摘要:自秦漢以來，中國(guó)兩千多年的歷史一個(gè)顯著特點(diǎn)是治亂循環(huán)。歷代的有識(shí)之士總是試圖打破這個(gè)輪回，然而，眾多的改革總以失敗告忠，黃宗羲稱之為積重難返之疾。究其原因，一方面是作為王朝的統(tǒng)治階層無法跳出儒家學(xué)識(shí)的認(rèn)知框架，對(duì)資源稀缺性條件下的人口規(guī)模極限缺乏認(rèn)識(shí)，另一方面，則是官僚集團(tuán)出于自身利益的追求，對(duì)王朝統(tǒng)治秩序的傷害。

關(guān)鍵詞:治亂循環(huán);中國(guó)歷史;資源配置

自秦漢以來，中國(guó)兩千多年的歷史一個(gè)顯著特點(diǎn)是治亂循環(huán)。歷史總是由一個(gè)個(gè)英雄人物串聯(lián)起來，在一個(gè)個(gè)朝代的變更中伴隨著一次次治亂循環(huán)的輪回，最終形成了蕩氣回腸的歷史長(zhǎng)河。對(duì)于這個(gè)現(xiàn)象，不能簡(jiǎn)單地理解為土地的兼并問題，更不能膚淺地理解為昏君、奸臣對(duì)王朝秩序地破壞，在筆者看來，導(dǎo)致王朝治亂循環(huán)的根源主要體現(xiàn)為以下兩方面:

一、人口與資源的發(fā)展矛盾

(一)人口規(guī)模與社會(huì)治亂的關(guān)系

從歷史看，人口的數(shù)量規(guī)模與社會(huì)的治亂具有極其深刻密切的關(guān)系。

由圖可見，在清以前，中國(guó)人口規(guī)模有一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的上限，即5 000—6 000萬人。歷史上達(dá)到了這一規(guī)模的時(shí)期為:西漢后期、東漢后期、隋初、盛唐、北宋、元、明末。

在對(duì)達(dá)到這個(gè)峰值的時(shí)間進(jìn)行分析之后，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)人口曲線的各個(gè)高峰點(diǎn)，常常與那一時(shí)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的一個(gè)高峰時(shí)期相伴隨。而這個(gè)高峰期往往也是社會(huì)、歷史即將發(fā)生大轉(zhuǎn)折、社會(huì)發(fā)生重大變動(dòng)的前夜。

例如，西漢平帝年間是當(dāng)時(shí)人口最高峰時(shí)期，這恰是王莽篡政及綠林、赤眉起義的前夜。東漢桓帝年間是人口高峰期也是爆發(fā)黃巾起義、發(fā)生漢末大變亂的前夜。又如，西晉之太康年代，隋之大業(yè)年代，盛唐之開元、天寶年代，北宋之大觀年代，以及明朝崇禎時(shí)代，等等。

在中國(guó)歷史上有幾個(gè)大的動(dòng)亂時(shí)期，持續(xù)戰(zhàn)亂所導(dǎo)致的人口大規(guī)模絕滅是極其殘酷的。如三國(guó)時(shí)代人口減少了86%，東晉的八王之亂到五胡亂華在80年間使人口減少了70%，隋末農(nóng)民起義導(dǎo)致人口減少了67%，蒙古人南下使人口減少了84%，滿清入關(guān)導(dǎo)致人口減少了80%。

如果說一次、兩次可能是一種偶然現(xiàn)象，而這種歷史現(xiàn)象的重復(fù)發(fā)生，則反映了一種客觀規(guī)律——?dú)v史上人口數(shù)量與社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治之繁榮、衰落、動(dòng)亂的周期性變動(dòng)具有近乎同步的關(guān)系。

(二)人口與社會(huì)之亂關(guān)系的實(shí)質(zhì)是對(duì)社會(huì)資源分配的自我調(diào)節(jié)

經(jīng)濟(jì)學(xué)里有一個(gè)重要的假設(shè)，資源是有限的而人的欲望是無限的。如何用有限的資源滿足無限的欲望，是一個(gè)發(fā)展的難題。

在農(nóng)業(yè)文明時(shí)代，對(duì)國(guó)家來說，最重要的資源自然是耕地。從中國(guó)的政治地理疆域看，自秦漢時(shí)代至明朝年間，中國(guó)領(lǐng)土的領(lǐng)域是大致相同的(元朝除外)，也就是說耕地的總體數(shù)量是相對(duì)穩(wěn)定，在生產(chǎn)力，尤其是農(nóng)耕種植技術(shù)沒有大的突破以前，糧食的數(shù)量是相對(duì)穩(wěn)定的。

在王朝初期，由于經(jīng)過戰(zhàn)亂，人口數(shù)量大幅減少，土地資源相對(duì)充裕，這時(shí)候在資源分配上不存在大的矛盾，人心思治。

進(jìn)入王朝中期，人口大幅增加，但仍然可以通過開墾新耕地來吸納新增勞動(dòng)人口，當(dāng)人口達(dá)到一個(gè)規(guī)模，資源已被瓜分完畢，對(duì)資源的利用達(dá)到一個(gè)飽和點(diǎn)，也就是經(jīng)濟(jì)學(xué)所說的帕累托最佳狀態(tài)，即達(dá)到所謂的王朝盛世。

到了王朝晚期，人口規(guī)模開始溢出，但新增可用耕地?cái)?shù)量越來越少，開發(fā)新耕地的成本大于獲益，越來越多勞動(dòng)力失業(yè)或就業(yè)不足，形成“流民”。隨著流民數(shù)量的遞增，逐漸釀成嚴(yán)重的社會(huì)危機(jī)，而王朝政權(quán)將之視為不穩(wěn)定因素，不斷地歧視、彈壓，是故，方有“官逼民反”的口號(hào)。歷史上多次發(fā)生“流民起義”，或者在農(nóng)民起義中，大量的參加者就是這些“流民”。

因此，我們可認(rèn)定在特定的生產(chǎn)方式及技術(shù)條件下，社會(huì)所能負(fù)荷的人口規(guī)模具有一個(gè)上限(在清代以前這個(gè)極限在6 000萬左右)。突破了這個(gè)規(guī)模，社會(huì)資源分配即陷于失調(diào)，這種重要社會(huì)資源的分配失調(diào)最終必會(huì)導(dǎo)致社會(huì)變亂。

從這一意義上看，歷史中治亂局面的周期性爆發(fā)具有其必然性。這種治亂，可以看作是歷史對(duì)于人口規(guī)模和社會(huì)資源分配的一種自動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制。

對(duì)于清朝人口突破1億后仍繼續(xù)增長(zhǎng)的原因，個(gè)人的看法是這種自動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制并未消失，太平天國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)等多次內(nèi)部變亂實(shí)質(zhì)就是這個(gè)機(jī)制在起作用。從人口統(tǒng)計(jì)曲線上，我們也可以看到在這過程中人口曲線出現(xiàn)一定幅度的升降擺蕩，但由于此時(shí)人口基數(shù)已極為龐大，即使是千萬人計(jì)的人口減少也不能影響人口的總體規(guī)模。

(三)發(fā)展工商業(yè)是打破人口與資源發(fā)展瓶頸的唯一途徑

我們?cè)诜治鋈丝谇€的時(shí)候，發(fā)現(xiàn)從秦漢至明末這段時(shí)間里，大部分時(shí)期中國(guó)的人口規(guī)模的上限在6 000萬左右，但在南宋時(shí)期，人口的規(guī)模突破了7 000萬，如果計(jì)算上該時(shí)期金朝統(tǒng)治區(qū)域的人口數(shù)量，人口規(guī)模將突破1億。對(duì)這種情況的解釋是南宋時(shí)期，由于金國(guó)入侵，國(guó)土縮小到原來一半，為了維持財(cái)政收入，朝廷采取了鼓勵(lì)工商與貿(mào)易的政策，由于工商業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)可以吸納大量新增勞動(dòng)力，所以，人口規(guī)模得以突破而不產(chǎn)生動(dòng)亂。而清朝中期人口突破1億的原因也同樣如此，一方面是農(nóng)業(yè)種植技術(shù)的提升以及高產(chǎn)作物(玉米、番薯、馬鈴薯)的推廣;另一方面則是鼓勵(lì)對(duì)外貿(mào)易的成果。

因此，從某種角度來講，工商業(yè)發(fā)展是打破歷史循環(huán)，解決社會(huì)危機(jī)，避免全局性動(dòng)亂和戰(zhàn)亂的一種可行方案。然而，由于中國(guó)自秦后封建社會(huì)的專制主義、權(quán)威主義和工商業(yè)精神不相容，導(dǎo)致工商業(yè)本身積累發(fā)展的可能，被從體制上、政策上到思想上嚴(yán)密扼殺。在這種環(huán)境中生存的民營(yíng)工商業(yè)，并不能發(fā)展為賦稅的主要承擔(dān)者，他們的盛衰對(duì)王朝便不那么重要。

盡管歷代不乏有識(shí)之士試圖打破這種輪回，但由于無法跳出儒家學(xué)識(shí)的認(rèn)知框架，出于對(duì)人口與資源問題認(rèn)識(shí)的匱乏以及對(duì)工商業(yè)作用的鄙視與遏制，這種努力只能是徒勞無功的。

二、官僚集團(tuán)對(duì)資源的掠奪導(dǎo)致王朝秩序的崩潰

(一)王朝制度與分封制度的區(qū)別

按照吳思先生的說法，中國(guó)兩千多年來的君主專制應(yīng)當(dāng)分為兩種制度，一種是周王朝的分封制度，另一種則是秦漢以來的王朝制度。

周王朝的分封制度是借鑒氏族部落居住地的構(gòu)筑形制，把它引入政治領(lǐng)域而產(chǎn)生的一種新的政治制度。其著重于地方分權(quán)，雖然周天子是全國(guó)土地和臣民的最高所有者，是天下的“共主”，但周天子只能責(zé)成諸侯對(duì)中央有一定的貢獻(xiàn)，而對(duì)諸侯采邑內(nèi)部的處理，是無權(quán)進(jìn)行裁奪的。周王朝分封制的成功之處在于以血緣為紐帶，在當(dāng)時(shí)交通極其有限的情況下，通過充分授權(quán)，使其屬下各個(gè)諸侯國(guó)得以不斷擴(kuò)張，最終覆蓋了大半個(gè)中國(guó)，這種疆圖在當(dāng)時(shí)的交通條件下是無法想象的。但隨著時(shí)間的推移，血緣不斷變淺，疆土的擴(kuò)張已到達(dá)一個(gè)瓶頸，圍繞著資源的配置問題，利益的沖突開始產(chǎn)生。當(dāng)部分諸侯國(guó)的實(shí)力超過共主之后，周王朝再也無力約束屬下的諸侯，諸侯的混戰(zhàn)開始了，分封制隨著崩解。

取代分封制度的是王朝制度，王朝制度與分封制度最大的區(qū)別就在于，前者通過官僚代理制度管理國(guó)家，而后者則是通過諸侯制度來管理國(guó)家。按照王朝制度的權(quán)力架構(gòu)，其下層有一個(gè)能“盡其民力”和“地力”的自耕農(nóng)制度，中層有一個(gè)由號(hào)令賞罰驅(qū)動(dòng)的官僚代理制度，上層有一個(gè)控制一切資源的血緣繼承的君王。與分封制度相比，王朝制度下的官僚階層對(duì)其治下的各種資源的支配和控制能力要比諸侯大夫弱得多，短暫得多，與中央對(duì)抗的能力也就弱得多。對(duì)國(guó)君來說，這是一個(gè)比較容易控制的高效而穩(wěn)定的中央集權(quán)制度。 (二)官僚集團(tuán)對(duì)王朝統(tǒng)治秩序的損害

王朝制度在解決分封制問題的時(shí)候又造成了官僚集團(tuán)瞞上欺下追求自身利益最大化的新問題。由于官僚階層與其治下民眾的利害關(guān)系更加短暫脆弱，出于對(duì)自身私利的不懈追求，官僚階層所追求的必然是短期利益的最大化，這就造成其比分封的貴族集團(tuán)更不關(guān)心百姓的死活。

王朝建立初期，農(nóng)民造反集團(tuán)的余威尚存，出于對(duì)農(nóng)民造反力量的敬畏，官僚集團(tuán)對(duì)農(nóng)民的盤剝較輕。到了王朝中后期，隨著人口增加，農(nóng)業(yè)依賴的土地資源也日漸緊張，社會(huì)各階層對(duì)土地資源的爭(zhēng)奪也日趨激烈。由于承平日久，官僚集團(tuán)對(duì)農(nóng)民造反力量的敬畏已蕩然無存，王朝秩序的基本均衡被逐漸破壞。在和平時(shí)期，由于反抗官府壓榨的風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)高于收益，自耕農(nóng)階級(jí)對(duì)各級(jí)權(quán)勢(shì)階層的巧取豪奪所采取的策略是忍耐。貪官污吏的敲詐勒索比較容易得逞，這個(gè)集團(tuán)的收入水平較高，這就激勵(lì)更高比例的人口加入在生存競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位的貪官污吏的行列，從而加劇了王朝官僚集團(tuán)膨脹和腐敗的原有趨勢(shì)。隨著壓榨程度逐步升級(jí)，底層生存環(huán)境持續(xù)惡化，直到十羊九牧的生存危機(jī)出現(xiàn)，最終引發(fā)大規(guī)模的暴烈反抗。王朝統(tǒng)治秩序崩潰，天下大亂，群雄逐鹿，直到新的王朝出現(xiàn)，由于此時(shí)資源相對(duì)充裕，掠奪的成本高于從事生產(chǎn)性活動(dòng)的成本，則人心思治，新一輪的輪回重新開始。元代詩人張養(yǎng)浩的千古名句“興，百姓苦;亡，百姓苦。”正是對(duì)這一現(xiàn)象的最好描述。

(三)政治制衡的缺失是導(dǎo)致治亂循環(huán)的根源

在今天看來，制止官僚集團(tuán)對(duì)資源掠奪的有效途徑在于政治制衡，但是在王朝制度的權(quán)力架構(gòu)里，這種制衡是無法達(dá)成的。

首先，作為最高統(tǒng)治者——天子，本身應(yīng)當(dāng)是最痛恨官僚對(duì)資源的掠奪行為的，因?yàn)檫@種行為是對(duì)王朝統(tǒng)治秩序的破壞，動(dòng)搖的是王朝的執(zhí)政根基，因此，歷朝歷代的皇帝是不吝于對(duì)這種行為作出最大的懲罰的，達(dá)到殺一儆百的目的。其中，以明朝在懲治貪官上最為嚴(yán)厲，動(dòng)輒抄家滅門，朱元璋甚至是下令將貪官扒皮塞草掛城門口示眾，但反觀明朝一代貪官污吏是層出不窮，朝綱混亂。關(guān)鍵一點(diǎn)就在于天子是無力約束這種龐大的私下追求的，因?yàn)樵谕醭贫鹊臋?quán)力架構(gòu)中，官僚階層是維持其統(tǒng)治的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，一旦失去了官僚階層的支持，天子的地位也將不保。歷史上王莽就是這個(gè)下場(chǎng)。

其次，在官僚集團(tuán)內(nèi)部，作為王朝統(tǒng)治秩序的提倡者，儒家集團(tuán)努力想維持這種均衡，他們通過參政爭(zhēng)取帝王的師友地位，期望達(dá)到政治制衡的目的。但另一方面作為官僚集團(tuán)的一員，可能部分儒生出身的官員真心信奉儒家道統(tǒng)，而更多的人出于對(duì)自身利益的追求，把它當(dāng)作升官發(fā)財(cái)?shù)氖侄巍Ｓ捎谌寮壹瘓F(tuán)是一種松散的組織，內(nèi)部缺乏歐洲天主教會(huì)那樣的嚴(yán)密組織，其內(nèi)部也是四分五裂的，再加上其政治對(duì)手如宦官集團(tuán)、軍人集團(tuán)或后戚集團(tuán)的存在，因而難以擺脫對(duì)皇權(quán)的依附狀態(tài)，所以也就無法阻止這種失衡。

再次，是自耕農(nóng)階層，由于自耕農(nóng)經(jīng)濟(jì)制度下的農(nóng)戶生產(chǎn)方式是以一盤散沙的狀態(tài)存在的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)模式。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的分散性決定了農(nóng)民階級(jí)以兩種形態(tài)交替存在:和平生產(chǎn)時(shí)期的一盤散沙狀態(tài)與造反時(shí)期的集團(tuán)狀態(tài)。在和平時(shí)期，由于農(nóng)民生活在里甲制度的嚴(yán)格控制之下，他們力量分散而微弱，反抗官府壓榨的收益很微薄，卻面臨著殺一儆百的巨大風(fēng)險(xiǎn)。因此，在風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)高于收益的情況下，弱小而又分散的自耕農(nóng)階級(jí)是無力抵抗各級(jí)權(quán)勢(shì)階層的巧取豪奪的，自然無法形成對(duì)官僚集團(tuán)的政治制衡。而當(dāng)王朝晚期，農(nóng)民集團(tuán)造反時(shí)期，此時(shí)王朝的秩序已是完全崩潰，另一個(gè)輪回開啟。

最后，是工商業(yè)階層，中國(guó)的資本并不缺乏控制政府制定法令的愿望，但在大一統(tǒng)的王朝制度下，資本的利益僅是王朝治下的一個(gè)局部的集團(tuán)利益，對(duì)王朝的財(cái)政貢獻(xiàn)有限。資本主義之所以能在歐洲產(chǎn)生，本身就帶著一種必然。在當(dāng)時(shí)，歐洲處于一種四分五裂、王國(guó)林立的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，同時(shí)，王權(quán)與神權(quán)之間存在相互的競(jìng)爭(zhēng)與對(duì)立，因此，也就限制了政權(quán)對(duì)工商業(yè)的過分盤削。而在中國(guó)這種普天之下莫非王土的環(huán)境中，民間資本根本沒有討價(jià)還價(jià)的空間。自然也就無所謂政治上的制衡。

三、小結(jié)

顯然，上述失衡過程是一個(gè)勢(shì)所必然的趨勢(shì)，王朝的歷史越長(zhǎng)，這個(gè)趨勢(shì)就表現(xiàn)得越明顯。這個(gè)過程實(shí)質(zhì)是社會(huì)對(duì)資源配置失調(diào)的一種自我調(diào)節(jié)。歷代的統(tǒng)治階層由于缺乏對(duì)人口與資源關(guān)系的深層次認(rèn)知，因此，不能解決長(zhǎng)期性問題;另一方面，則是在王朝制度這種高度中央集權(quán)的權(quán)力架構(gòu)中，是無法形成構(gòu)造新型政治均衡的社會(huì)力量，因此，就無法解決統(tǒng)治集團(tuán)墮落的周期性問題。

唐太宗說過:“以史為鏡，可以知興替。”我們對(duì)歷史總結(jié)的目的在于要為現(xiàn)在的執(zhí)政提供借鑒。時(shí)至今日，人口與資源的問題，還有政治制衡的問題，仍然是困擾著我們的兩大難題。

盡管從清朝開始，人口的上限被不斷突破，但我不認(rèn)為人口與資源的發(fā)展極限規(guī)律已被打破，相反是蘊(yùn)藏了更大的危機(jī)。當(dāng)前中國(guó)所面臨的大量嚴(yán)峻社會(huì)問題，均與人口的巨大壓力有關(guān)。這種人口規(guī)模對(duì)于我國(guó)資源、環(huán)境生態(tài)和經(jīng)濟(jì)、政治所帶來的問題和壓力是巨大的。歷史啟示我們，也是在警示我們——我們已經(jīng)接近了人口增長(zhǎng)的警戒線。考慮到中國(guó)人口規(guī)模的增長(zhǎng)遠(yuǎn)快于國(guó)內(nèi)可利用資源開發(fā)的增長(zhǎng)速度，可以設(shè)想，回歸內(nèi)向自守的經(jīng)濟(jì)體制是無出路的。我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的根本出路在于，必須成為能突破國(guó)際遏制，外向型的，即具有吸納外部資源能力的開放型經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。

[1]林新軍.中國(guó)歷史“治亂循環(huán)”現(xiàn)象淺析[J].甘肅教育學(xué)院學(xué)報(bào):社會(huì)科學(xué)版，2002，(4).

[2]趙海月.走出“興亡周期率”:對(duì)治亂循環(huán)周期現(xiàn)象的破解[J].學(xué)術(shù)探索，2001，(6).

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