[摘 要]美國大學(xué)教授協(xié)會(huì)(AAUP)確立的學(xué)術(shù)自由與終身教授制成為美國學(xué)術(shù)界的公認(rèn)法則。它維護(hù)了大學(xué)教師集團(tuán)的利益，也促成了美國社會(huì)對(duì)學(xué)術(shù)自由的重視和追求，提升了美國的高等教育水平。本文從政治民主文化的角度對(duì)美國大學(xué)教授協(xié)會(huì)進(jìn)行解讀，認(rèn)為美國大學(xué)教授協(xié)會(huì)創(chuàng)建和發(fā)展根植于美國特有的政治民主文化，利益集團(tuán)的成熟以及美國法律制度是美國大學(xué)教授協(xié)會(huì)的功效得以發(fā)揮的保障。

[關(guān)鍵詞]政治民主文化；利益集團(tuán)；美國大學(xué)教授協(xié)會(huì)

美國大學(xué)所擁有的學(xué)術(shù)自由和學(xué)術(shù)水平引人注目，這與美國大學(xué)教授協(xié)會(huì)(從UP)卓有成效的貢獻(xiàn)密不可分。美國大學(xué)教授協(xié)會(huì)何以得以成立并能有效地維護(hù)學(xué)術(shù)自由?本文通過考察美國的民主政治文化，探討利益集團(tuán)、法律制度等在美國大學(xué)教授協(xié)會(huì)的創(chuàng)建與發(fā)展過程中所彰顯的力量。

一、政治文化與利益集團(tuán)：AAUP扎根 的土壤

民主與自由是美國政治文化的基本特征。美國的民主思想來源于古典的民主傳統(tǒng)和新教教義。歐洲的自然權(quán)利說、社會(huì)契約論以及人民主權(quán)說被早期移民帶到了北美殖民地；而為他們所信奉的“清教的教義不僅是一種宗教學(xué)說，而且還在許多方面摻有極為絕對(duì)的民主理論和共和理論”。移民在北美殖民地是先有社群，后有政府。17世紀(jì)，他們締結(jié)了《五月花號(hào)公約》和《劍橋綱領(lǐng)》，確立了民間團(tuán)體政治；這些雖不完備卻體現(xiàn)出民主、平等、自由精神的原則，成為后世“北美民主的一塊基石”。美國實(shí)際存在兩種民主，一種是國家民主，體現(xiàn)為兩黨沖突、總統(tǒng)大選、聯(lián)邦機(jī)構(gòu)的政策等；另一種是地方民主，體現(xiàn)為鄰里組織、社區(qū)團(tuán)體等。美國人對(duì)第一種民主的懷疑感和冷漠感越來越深，但是對(duì)第二種民主的熱情始終不渝。

在美國政治民主文化中，自由被視為“一種免于權(quán)力和他人控制的狀態(tài)”，是“一種價(jià)值復(fù)合體和通過法律和公共政策來實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)”。保障自由的有效方式就是通過憲法來限定權(quán)力的合法范圍——言論自由、結(jié)社自由和宗教信仰自由。自由主義使每個(gè)人都擁有同樣的權(quán)利，擁護(hù)自由即擁護(hù)多元；多元社會(huì)的種種需求，是通過不同利益群體的互動(dòng)和競(jìng)爭達(dá)到的。對(duì)個(gè)人和社會(huì)組織自主性的推崇成為美國政治文化的一個(gè)鮮明特征，由此，美國人偏好自愿結(jié)社、組成利益集團(tuán)，“不同年齡、不同身份、不同傾向的美國人總是在不斷地進(jìn)行結(jié)社，那里不僅有與每個(gè)人的生活都息息相關(guān)的商業(yè)和工業(yè)組織，而且有成千種其他不同類型的社會(huì)組織。

利益集團(tuán)被視為是“在其成員所持的共同態(tài)度的基礎(chǔ)上，對(duì)社會(huì)上其他集團(tuán)提出要求的集團(tuán)”，是民主政治進(jìn)程中必要的和重要的組成部分。而美國獨(dú)特的民主政治傳統(tǒng)為利益集團(tuán)的興旺提供了寬松的政治和法律環(huán)境，美國歷屆政府把利益集團(tuán)的院外活動(dòng)視為“自由民主”的表現(xiàn)形式；美國憲法為利益集團(tuán)的發(fā)展創(chuàng)造了有利的憲法環(huán)境，1791年美國實(shí)施的權(quán)利法案(Bill of Right)的第一條宣布：“國會(huì)不得制定關(guān)于下列事項(xiàng)的法律：確立國教或禁止信教自由；剝奪言論或出版自由；剝奪人民和平集會(huì)和向政府訴冤請(qǐng)?jiān)傅臋?quán)利。”言論自由、結(jié)社自由、請(qǐng)?jiān)傅臋?quán)利是利益集團(tuán)賴以存在的法律基礎(chǔ)。

19世紀(jì)末，利益集團(tuán)真正成為影響美國政治生活的重要力量。社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展促使農(nóng)民、勞工和中產(chǎn)階級(jí)紛紛結(jié)成團(tuán)體來維護(hù)自己的利益。同時(shí)，政府對(duì)派別活動(dòng)采取調(diào)控政策，客觀上鼓勵(lì)人們參加利益集團(tuán)維護(hù)自己的權(quán)益。由此利益集團(tuán)進(jìn)入了發(fā)展的鼎盛時(shí)期。美國大學(xué)教授協(xié)會(huì)(The Ameri—can Association of University Professor，簡稱AAUP)正是在此背景下應(yīng)運(yùn)而生的利益集團(tuán)之一。

二、學(xué)術(shù)自由與終身教授制度：AAUP守護(hù)的權(quán)益

在19世紀(jì)末的經(jīng)濟(jì)衰退和勞資沖突下，美國大學(xué)的學(xué)術(shù)自由權(quán)利遭到了粗暴踐踏。發(fā)生了20多起大學(xué)教授因與大學(xué)董事會(huì)意見對(duì)立而遭到解雇的事件。1900年，斯坦福大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家愛德華·羅斯(Edward Ross)因斯坦福夫人(Lady LelandStanford)不滿他對(duì)移民勞動(dòng)力和鐵路私有化的批評(píng)而遭到解雇。斯坦福大學(xué)的另外幾名教授也憤而辭職，以示抗議對(duì)學(xué)術(shù)自由的侵犯。這一事件給了約翰·霍普金斯大學(xué)哲學(xué)教授阿瑟·洛夫喬伊(ArthurO．Lovejoy)很大的震撼。經(jīng)過長期的醞釀，1915年，他與約翰·杜威(John Dewey)發(fā)起召開了一次會(huì)議，在會(huì)上成立了一個(gè)捍衛(wèi)大學(xué)教授學(xué)術(shù)自由的組織——美國大學(xué)教授協(xié)會(huì)(AAUP)。

集團(tuán)理論強(qiáng)調(diào)集團(tuán)的性質(zhì)和集團(tuán)組織的特征，提出集團(tuán)的組織特征是它表現(xiàn)出來的在原則上和目標(biāo)上的凝聚力和團(tuán)結(jié)一致性。作為維護(hù)學(xué)術(shù)自由而自愿組成的利益集團(tuán)，AAUP通過民主選舉產(chǎn)生協(xié)會(huì)主席和領(lǐng)導(dǎo)，擔(dān)任專職的、有薪金的職務(wù)；有一批堅(jiān)定的核心成員從組織上和心理上都與集團(tuán)相牽連，對(duì)集團(tuán)的目標(biāo)和信念有認(rèn)同感；他們志愿交納會(huì)費(fèi)或捐款以使集團(tuán)得以運(yùn)作；他們利用團(tuán)體的力量，通過各種途徑維護(hù)和擴(kuò)大其集團(tuán)的利益。正如杜威所稱，AAUP是“一個(gè)以民主方式由大學(xué)教授自愿組織起來的真正有代表性的教師團(tuán)體”。集團(tuán)的存在是為了增進(jìn)其成員的利益，個(gè)人可以通過代表其利益的集團(tuán)來實(shí)現(xiàn)或增進(jìn)他的個(gè)人利益。正是AAUP的努力使大學(xué)教師以終身教授制度為基礎(chǔ)的物質(zhì)利益、觀念利益和團(tuán)結(jié)一致的利益都得以維護(hù)。1915年成立之際，AAUP就公布了《原則聲明》(Declaration of Principles)，提出其目標(biāo)在于“致力于促進(jìn)學(xué)術(shù)自由和共享自治、確定高等教育的基本專業(yè)價(jià)值和標(biāo)準(zhǔn)，從而確保高等教育造福于公眾利益”。并指出，“如果不在最大程度上承認(rèn)和實(shí)行學(xué)術(shù)自由的原則，大學(xué)就不能履行其三重職能”。該聲明先后得到了美國學(xué)院協(xié)會(huì)(AAC)、美國大學(xué)協(xié)會(huì)(AAU)等組織的認(rèn)同。

1940年，AAUP重新發(fā)表《關(guān)于學(xué)術(shù)自由和終身教授制的宣言》(Statement Of Principles on Aca—demic Freedom and Tenure)，其目的是“通過捍衛(wèi)終身教職、學(xué)術(shù)程序和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)來促進(jìn)學(xué)術(shù)自由。促進(jìn)公眾對(duì)學(xué)術(shù)自由和終身教授制的理解和支持，并且在確保大學(xué)實(shí)現(xiàn)這一目的的程序上達(dá)成共識(shí)”。《宣言》闡釋了大學(xué)的理念與學(xué)術(shù)自由的關(guān)系：建立大學(xué)是為了公益，而非教師個(gè)人或?qū)W校機(jī)構(gòu)的私利。

終身教授制是實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)自由的手段，充分的經(jīng)濟(jì)保障以吸引有才華的人才進(jìn)入教授崗位。并規(guī)定試用期不得超過7年。研究人員在試用期滿后，應(yīng)該獲得永久的或繼續(xù)任職的資格，除非是已到退休年齡，或者是在財(cái)政危機(jī)的非正常情況下，終止這種任期必須有充足的理由。 AAUP倡導(dǎo)的宣言使人們對(duì)學(xué)術(shù)自由理念有了更深的認(rèn)識(shí)，也吸引了學(xué)術(shù)界其它組織的參與。此后，《關(guān)于教師解聘程序標(biāo)準(zhǔn)的聲明》、《關(guān)于學(xué)術(shù)自由和終身教授制的建議性規(guī)定》、《后終身教席審查意見》等文件先后出臺(tái)。在AAUP的努力下，這些大學(xué)的“行會(huì)性”文件成為人們處理學(xué)術(shù)自由事件的準(zhǔn)則。終身教職成為常規(guī)性制度，美國幾乎所有的研究型大學(xué)(97％)和四年制學(xué)院(99％)都實(shí)行終身教授制度。大學(xué)教師獲得了一種最重要的制度保障。從某種意義上說，AAUP維護(hù)了學(xué)術(shù)職業(yè)的安全和尊嚴(yán)，成為美國高等教育領(lǐng)域?qū)W術(shù)自由的“立法者”。

三、利益訴求與司法判例：AAUP獲取的成就

一旦集團(tuán)利益受到侵犯，既會(huì)侵犯特定個(gè)體的利益，又會(huì)分割社會(huì)利益。此時(shí)，利益集團(tuán)會(huì)對(duì)內(nèi)安撫成員，對(duì)外則以“代言人”的身份在法律框架內(nèi)申訴權(quán)利，以維護(hù)和實(shí)現(xiàn)集團(tuán)的共同利益。在學(xué)術(shù)自由和職業(yè)安全的共同利益遭到威脅時(shí)，AAUP有助于將個(gè)體的真實(shí)呼聲和利益訴求，進(jìn)行提煉和融合，通過制度化、組織化的集體行動(dòng)來表達(dá)集體意志，從根本上改變教師個(gè)體“單兵作戰(zhàn)”的弱勢(shì)地位。正因?yàn)锳AUP具有組織優(yōu)勢(shì)，可以有效維護(hù)公眾利益，因而能在較大范圍內(nèi)吸引其他團(tuán)體和個(gè)人參與其間。此后60年間，有180多個(gè)學(xué)會(huì)和教師協(xié)會(huì)在聲明上簽字。當(dāng)前AAUP的會(huì)員大約有4．5萬人。

AAUP每年受理上千的會(huì)員求助或咨詢。他們中有的是擁有豐富資源和強(qiáng)大支持的知名人土，然而，更多的是在學(xué)術(shù)自由方面遇到麻煩和威脅的、急需幫助的普通會(huì)員。對(duì)教師的投訴，AAUP會(huì)授權(quán)一個(gè)特別委員會(huì)深入調(diào)查，會(huì)運(yùn)用《宣言》中的條款和相關(guān)制度對(duì)學(xué)校當(dāng)局行為的性質(zhì)做出判斷，同學(xué)校行政人員和董事會(huì)交涉，然后提交調(diào)查報(bào)告。在美國大學(xué)教授協(xié)會(huì)的會(huì)刊《學(xué)術(shù)界》(Academe)(1979年前稱《公報(bào)》Bulletin)上發(fā)表。第二年，AAUP負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)自由和終身教職事務(wù)的A全國委員會(huì)在春季會(huì)議上審議前一年發(fā)表的調(diào)查報(bào)告，提出譴責(zé)建議。當(dāng)年6月的AAUP年度代表會(huì)議將討論通過A委員會(huì)的建議，將侵犯學(xué)術(shù)自由的學(xué)校列入譴責(zé)黑名單，且公開披露。對(duì)情況改善的學(xué)校，A委員會(huì)將提出報(bào)告，由美國大學(xué)教授協(xié)會(huì)年度代表會(huì)議討論決定，從黑名單上除名。從1930年到2002年，先后共有183個(gè)大學(xué)或?qū)W院(個(gè)別為學(xué)區(qū)或聯(lián)合大學(xué))被列入這份黑名單，到2002年為止，黑名單上仍列有52個(gè)學(xué)校(個(gè)別為學(xué)區(qū))。對(duì)學(xué)術(shù)自由案例的調(diào)查和立場(chǎng)彰顯了組織的力量，使AAUP名聲大震。AAUP倡導(dǎo)的學(xué)術(shù)自由觀點(diǎn)逐漸深入人心。大學(xué)校長更加謹(jǐn)慎地處理學(xué)術(shù)自由事件，其中多數(shù)學(xué)校感受到黑名單曝光的壓力，糾正自己的做法，爭取從名單上除名。敢于與美國大學(xué)教授協(xié)會(huì)公開對(duì)抗的大學(xué)不到1％。AAUP在維護(hù)教授的權(quán)益方面做出了巨大的貢獻(xiàn)，成為“表達(dá)教師職業(yè)利益的聲音”。

法律訴訟的方式一直被利益集團(tuán)廣泛使用。某些集團(tuán)經(jīng)過討價(jià)還價(jià)和相互讓步的過程，已經(jīng)把他們所關(guān)心的事情——原則、政策或方案——寫進(jìn)了憲法或判例法中。AAUP也贏得了以判例法為主的美國司法制度的支持，美國最高法院1957年和1967年對(duì)“斯威齊訴新罕布什爾州政府”和“凱·伊西安等訴紐約州立大學(xué)董事會(huì)”兩個(gè)著名案例的判決經(jīng)常被人們用作學(xué)術(shù)自由乃至終身教職制度的司法依據(jù)。

1954年，自稱是“經(jīng)典馬克思主義者”的新罕布什爾大學(xué)教授保羅·斯威齊(Paul Sweezy)兩次被檢察官傳喚，了解他在課堂上講述社會(huì)主義、馬克思主義的內(nèi)容。他認(rèn)為這些問題侵犯了憲法修正案第一條所保護(hù)的公民權(quán)利拒絕回答。他因蔑視法庭罪遭到監(jiān)禁。1957年，聯(lián)邦最高法院推翻州最高法院的判決。大法官沃倫指出：“自由在美國大學(xué)里的重要性幾乎是不言而喻的。對(duì)我們的學(xué)院和大學(xué)的智力領(lǐng)袖橫加任何束縛都會(huì)危害我們國家的未來。在懷疑和不信任的氛圍中，學(xué)術(shù)不能繁榮。教師和學(xué)生必須永遠(yuǎn)自由地追問、自由地研究、自由地評(píng)價(jià)、自由地獲得新的成熟和理解，否則我們的文明將會(huì)停滯乃至滅亡。”另一位法官法蘭克福特在附加意見中指出：“任何政府對(duì)大學(xué)知識(shí)活動(dòng)的干涉”都可能危害教師的基本職能。另一個(gè)案例是，1962年，紐約州立大學(xué)要求所有的教員在一份表明自己不是共產(chǎn)黨員的誓詞上簽字。英語講師凱·伊西安五人拒絕簽字而被解聘。五人遂狀告紐約州立大學(xué)董事會(huì)違憲，聯(lián)邦地方法院判校方勝訴；凱·伊西安第二巡回上訴，依然敗訴；他們最后上訴到聯(lián)邦最高法院，1967年，聯(lián)邦最高法院裁定紐約州的相關(guān)法律違憲。判決書援引了“斯威齊訴新罕布什爾州政府”案的判決書，還宣布，即使是共產(chǎn)黨員，但是不了解或沒有打算實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)黨的非法目標(biāo)，沒有參與非法活動(dòng)，就不得被解雇。

1972年，AAUP提出的“教師經(jīng)過一定年限的服務(wù)就可享有終身教職”的主張為美國最高法院所認(rèn)可。在1994年的一個(gè)判例中，根據(jù)國會(huì)在1987年通過的《雇傭中的年齡歧視法》的補(bǔ)充案規(guī)定，判定高校不得強(qiáng)迫教授退休。由此，退休的決定權(quán)也完全掌握在教師個(gè)人手中。以判例法為主的美國司法制度成為AAUP維護(hù)美國大學(xué)教授權(quán)益的堅(jiān)強(qiáng)后盾。

毋庸置疑，AAUP不僅保護(hù)了大學(xué)教師集團(tuán)的利益，也促成了美國社會(huì)對(duì)學(xué)術(shù)自由的重視和追求，并由此使終身教授制度成為美國學(xué)術(shù)界的公認(rèn)法則。而AAUP的成立與成就無疑得益于它深深根植的美國特有的民主政治文化，并由此與美國的其他制度相容。