒有顯著效果，有些政策甚至還損害了市場公平和效率。

例如政府規(guī)定，小實(shí)體在新增崗中招用下崗工人達(dá)到30％的，三年內(nèi)享受減免有關(guān)稅收的政策[iii]，顯示了政府想要兼顧公平（解決下崗工人的貧困）和效率（增加勞動(dòng)產(chǎn)出）的意圖。但是，這樣的政策不僅未能有效增加經(jīng)濟(jì)體中的實(shí)際就業(yè)率，相反還了有限就業(yè)機(jī)會(huì)在不同群體中的分配，這就扭曲了勞動(dòng)力市場。這樣的政策不能減少實(shí)際的失業(yè)人口數(shù)量，只是將有限的就業(yè)崗位盡可能讓與下崗職工，客觀上造成了對(duì)初次進(jìn)入勞動(dòng)力市場的青年的就業(yè)歧視。但一些地方政府還在陸續(xù)制定類似的政策[iv]。事實(shí)上，我國勞動(dòng)力市場還非常不規(guī)范，政府應(yīng)該設(shè)法完善勞動(dòng)力市場機(jī)制，杜絕招聘新職員中的性別歧視和年齡歧視等不規(guī)范的行為，下崗職工就有可能憑借其自身經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)，達(dá)到30％的再就業(yè)率。

政府鼓勵(lì)下崗職工再就業(yè)政策是突破現(xiàn)有理論的一個(gè)嘗試，也是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐超前于理論這一普遍現(xiàn)象的實(shí)例之一?，F(xiàn)有經(jīng)濟(jì)理論強(qiáng)調(diào)效率，社會(huì)理論強(qiáng)調(diào)公平，而兩種理論都是以社會(huì)最大福利為價(jià)值取向的，同樣的價(jià)值取向得出不同的政策制度準(zhǔn)則，這就給理論研究留下了空間。從經(jīng)濟(jì)理論來說，若我們把下崗職工造成的社會(huì)負(fù)擔(dān)視為外部效應(yīng)，而把稅收政策用于外部效應(yīng)的內(nèi)部化[v]，這也符合在市場失靈時(shí)政府干預(yù)的原則?？上У氖?，由于缺乏足夠的理論依據(jù)，這一內(nèi)部化政策反而扭曲了勞動(dòng)力市場。總而言之，下崗職工只是我國失業(yè)人口的一部分，我國嚴(yán)重的失業(yè)現(xiàn)象還體現(xiàn)在其它方面，為了制定有效的政策解決我國就業(yè)問題，我們還需要有更新的理論依據(jù)。

二、成熟經(jīng)濟(jì)理論的局限性

宏觀經(jīng)濟(jì)中對(duì)就業(yè)問題最成熟的兩個(gè)理論就是工資剛性假說和菲利普斯的通貨膨脹率與失業(yè)率替代的理論[vi]。按照菲利普斯理論，政府可以通過提高經(jīng)濟(jì)增長來消除失業(yè)。但事實(shí)是我國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)連年高速增長[vii]，而失業(yè)水平?jīng)]有表現(xiàn)出如何緩解的跡象[viii]。而且為了保持就業(yè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展，政府經(jīng)年實(shí)行財(cái)政擴(kuò)張政策，已經(jīng)是連年預(yù)算赤字[ix]，所以即使這是一項(xiàng)有效的政策，該政策也存在難以持續(xù)的困難，更不用說加大力度了[x]。工資剛性假說認(rèn)為勞動(dòng)力市場工資剛性使得失業(yè)不可避免，即失業(yè)不是經(jīng)濟(jì)學(xué)可以解決的問題。由此，失業(yè)就由經(jīng)濟(jì)問題轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)問題，由效率問題讓位于公平問題，讓位于政府再分配。依照這一政府再分配理論，西方的福利國家將很大比重的稅收用于福利，以減輕失業(yè)帶來的痛苦。我國政府的許多社會(huì)救助政策也是建立在失業(yè)難免的理論上。但是，如今福利國家也面臨著危機(jī)，面臨著對(duì)這一再分配的公平性和合理性的質(zhì)疑[xi]。同時(shí)，福利增加同時(shí)也提高了工資剛性，更惡化了就業(yè)形勢(shì)。我國政府鼓勵(lì)再就業(yè)政策，顯然想避免重蹈福利國家之覆轍，避免貧困群體被市場經(jīng)濟(jì)所排斥[xii]。政府的這一實(shí)踐為我國經(jīng)濟(jì)學(xué)界提出了理論問題：是否存在兼顧效率與公平、既發(fā)展經(jīng)濟(jì)又避免兩極分化的政策？

1954年劉易斯提出了勞動(dòng)力無限供給的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論[xiii]，他認(rèn)為經(jīng)過化的資本積累，經(jīng)濟(jì)發(fā)展將自然吸收掉勞動(dòng)生產(chǎn)率低的農(nóng)業(yè)人口。然而，我國當(dāng)代的經(jīng)濟(jì)發(fā)展證明：我國工業(yè)資本積累率雖然很高，但三農(nóng)問題依然困擾著我國的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。我國資本積累長年來高于其它國家，而我國資產(chǎn)效率卻明顯偏低[xiv]。按照劉易斯二元結(jié)構(gòu)理論，工業(yè)資本積累可以吸收農(nóng)業(yè)人口。然而，劉易斯理論中城市沒有失業(yè)人口，而且的潛在失業(yè)人口有最低生活保障，故此政府無需任何干預(yù)。我國現(xiàn)實(shí)與劉易斯假設(shè)不同，我國城市失業(yè)人口和農(nóng)村貧困人口都是政府和社會(huì)的沉重負(fù)擔(dān)，是需要政府干預(yù)的。所以我們不能滿足于貧困和失業(yè)現(xiàn)象的解釋性經(jīng)濟(jì)理論，我們還需要構(gòu)造政府制定政策的可操作性行動(dòng)理論。

三、政策制定中瓶頸和冗余判據(jù)的引出

那么，政府有無更好的理論依據(jù)來進(jìn)行決策呢？政府制定促進(jìn)就業(yè)政策時(shí)應(yīng)該根據(jù)什么準(zhǔn)則呢？西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為政府開支有利于擴(kuò)大有效需求，但并沒有給出政府如何開支的政策選擇判據(jù)。如西部大開發(fā)中對(duì)西部的投入，既是為了解決有效需求的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行瓶頸，也是為了消除區(qū)域差距和貧困差距。然而，由于很多投資政策扭曲了市場，致使雖然西部資本積累以高速度增加，但這些積累遲遲不能形成具有自生能力的資本[xv]。

實(shí)際上，政府更多的開支，應(yīng)該用于維護(hù)市場的公平，如上述例子中勞動(dòng)力市場的公平。然后再將社會(huì)冗余資源用于解決經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展瓶頸問題。

為此，我們引入系統(tǒng)中的瓶頸與冗余概念，并認(rèn)為政府制定政策時(shí)可以依據(jù)這一概念進(jìn)行政策優(yōu)先排序。

系統(tǒng)科學(xué)中認(rèn)為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的有效性，并不取決于所有資源的有效性，而是取決于瓶頸資源的有效性。例如，蘭尼斯－費(fèi)景漢的二元結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型中，農(nóng)業(yè)人口超過一定水平后，農(nóng)業(yè)人口就成為冗余資源，其量的增加和效率的提高對(duì)經(jīng)濟(jì)增長都沒有任何貢獻(xiàn)[xvi]。這時(shí)農(nóng)業(yè)的進(jìn)步主要是資源利用率的進(jìn)步而不是勞動(dòng)生產(chǎn)率的進(jìn)步。政府提高貧困人口勞動(dòng)生產(chǎn)率的政策，從系統(tǒng)觀點(diǎn)來看僅僅提高了冗余資源（在這里，勞動(dòng)力是一種資源）的效率，這種效率的提高不能產(chǎn)生正面效果，反而會(huì)產(chǎn)生負(fù)面效果。

西方經(jīng)濟(jì)理論總是假設(shè)市場是完善的，而且資源是可替代的。這些假說是一種高度抽象，按照這種抽象基本不用政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)，所以，當(dāng)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)時(shí)，恰恰不能運(yùn)用這些西方經(jīng)濟(jì)原理，而應(yīng)該采用系統(tǒng)理論中瓶頸與冗余的概念來指導(dǎo)政策制定。瓶頸概念在政府制定產(chǎn)業(yè)政策時(shí)用得比較多[xvii]，而在其它政策制定時(shí)則常常被忽略。

四、瓶頸和冗余理論的舉例介紹

我們先舉一個(gè)簡單的例子來看看為什么不是所有要素的效率提高都產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。例如，一個(gè)機(jī)加工工廠，其車床24小時(shí)運(yùn)轉(zhuǎn)，使用率為100％，而鉆床和刨床的使用率分別是80％和60％，這時(shí)車床是瓶頸資源，其效率唯一決定產(chǎn)出。我們沒有必要去考慮如何提高刨床和鉆床的效率，而是應(yīng)該考慮如何提高車床的效率。如果我們有辦法把車床的效率提高20％，則工廠的總產(chǎn)出也會(huì)相應(yīng)地提高20％，而鉆床和刨床在原來的效率下分別達(dá)到96％和72％的使用率。如果這一工廠要增加設(shè)備，首先要增加的是車床而不是鉆床和刨床，增加鉆床和刨床只能降低它們的使用效率。錯(cuò)誤地增加冗余資源的現(xiàn)象在現(xiàn)實(shí)中也不難觀察到：1995年我國有半數(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)能力利用率在60%以下[xviii]，筆者在黔東南州調(diào)研時(shí)，當(dāng)?shù)貓?bào)道有80％的金屬硅廠停產(chǎn)，這些案例都跟上例中的鉆床和刨床類似。我國一方面缺乏資金，另一方面資本利用率極低，就是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)中要素替代原理的失效所致：由要素可相互替代原理，任何資本的添置都能增加GDP，而實(shí)際上只有瓶頸資本的增加和瓶頸資本的效率提高才真正對(duì)GDP增長有貢獻(xiàn)，而冗余資本的增加只能降低資本利用率。當(dāng)我國需要大量稀缺緊俏的資金投入以增加就業(yè)機(jī)會(huì)時(shí)，盲目提高冗余部門的能力，結(jié)果只是南轅北轍，實(shí)際上是浪費(fèi)了我們寶貴的資金。經(jīng)濟(jì)學(xué)中所有資源的增加和效率提高都是經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的假設(shè)誤導(dǎo)了許多政府政策。像貴州這樣的落后西部省份，政府招商引資的迫切性是必然的，但引進(jìn)了冗余資本反而惡化了招商引資環(huán)境。

我們可以將瓶頸與冗余理論初步如下：

1、定理與推論

瓶頸冗余定理：系統(tǒng)總產(chǎn)出是由瓶頸資源的能力和效率來決定的。

瓶頸冗余推論一：無論我們?nèi)绾翁岣呷哂噘Y源的效率和能力都無法提高系統(tǒng)的總產(chǎn)出；

瓶頸冗余推論二：如果我們把冗余資源用于緩解瓶頸壓力，則無論冗余資源的使用效率比起瓶頸資源的使用效率是多么微不足道，對(duì)提高系統(tǒng)總效率都是有效的。

2、瓶頸與冗余的判別

判別一：時(shí)間利用率低的為冗余資源，反之為瓶頸資源；

判別方法二：需要排隊(duì)等著用的資源是瓶頸資源，反之為冗余資源。

3、關(guān)于冗余資源

冗余資源在要素?zé)o限可替代的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中是不存在的。而且傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本就是稀缺資源的有效利用科學(xué)。冗余資源從來就沒有被關(guān)注過，即使人們經(jīng)常在產(chǎn)業(yè)政策和宏觀調(diào)控政策中反復(fù)用到瓶頸概念，作為與瓶頸對(duì)立的冗余資源依然被忽視。我們不能忽視冗余資源，是因?yàn)橛行┤哂噘Y源具有負(fù)面外部效應(yīng)，是政府和社會(huì)的沉重負(fù)擔(dān)。雖然本文主要討論就業(yè)問題，但這一概念甚至可以推廣應(yīng)用于如垃圾污染這樣的冗余資源。即使有些冗余資源的存在不消耗任何社會(huì)成本，如果能用于提高瓶頸效率，則瓶頸冗余法則依然是有效的。五、用瓶頸和冗余定理批判按一般學(xué)原則制定的無效政策

政府政策的有效性，往往是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)所無法解決的。

例如，在消除西藏貧困政策中，提高牧民的勞動(dòng)生產(chǎn)率似乎是消除貧困的一般的經(jīng)濟(jì)常識(shí)，然而，正是這一經(jīng)濟(jì)常識(shí)導(dǎo)致西藏牧民賴以致富的草原資源被破壞。西藏“草原退化和沙化嚴(yán)重，西藏自治區(qū)已有50％以上的草地退化，其中重度退化的草場約占已退化草地的一半左右。還有近三分之一左右的草地已明顯沙化。草場的退化及其與此相關(guān)的草原生態(tài)環(huán)境的惡化被人們認(rèn)為是當(dāng)今西藏自治區(qū)最大的環(huán)境問題?！盵xix] 西藏牧民勞動(dòng)強(qiáng)度并不高，閑暇時(shí)間也較多，所以勞動(dòng)力并不是瓶頸資源，其效率提高對(duì)于形成具備自生能力的資本積累毫無作用；草原是有限的資源，而且是瓶頸資源，提高勞動(dòng)力（冗余資源）的生產(chǎn)率只能對(duì)瓶頸資源（草原）造成更大壓力。所以政府投資政策首先應(yīng)該關(guān)注草原資源生產(chǎn)效率的提高（如人工草場，變游牧為畜牧，飼料業(yè)等），而不應(yīng)該急于提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，如果為了提高草原效率需要更多的勞動(dòng)力，我們還有大量失業(yè)人口和潛在失業(yè)大軍等待就業(yè)機(jī)會(huì)。類似的問題在西部其它地區(qū)的開發(fā)和扶貧項(xiàng)目中也存在，而且同樣已經(jīng)造成許多生態(tài)環(huán)境問題[xx]，以至現(xiàn)在西部要實(shí)行退耕還林和退耕還草政策。西部礦產(chǎn)資源也面臨著同樣的問題。如果國家僅僅發(fā)展培養(yǎng)西部市場經(jīng)濟(jì)而不在同時(shí)制定法規(guī)以提高資源的綜合利用率，不單資源會(huì)被破壞，而且污染排放也會(huì)增加。這里，政府應(yīng)該關(guān)注的是瓶頸資源的效率，雖然礦產(chǎn)資源保護(hù)和合理開發(fā)的規(guī)劃與實(shí)施成本都要增加，局部看似不經(jīng)濟(jì)，但從人均資源僅僅是世界人均資源的三分之一這一國情出發(fā)，從系統(tǒng)總體發(fā)展取決于瓶頸資源效率的提高這一原則出發(fā)，這些成本大部分是管理人員的人力成本，而面對(duì)我國嚴(yán)峻的就業(yè)形勢(shì)，我們完全應(yīng)該根據(jù)系統(tǒng)科學(xué)原理，不要拘泥于經(jīng)濟(jì)學(xué)效率概念的束縛，將冗余資源用于提高瓶頸資源的效率，投入更多的人力保護(hù)國土資源，才能產(chǎn)生長遠(yuǎn)效益，才可以避免以后類似退耕還林還草之類的亡羊補(bǔ)牢之舉。政府政策不是效率優(yōu)先，而應(yīng)該是有效性優(yōu)先。

又例如，資本存量是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸，而勞動(dòng)力是冗余。我們就應(yīng)該將更多的勞動(dòng)力用于增加單位資本的效率。比如，政務(wù)中，我們的硬件投入很高，但信息系統(tǒng)管理的人力投入不足，致使“全國2500多個(gè)政府門戶網(wǎng)站中，約有1／3的網(wǎng)站難以打開，1／3的網(wǎng)站價(jià)值較低?！盵xxi] 多聘用一些信息系統(tǒng)管理員可能會(huì)提高電子政務(wù)成本，但面臨大量的大學(xué)生失業(yè)，這一成本投入是完全值得的，因?yàn)閯趧?dòng)力是冗余資源，而資本是瓶頸資源，信息系統(tǒng)硬件投入即使不用，也會(huì)以每18個(gè)月50％的速度貶值。政府開支只注意了政府效率提高，沒有注意到這一效率提高是由于大量瓶頸資源的投入，而沒有利用冗余資源來增加資本的效率，這就造成政府開支和投資政策的失誤，這一失誤就是人力投入與固定資本投入比例失調(diào)，這一比例失調(diào)提高了冗余資源的效率而犧牲了瓶頸資源的效率。

再例如，假設(shè)一個(gè)大學(xué)投入100萬元資金建立電子圖書館，但電子圖書館由于缺乏管理人員只能從下午2點(diǎn)半到晚上10點(diǎn)開放。如果多雇一個(gè)管理員和兩個(gè)保安人員可以通宵開放，則每年勞動(dòng)力支出不過多5 萬，但這100萬的投資可以提高100％的利用率，（其實(shí)，通宵開放利用的資本還不只電子圖書館的硬件，因?yàn)檫€有許多資源和網(wǎng)上資料費(fèi)都是固定成本投入。）

這樣的例子舉不勝舉，政府開支中對(duì)瓶頸資源的利用率不夠關(guān)心，但對(duì)多聘用一個(gè)勞動(dòng)力卻往往顯得非常謹(jǐn)慎，這都是受到傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)“進(jìn)步”理念的，以為有機(jī)構(gòu)成越高越進(jìn)步，以為勞動(dòng)生產(chǎn)率越高越好。就前邊兩個(gè)例子來說，勞動(dòng)生產(chǎn)率確實(shí)很高，但資本產(chǎn)出率卻很低，面對(duì)我國就業(yè)嚴(yán)峻形勢(shì)產(chǎn)出率和資本積累的落后局面，我們應(yīng)該盡可能用勞動(dòng)力替代資本，在可能的條件下，就得犧牲勞動(dòng)力生產(chǎn)率以提高資本產(chǎn)出率。相比之下，美國資本積累那么高，勞動(dòng)力成本如此高，哥倫比亞大學(xué)還是讓圖書館24小時(shí)開門，開放包括機(jī)系統(tǒng)在內(nèi)的設(shè)施。這也是我國資本昂貴的心理陷阱，越是貴重的東西，越是鎖得緊緊，越不能隨便聘用常人來管理，結(jié)果是資本利用率反而越低，就好像多數(shù)中國人一般都不舍得輕易穿用已經(jīng)買回來的貴重衣物一樣。

六、常見的忽視瓶頸冗余定理的政策誤區(qū)

1、成本核算謬誤：

按利潤最大化假說，公司所付的工資率W等于勞動(dòng)力邊際產(chǎn)品R。即

W＝R

然而，當(dāng)失業(yè)人口需要消耗政府低保轉(zhuǎn)移支付G時(shí)，政府勞動(dòng)力邊際產(chǎn)品R可以低于工資率W，即

R≦W≦R+G

當(dāng)然這一不等式也不能隨意濫用，而應(yīng)該由于提高政策的有效性，在前邊電子政務(wù)硬件效率和電子圖書館系統(tǒng)效率的例子里，就是提高資本（中國情況，因?yàn)橹袊Y本積累率低，資本是瓶頸資源）的效率。

2、勞動(dòng)力人口往生產(chǎn)率高的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移謬誤：

在劉易斯的二元結(jié)構(gòu)模型中，勞動(dòng)力人口往生產(chǎn)率高的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移屬于市場自身，無需政府干預(yù)。如果政府要干預(yù)，也是完善安全網(wǎng)和勞動(dòng)力市場。政府真正要轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力時(shí)，恰恰不能只盯著生產(chǎn)率高的產(chǎn)業(yè)，而應(yīng)該盯著瓶頸產(chǎn)業(yè)。讓我們用一個(gè)小模型來說明這一問題。

假設(shè)一個(gè)小小的社會(huì)，姑且稱為“牛郎織女社會(huì)”，其中有10個(gè)織女織布，10個(gè)牛郎耕田，產(chǎn)品都拿到市場上交易。市場均衡時(shí)剛好人人豐衣足食。一天，其中一個(gè)叫黃道婆的織女發(fā)明了織布機(jī)，她把紡織勞動(dòng)生產(chǎn)率提高了20倍。于是她以半價(jià)出售她的產(chǎn)品（因?yàn)樗恍鑴趧?dòng)半天就能滿足全社會(huì)的穿衣需求了）。那么，社會(huì)總體福利是否提高了呢？按社會(huì)學(xué)福利提高了，但按照經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，這一發(fā)明反而會(huì)使社會(huì)陷入經(jīng)濟(jì)蕭條：另外9個(gè)織女都由于缺乏競爭力而失業(yè)了，由于她們的失業(yè)，對(duì)糧食的購買力降低了，結(jié)果經(jīng)濟(jì)發(fā)展與市場需求不足和失業(yè)并存，社會(huì)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)蕭條。我們可以把這種技術(shù)進(jìn)步引發(fā)的經(jīng)濟(jì)蕭條稱為黃道婆效應(yīng)。我們國家現(xiàn)在就很有一點(diǎn)黃道婆效應(yīng)的癥狀：市場產(chǎn)品多了，失業(yè)也多了，結(jié)果是多年擴(kuò)大內(nèi)需但效果甚微。現(xiàn)在讓我們?cè)倩氐脚＠煽椗鐣?huì)，如果政府迫于下崗織女生存無保障的社會(huì)壓力，用轉(zhuǎn)移支付手段進(jìn)行再分配，無償供給9個(gè)織女衣食費(fèi)用，這一擴(kuò)張性財(cái)政政策固然是阻止了市場的萎縮，但同時(shí)也損害了黃道婆技術(shù)創(chuàng)新的積極性。有技術(shù)創(chuàng)新的還要?jiǎng)趧?dòng)，而不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的卻接受政府低保支付，這就顯然破壞了市場激勵(lì)機(jī)制。但是擴(kuò)大內(nèi)需是政府的當(dāng)務(wù)之急，否則另外10個(gè)牛郎也會(huì)由于糧食市場縮小了9/20 而造成4－5個(gè)牛郎進(jìn)入失業(yè)狀態(tài)。考慮到無償轉(zhuǎn)移支付可能會(huì)破壞市場激勵(lì)，于是政府制定政策鼓勵(lì)另外9個(gè)下崗織女再就業(yè)。這時(shí)，紡織行業(yè)是勞動(dòng)生產(chǎn)率高的產(chǎn)業(yè)，糧食生產(chǎn)是勞動(dòng)生產(chǎn)率低的產(chǎn)業(yè)，政府想把9個(gè)婦女都培訓(xùn)得能夠使用織布機(jī)，這很符合向勞動(dòng)生產(chǎn)率高的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。其結(jié)果是增加了紡織業(yè)的市場競爭，畢竟市場已經(jīng)不缺紡織產(chǎn)品了，結(jié)果黃道婆也得把另外半天用于市場營銷，這就勢(shì)必引起社會(huì)勞動(dòng)強(qiáng)度將普遍上升。黃道婆技術(shù)創(chuàng)新的成功無法實(shí)現(xiàn)為社會(huì)福利?？尚械氖钦畱?yīng)該將9個(gè)織女轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)生產(chǎn)率低的糧食生產(chǎn)部門，使得黃道婆技術(shù)革新后的最終市場均衡效果是全社會(huì)成員都可以少工作半天，從而實(shí)現(xiàn)整體社會(huì)福利的提高。但是，經(jīng)濟(jì)社會(huì)演進(jìn)的路徑是否能夠達(dá)到這一平衡點(diǎn)，是值得的。 這個(gè)模型給我們的啟示是，政府制定政策時(shí)，不應(yīng)該盲目地把剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)生產(chǎn)率高的行業(yè)，而是應(yīng)該把剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移到社會(huì)的瓶頸部門，無論這一部門勞動(dòng)生產(chǎn)率是高還是低，這樣才能把技術(shù)進(jìn)步的結(jié)果實(shí)現(xiàn)為社會(huì)福利。

和現(xiàn)實(shí)往往走的是另外一條路，就是技術(shù)進(jìn)步難以實(shí)現(xiàn)為人類閑暇時(shí)間，相反，技術(shù)進(jìn)步使人們生活更繁忙，物質(zhì)更豐富，對(duì)自然資源的索取更嚴(yán)酷。政府在國際競爭壓力下和維護(hù)生產(chǎn)競爭的機(jī)制中，很可能不是讓這9個(gè)織女繼續(xù)在紡織行業(yè)內(nèi)競爭，就是讓她們進(jìn)入另外的創(chuàng)新性的競爭行業(yè)，隨之而來的是鼓勵(lì)社會(huì)消費(fèi)紡織品，鼓勵(lì)，消耗更多的資源，對(duì)自然資源進(jìn)行更多的開發(fā)直至威脅生態(tài)安全。目前經(jīng)濟(jì)學(xué)指導(dǎo)下的物質(zhì)文明進(jìn)步，使得社會(huì)福利的進(jìn)步大大落后于物質(zhì)生產(chǎn)的進(jìn)步[xxii]，甚至威脅到人類文明命運(yùn)，而所有這些不合理的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行都被效率優(yōu)先合理化了。

我們面臨這樣一個(gè)悖論：我們經(jīng)濟(jì)運(yùn)行越來越有效率，但我們最稀缺的自然資源卻越來越枯竭；這是因?yàn)槲覀兊男屎褪袌黾?lì)只在生產(chǎn)領(lǐng)域而不在消費(fèi)領(lǐng)域。國家為了維持市場效率而鼓勵(lì)消費(fèi)，結(jié)果形成對(duì)自然資源的加速掠奪和人為浪費(fèi)。我們進(jìn)入了消費(fèi)，其代價(jià)是貧富差距的擴(kuò)大及生態(tài)危機(jī)的瀕臨。但是，如果我們應(yīng)用瓶頸和冗余理論，對(duì)自然資源僅提高其單位資源的效率而不增加對(duì)它的消耗，人類文明就有可能避免毀滅災(zāi)難。

因此，我們?cè)谥贫ㄕ邥r(shí)，依據(jù)瓶頸與冗余判據(jù)，打破效率優(yōu)先思維模式，效率優(yōu)先是市場的事，政府的宏觀調(diào)控功能旨在彌補(bǔ)市場缺陷，作為斟酌性政策，要將冗余勞動(dòng)力配置到提高瓶頸效率的地方，才能既不破壞市場激勵(lì)效率，又兼顧了分配公平。如果9個(gè)織女能夠技術(shù)創(chuàng)新，應(yīng)用新材料、新能源，開辟新市場，這當(dāng)然是好事，對(duì)此政府應(yīng)該鼓勵(lì)。但政府不得已要解決9個(gè)織女的下崗就業(yè)問題時(shí)，就應(yīng)該用稅收政策或補(bǔ)貼政策將他們導(dǎo)向糧食生產(chǎn)部門。這樣的政府決策模式，可以使得政府?dāng)[脫了既想發(fā)展技術(shù)含量高的產(chǎn)業(yè)，又想保持勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)以解決就業(yè)的兩難境地。政府現(xiàn)在并不需要在技術(shù)含量高低中做出選擇，政府只需在瓶頸與冗余之間做出判斷。

作為一個(gè)可能的政策應(yīng)用，我們可以將東部下崗職工視為冗余資源，而西部封閉文化視為中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展瓶頸之一。東部下崗工人實(shí)際上技能和知識(shí)都高于西部貧困地區(qū)人口?？梢栽诘?，組織東部下崗職工到西部一至三個(gè)月傳播技術(shù)和知識(shí)。這時(shí)鐵路和旅店都有冗余能力，而西部人力資本可以在東部下崗職工頻繁的幫助下加快積累，這看起來成本似乎很高，而且效率好象也很低，但實(shí)際上利用的都是冗余資源，幫的都是瓶頸的效率，東部下崗和退休職工或許還可以在西部發(fā)現(xiàn)許多商機(jī)，自己創(chuàng)造就業(yè)就會(huì)。城市失業(yè)人口是社會(huì)最大負(fù)擔(dān)，但城市失業(yè)人口一般都具備相當(dāng)水平，有些甚至是工程師水平。只要經(jīng)過短期訓(xùn)練，大都可以勝任許多提高瓶頸效率的工作。如農(nóng)村的掃盲和計(jì)算機(jī)普及工作，一般高中文化水平人員即可從事，這種活動(dòng)還可以幫助農(nóng)村了解市場經(jīng)濟(jì)信息，進(jìn)而改變落后觀念。對(duì)比國外，我國農(nóng)村人口素質(zhì)過低且技術(shù)推廣員比例太少[xxiii]，組織各種利用冗余資源支援西部的項(xiàng)目大有可為。許多農(nóng)業(yè)技術(shù)的推廣有高中文化水平的勞動(dòng)力經(jīng)過培訓(xùn)即可勝任。

七、為什么根據(jù)瓶頸與冗余理論制定的政策會(huì)更有效

通過第4節(jié)的例子我們可以直觀地看到，瓶頸效率的提高，會(huì)促進(jìn)其它資源的有效利用?；蛘哒f，我們將部分失業(yè)人口用于提高瓶頸資源效率時(shí)，也可以提高其它潛在生產(chǎn)能力的利用率，并由此可以提高社會(huì)總體就業(yè)水平。例如，電子政務(wù)中提高對(duì)網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)管理人員的人力投資比例，不僅可以提高電子政務(wù)中固定資產(chǎn)的利用率，同時(shí)政府服務(wù)效率的提高能夠有效的完善整體商業(yè)環(huán)境，使得更多的中小得以成活，提供更多的就業(yè)率。又例如，如果我們關(guān)注耕地產(chǎn)出效率，我們實(shí)際上是擴(kuò)大了農(nóng)業(yè)技術(shù)產(chǎn)業(yè)的市場，并推動(dòng)了農(nóng)產(chǎn)品加工的下游產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)育，因?yàn)樯嫌蔚霓r(nóng)業(yè)技術(shù)產(chǎn)業(yè)和下游的農(nóng)副產(chǎn)品加工都受制于耕地這一瓶頸資源的制約。因此，瓶頸與冗余理論，可以解決困擾我國的經(jīng)濟(jì)增長與就業(yè)彈性不一致性難題[xxiv]。

另一方面，政府支出如果是資本密集型的投資，就會(huì)產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”，會(huì)與市場爭奪瓶頸資源；然而，如果政府支出主要是利用冗余資源，而且是用于提高瓶頸效率，則不但不會(huì)與民間爭奪瓶頸資源，而且為社會(huì)解決了就業(yè)問題，為經(jīng)濟(jì)提高了瓶頸效率，因而同時(shí)兼顧了效率與公平。按照宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，沒有“擠出效應(yīng)”的財(cái)政擴(kuò)張政策是最有效的政策，能發(fā)揮潛在生產(chǎn)能力利用率的政策就是增加就業(yè)的政策。

八、政府如何依據(jù)瓶頸冗余理論制定鼓勵(lì)就業(yè)政策

首先，為了兼顧效率與公平，低保應(yīng)該僅僅支付給喪失勞動(dòng)能力的貧困人口；而尚有勞動(dòng)能力的貧困人口，不應(yīng)該列入享受低保生活補(bǔ)貼范圍，除非這一補(bǔ)貼是為了使他能夠進(jìn)入為提高瓶頸資源效率的工作，如必要的培訓(xùn)費(fèi)用和搬遷費(fèi)用等。

其次，要對(duì)我國瓶頸資源做一個(gè)評(píng)估。我國最大的瓶頸是自然資源，其次是資本存量。而為了提高自然資源和資本存量的利用率，應(yīng)該大量發(fā)展知識(shí)密集型第三產(chǎn)業(yè)：包括服務(wù)，管理咨詢業(yè)，質(zhì)量認(rèn)證，技術(shù)咨詢等。因?yàn)槲覈鴩H競爭的瓶頸是產(chǎn)品質(zhì)量和管理穩(wěn)定性性問題，是技術(shù)轉(zhuǎn)化為市場價(jià)值的問題，而我國中小企業(yè)存活率的瓶頸是完善管理和融資環(huán)境等降低商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的問題。如果產(chǎn)品質(zhì)量提高了，我們國際市場就能進(jìn)一步開展，整體就業(yè)率就能提高；如果中小企業(yè)成活率提高了，經(jīng)濟(jì)活躍程度就能提高，就業(yè)水平也會(huì)提高。

我國職業(yè)培訓(xùn)和職業(yè)介紹所等幫助失業(yè)人員就業(yè)的信息服務(wù)業(yè)，是完善勞動(dòng)力市場的必要組織。但在解決就業(yè)問題上，這些服務(wù)僅僅停留在勞動(dòng)力市場中就業(yè)需求一方。發(fā)展知識(shí)密集型和信息交流密集型的第三產(chǎn)業(yè)，可以改善商業(yè)的金融、管理、技術(shù)等服務(wù)環(huán)境，是為勞動(dòng)力市場就業(yè)供給一方服務(wù)的，可以從根本上增加就業(yè)機(jī)會(huì)。由于這些高端第三產(chǎn)業(yè)潛在經(jīng)濟(jì)和效益如此之大，利潤空間廣闊，政府只需在建設(shè)上制定公平和必要規(guī)則，就有可能促進(jìn)金融服務(wù)、管理咨詢服務(wù)、培訓(xùn)服務(wù)、法律服務(wù)等高端第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展[xxv]，并由此增加總體就業(yè)水平。

為了提高資本利用率，政府應(yīng)該對(duì)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)資本產(chǎn)出率做出一個(gè)評(píng)估，是否可以考慮對(duì)資本利用率低的公司征收輕微的資本閑置稅，以時(shí)時(shí)警示社會(huì)不要浪費(fèi)我國的存量資本；同時(shí)，對(duì)于以同樣裝備的工廠，如果其產(chǎn)出比其它廠家更高，而且質(zhì)量更好，就應(yīng)該對(duì)其多聘用的質(zhì)量管理人員、質(zhì)量檢測(cè)員工以及生產(chǎn)流程控制人員等旨在增加資本效率的附加就業(yè)給予政策傾斜。提高產(chǎn)品質(zhì)量不僅提高了存量資本利用率，也提高了資源原料利用率，也提高了國際競爭力。而質(zhì)量提高增加的主要是管理人員工作量，相應(yīng)的固定資本投入并不多。

九、

經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本原則是社會(huì)福利最大化。迄今為止，經(jīng)濟(jì)學(xué)原理的應(yīng)用對(duì)促進(jìn)物質(zhì)財(cái)富積累已經(jīng)成效卓著。然而，物質(zhì)財(cái)富的積累對(duì)社會(huì)福利最大化雖然是必要的，但不是充分的。我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展伴隨的失業(yè)增加和貧富分化，就嚴(yán)重阻礙了現(xiàn)有豐富物質(zhì)轉(zhuǎn)化為社會(huì)最大福利。為此，政府再分配政策的制定需要一個(gè)理論，使得再分配實(shí)施既能實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化，又不損害物質(zhì)財(cái)富積累賴以進(jìn)步的市場激勵(lì)。瓶頸與冗余定理就是為此而構(gòu)造的一個(gè)理論。

市場在經(jīng)濟(jì)中最顯著的作用是稀缺資源的有效配置。政府在經(jīng)濟(jì)中有兩個(gè)作用，一是為保障經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)發(fā)展進(jìn)行宏觀調(diào)控，二是為保障社會(huì)公平而發(fā)揮再分配功能。由于稀缺資源以市場機(jī)制配置為最有效，所以政府應(yīng)該更注重冗余資源的配置。本文建構(gòu)的瓶頸與冗余理論認(rèn)為，冗余資源配置的最基本原則，就是配置到有助于提高瓶頸資源效率的功能部位。

對(duì)于冗余資源，政府制定政策時(shí)一定不能受效率思維定勢(shì)束縛，應(yīng)該不計(jì)效率地使用冗余資源，并且要用于提高瓶頸資源的效率。例如，如果我們要保護(hù)資源的合理利用，就會(huì)需要大量的勞動(dòng)力，甚至?xí)r高級(jí)勞動(dòng)力來進(jìn)行規(guī)劃和管理，這看起來成本似乎很高，但是我們現(xiàn)在有那么多大學(xué)畢業(yè)生面臨失業(yè)，這種知識(shí)型勞動(dòng)力的失業(yè)不僅是社會(huì)問題，而且他們的失業(yè)會(huì)導(dǎo)致其勞動(dòng)技能和知識(shí)的退化。這種提高資源利用率的人力成本是值得投入的。如果市場不能把勞動(dòng)力用于瓶頸自然資源的綜合利用，政府就應(yīng)該去做。同樣是政府凈支出，用于自然資源的保護(hù)、合理開發(fā)和綜合利用的社會(huì)效益，要比用于下崗工人再就業(yè)的稅收減免產(chǎn)生的效益高。兩者都創(chuàng)造就業(yè)就會(huì)，前者是真實(shí)的，后者是虛假的。前者看來直接成本較高，但主要是勞動(dòng)力成本，并且可以有效解決就業(yè)和增加內(nèi)需；后者直接成本雖然不高，但實(shí)際上是補(bǔ)貼了公司利潤，對(duì)擴(kuò)大內(nèi)需并無實(shí)質(zhì)性幫助。前者保護(hù)了自然資源，維護(hù)了可持續(xù)發(fā)展，綜合利用減少污染，提高社會(huì)貧富人群都可以共享的生活質(zhì)量；而后者扭曲勞動(dòng)力市場，即使不說是飲鴆止渴，也算得上是挖肉補(bǔ)瘡，治標(biāo)不治本。自然環(huán)境的監(jiān)督管理也需要許多人才能落實(shí)，如九寨溝內(nèi)藏民維持環(huán)境就是將農(nóng)村剩余勞動(dòng)力用于維護(hù)自然資源的很好的例子。

政府政策制定后，一定要有科學(xué)的政策管理制度，以便瓶頸轉(zhuǎn)移發(fā)生后能夠及時(shí)修正政策。如前所舉的西藏牧區(qū)案例，幾十年前西藏給人們的印象是人少地多，草原資源好像不是瓶頸；然而，一旦草原資源成為瓶頸而無相應(yīng)政策應(yīng)對(duì)，就會(huì)造成積重難返的結(jié)癥。我國西北沙塵暴就是典型的現(xiàn)象。

自然資源和資本存量是我國兩大瓶頸，失業(yè)人口是我國最大的負(fù)荷著沉重社會(huì)成本的冗余資源，將失業(yè)人口用于提高自然資源和資本存量的利用率，是兼顧公平與效率的最佳政策。政府制定政策，考慮的不是冗余資源的效率，而是政策的有效性。而考慮政策有效性的理論之一，理所應(yīng)當(dāng)就是瓶頸與冗余理論。

：

[i] 張車偉/吳要武，《城鎮(zhèn)就業(yè)、失業(yè)和勞動(dòng)參與：現(xiàn)狀、和對(duì)策》，《人口》北京 2003年第6期第33－40頁。

[ii] 國務(wù)院新聞辦公室，《中國的就業(yè)狀況和政策》，《日?qǐng)?bào)》北京 2004年4月27日。

[iii] 財(cái)政部和國家稅務(wù)總局《關(guān)于下崗人員再就業(yè)有關(guān)稅收政策問題的通知》（財(cái)稅（2002）208號(hào)）

[iv] 廣東省國稅局、省地稅局、省勞動(dòng)和保障廳《轉(zhuǎn)發(fā)國家稅務(wù)總局、勞動(dòng)和社會(huì)保障部關(guān)于促進(jìn)下崗失業(yè)人員再就業(yè)稅收政策具體實(shí)施意見的通知》（粵國稅發(fā)[2003]67號(hào)）。

[v] 洪銀興，《政府干預(yù)市場的效率和規(guī)則》，《山西大學(xué)學(xué)報(bào)：哲社版》2003年第1期第1－9頁。

[vi]斯蒂格利茨，《經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版）》下冊(cè)，梁小明，黃險(xiǎn)峰譯，中國人民大學(xué)出版社 2000年第2版，2001年第2次印刷，第719－761頁。

[vii]李德水，《中國經(jīng)濟(jì)將長期保持穩(wěn)健快速增長》，《管理世界》北京 2004年第3期第1－4頁。

[viii]趙曉，范劍平，李培林等，《觀點(diǎn)交鋒：效率與就業(yè)孰先孰后——我國就業(yè)問題討論概覽》，《中國勞動(dòng)保障報(bào)》北京 2004年3月13日。

[ix]盧文鵬/尹晨，《隱性擔(dān)保、補(bǔ)償替代與政府債務(wù)——兼論我國的財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)問題》，《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》北京 2004年第1期。

[x] 吳易風(fēng)，《從西方市場經(jīng)濟(jì)和政策看我國需求不足問題》，《宏觀經(jīng)濟(jì)》北京 2003年第2期第14－19頁。

[xi]周弘，《福利國家向何處去》，《中國社會(huì)科學(xué)》北京 2001年第3期第93－112頁。

[xii]周林剛，《論社會(huì)排斥》《社會(huì)》上海 2004年第3期第58－60頁。

[xiii] 畢世杰，《經(jīng)濟(jì)學(xué)》，高等出版社 1999年第1版 2003年第6次印刷，第137－144頁。

[xiv] 史永東/齊鷹飛，《中國經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)效率》，《世界經(jīng)濟(jì)》北京 2002年第8期第65－70頁。

[xv] 林毅夫/劉培林，《中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略與地區(qū)收入差距》，《經(jīng)濟(jì)研究》北京 2003年第3期第19－25頁。

[xvi] 葉靜怡，《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)》第74頁，北京大學(xué)出版社 2003。

[xvii] 宋小佳，《正確制定和實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策的若干問題》，《中國經(jīng)濟(jì)問題》廈門 1995年的2期第46－50，53頁。

[xviii] 國家統(tǒng)計(jì)局，《第三次全國普查主要數(shù)據(jù)公報(bào)》，http://www.stats.gov.cn/tjgb/gypcgb/qggypcgb/t20020331_15501.htm。

[xix]羅絨戰(zhàn)堆 《西藏草原畜牧業(yè)可持續(xù)發(fā)展問題研究 》http://www.tibet-web.com/zangxue/zangxuejia/lrdz/sanpian/xumu.htm。

[xx]陳育寧主編 《中國西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展》83～181頁，中國經(jīng)濟(jì)出版社 2004年1月 版。

[xxi]尤云，《政務(wù)亟待“補(bǔ)課”》，電子政務(wù)工程服務(wù)網(wǎng) 2004年9月13日http://www.echinagov.com/article/articleshow.asp?ID=5403。

[xxii] 樊懷玉等，《貧困論――貧困與反貧困的理論和實(shí)踐》，第48頁，民族出版社 2002年第1版

[xxiii] 王懷明/宋怡，《我國農(nóng)民素質(zhì)對(duì)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的》，《人口與經(jīng)濟(jì)》北京2004年第1期第1－5頁。

[xxiv] 唐（钅廣），劉勇軍，《關(guān)于中國經(jīng)濟(jì)增長與就業(yè)彈性變動(dòng)的非一致性研究理論綜述及評(píng)論》，《市場與人口》北京 2003年第6期第8－15頁。

[xxv] Guo Xiaoming 《 Effect of the Legal Environment on the Information Security Market》，《Selected Proceedings of the second China and U.S. Advanced Workshop in Electronic Commerce》pp.54-56， 2004 Chendu China.