摘要：從世界各國戰略性新興產業發展來看，加強關鍵核心技術的自主創新是必要的。但是，從創新的現狀看，還沒有形成具體的自主創新路徑，相關的概念還處于爭論之中。因此，圍繞關鍵核心技術的實現，形成具體的自主創新路徑是未來戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新要解決的重要問題。 關鍵詞：戰略性新興產業；關鍵核心技術；自主創新

一、戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新必要性 從本質上看，世界各國加快戰略性新興產業發展的起因是為了應對國際金融危機的嚴重沖擊和恢復、提振經濟的戰略選擇而提出來的。其共識是加大對科技創新的投入、加快對新興技術和產業發展的布局，力爭通過發展新技術、培育新產業，創造新的經濟增長點，推動經濟結構的重大調整，提供新的增長引擎，使經濟重新恢復平衡并提升到更高的水平，率先走出經濟危機，搶占新一輪經濟增長的戰略制高點[1]。而歷史經驗也表明，經濟危機往往孕育著新的科技革命。如1857年的世界經濟危機，是第一次波及全球的生產過剩危機。這次危機引發了電氣革命，推動人類社會從蒸汽時代進入電氣時代；1929年的世界經濟危機，引發了電子革命，推動人類社會從電氣時代進入電子時代。由此，面對當前這場國際金融危機，各國正在進行搶占科技制高點的競賽，全球將進入空前的創新密集和產業振興時代。例如，美國提出，將研發的投入提高到GDP的3%這一歷史最高水平，力圖在新能源、基礎科學、干細胞研究和航天等領域取得突破；歐盟宣布加速向低碳經濟轉型；日本重點開發能源和環境技術，將新能源研發和利用的預算由882億日元大幅增加到1 156億日元。韓國計劃到2012年投資60 000億韓元研發綠色能源新技術，另外，還把加快“三網融合”作為信息產業發展的重要方向。英國、法國相繼出臺了“數字國家”戰略，德國推出“信息與通信技術2020創新研究計劃”，傾力增強信息通信領域的國際競爭力。英國還計劃十年內在癌癥和其他疾病領域投入150億英鎊用于相關的生物醫學研究，這比英國以往任何時候對生物醫學研究的投入都要多。俄羅斯提出開發納米和核能技術，在2009年宣布投資2 000億盧布發展納米技術，使其成為國家“科技戰略的火車頭”。 2009年底，中國戰略性新興產業領域確定工作啟動，當時初步確定的領域包括“新能源、節能環保、電動汽車、新材料、新醫藥、生物育種和信息產業”七大產業。與此同時，戰略性新興產業規劃文件起草組也相應成立，并出臺了《國務院關于加快培育戰略性新興產業的決定》和《戰略性新興產業發展“十二五”規劃》等文件。在征求意見過程中，先是從原本的七個領域擴展到了九個領域，增加了“民用航空”和“海洋工程”兩大領域。2010年年初起，國家發改委、科技部、財政部、工信部四部委聯合制定下發了《關于加快培育戰略性新興產業的決定》代擬稿，經過半年的意見征求，主要領域從七個擴為九個，現在又改為七個，但前后七個領域的產業內容已發生變化。戰略性新興產業方向已進一步定為七個領域、23個重點方向。“新七領域”為“節能環保、新興信息產業、生物產業、新能源、新能源汽車、高端裝備制造業和新材料”。這一宏大規劃，被業內人士看做繼“4萬億”后中國政府啟動的最大規模的產業計劃。而這一計劃，已瞄準發展結構的根本轉變。 但是，從國際社會看，戰略性新興產業總體上仍處于發展的起步階段。也就是說，誰掌握了核心關鍵技術，誰可能就會在競爭中贏得主動權。而發達國家為維護和壟斷自身的科技優勢地位，在戰略性新興產業領域可能會采取極為嚴格的技術封鎖政策[1]。例如，美國有極為嚴格的高科技出口制度，有20個大類的高科技產品不得對中國出口，并動輒以知識產權保護不力為由，拒絕向中國輸出技術。因此，中國發展戰略性新興產業必須堅持自主創新，必須掌握關鍵核心技術，形成具有市場需求前景，具備資源能耗低、帶動系數大、就業機會多、綜合效益好的戰略性新興產業。如果我們的技術還是依賴國外，到最后仍然只能成為一個制造大國，不能享有高端利潤，就會陷入惡性循環。只有通過自主創新，擁有自己的技術、專利和標準的關鍵核心技術，發展一大批具有較強自主創新能力的先導產業，培育一大批具有國際市場競爭力的品牌產品，才能提高中國綜合國力和核心競爭力。 二、戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新理論現狀 對于戰略性新興產業的理論，它既涵蓋了“戰略”本身的重大性、長遠性和未來性，也涵蓋了“新興產業”的新技術、新作用的特征[1]。例如，溫家寶總理（2009）在強調戰略性新興產業的選擇時則指出，“必須掌握關鍵核心技術，具有市場需求前景，具備資源能耗低、帶動系數大、就業機會多、綜合效益好的‘戰略’特征。同時，從選擇戰略性新興產業的科學依據看也體現了“新興產業”的特征（一是產品要有穩定并有發展前景的市場需求；二是要有良好的經濟技術效益；三是要能帶動一批產業的興起）[1]。科技部部長萬鋼在兩會期間表示，“在戰略性新興產業中，‘戰略性’是針對結構調整而言的，在國民經濟中具有戰略地位，對經濟社會發展和國家安全具有重大和長遠影響，這些產業是著眼未來的，它必須具有能夠成為一個國家未來經濟發展支柱產業的可能性；‘新興’主要在于技術的創新和商業模式的創新?！币虼耍瑧鹇孕孕屡d產業發展不僅僅依賴于技術創新，最重要的是實現商業模式的創新[2]。 趙剛（2009）戰略性新興產業指在國民經濟具有戰略地位，對經濟社會發展和國家安全具有重大的和長遠影響的行業，其次是著眼未來，必須具有成為一個國家未來經濟發展支柱產業可能性[2]。王勇（2010）戰略性新興產業指關系國民經濟社會發展和產業結構優化升級，具有全局性、長遠性、導向性和動態性特征的新興產業[1]。中國部分媒體認為，戰略性新興產業是在國民經濟和社會發展的關鍵領域內，由于科學技術的重大突破性進展所形成的新興產業，核心技術的突破和應用是戰略性新興產業發展的根本前提[1]。 但是，戰略性新興產業的發展是與關鍵核心技術相聯系的。對二者關系的解釋可從20世紀世界各國關于國家關鍵技術的規定中得到認識。例如，美國在1991年3月發布的《國家關鍵技術》報告中指出“國家關鍵技術”是對“對美國的經濟繁榮和國家安全至關重要的技術”。如先進技術計劃（ATP）、信息高速公路計劃（NI-I），生物技術計劃的人類基因組技術和環境保打技術計劃的清潔能源及清潔車輛計劃技術等，把關鍵技術與國家產業經濟發展聯系起來；德國技研部委托弗朗霍夫系統和創新研究所與七個研究管理局合作提出的《21世紀初的德國關鍵技術》報告認為，所謂“關鍵技術”指的是“對國家經濟有決定性影響；歐盟制定的《第四次研究、技術開發示范活動總體規劃》把“關鍵技術”定義為：“能夠提高產業競爭力、提高生活質量，增加就業機會，增強社會凝聚力的跨部門、跨行業的通用技術”；韓國政府制定的“高度先進國家計劃”（又稱HAN計劃，c-7計劃）認為，“關鍵技術”是“能夠給經濟帶來最大潛力，并對社會有綜合效益的基礎性通用技術和應用性產業技術”。這些規定都把關鍵技術與國家經濟發展、新興產業的興起聯系了起來。 第一次把關鍵核心技術與戰略性新興產業聯系起來的是國務院總理溫家寶，他在2009年9月21日和22日面向47名中科院院士和工程院院士、大學和科研院所教授、專家召開的三次新興戰略性產業發展座談會上提出的。他指出，選擇關鍵核心技術，確定新興戰略性產業直接關系中國經濟社會發展全局和國家安全。選對了就能跨越發展，選錯了就會貽誤時機。新興戰略性產業要真正掌握關鍵核心技術，否則就會受制于人。其后，他又在2009年11月3日的《讓科技引領中國可持續發展》講話中強調，選擇戰略性新興產業時，“必須掌握關鍵核心技術，具有市場需求前景，具備資源能耗低、帶動系數大、就業機會多、綜合效益好”。

當然，戰略性新興產業關鍵核心技術的形成也是與自主創新相聯系的。中國科學院院長路甬祥認為，“中國要從經濟大國走向經濟強國、從制造業大國走向制造業強國、從科技大國走向科技強國，就必須加快提高戰略性新興產業自主創新能力，著力突破戰略性新興產業關鍵核心技術，加快產業結構優化升級，提高產業的國際競爭力”?？萍疾坎块L萬鋼指出，“從國際社會看，戰略性新興產業總體上仍處于發展的起步階段。誰掌握了核心關鍵技術，誰就會在競爭中贏得主動權。發達國家為維護和壟斷自身的科技優勢地位，在戰略性新興產業領域可能會采取極為嚴格的技術封鎖政策。因此，中國發展戰略性新興產業必須堅持自主創新。如果技術還是依賴國外，到最后仍然只能成為一個制造大國，不能享有高端利潤，陷入惡性循環。同時他還指出，中國要通過自主創新擁有自己的技術、專利和標準，著力發展一大批具有較強自主創新能力的先導產業，培育一大批具有國際市場競爭力的品牌產品” [2]。 三、戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新理論評述 從以上理論討論的狀況看，要創造新的經濟增長點，推動經濟結構的重大調整，搶占新一輪經濟增長的戰略制高點，通過自主創新發展戰略性新興產業關鍵核心技術是其重要手段。同時，也由于戰略性新興產業總體上仍處于發展的起步階段，通過自主創新的關鍵核心技術突破，可使中國在競爭中贏得主動權的重要意義。就整體來講，通過自主創新突破戰略性新興產業關鍵核心技術，是加快產業結構優化升級，提高產業的國際競爭力的必經之路。當然，從這些理論討論的情況發現，盡管各國對發展戰略性新興產業關鍵核心技術的自主創新提得較多，但并沒有形成具體的自主創新路徑，就相關的概念都還處于爭論之中，例如，什么是戰略性新產業？什么是關鍵核心技術？推行戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新究竟能夠產生哪些效應？這些效應產生的機理是什么？實現戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新的條件有哪些？都還沒有作出完整回答。因此，探究戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新的相關問題，形成明確、具體的研究路徑是必要的。 1.可形成的具體研究路徑分析。根據戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新的發展趨勢：（1）對問題中所涉及的戰略性新興產業、關鍵核心技術及自主創新等相關基礎理論知識進行梳理，并利用中國戰略性新興產業形成的條件和目的，建立起戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新研究的邏輯起點。（2）為了有利于問題研究的深入，可對戰略性新興產業的概念、戰略性新興產業產生的背景、戰略性新興產業形成的條件進行深入分析。這些問題的明確，將奠定繼續探究戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新的理論基礎。（3）為了明晰中國戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新的目的與手段之間的聯系，可在前面的研究基礎上對戰略性新興產業與關鍵核心技術自主創新的作用過程進行分析。例如，關鍵核心技術與自主創新及關系分析、戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新過程分析、戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新形式分析等問題。對這些問題的詳細研究，不僅從理論上回答了為什么要通過自主創新形式來探究戰略性新興產業關鍵核心技術，還為戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新路徑的研究提供理論上的支持。（4）為了揭示戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新到底能夠帶來什么效應，可對戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新產生的產業市場效益、產業技術效益、產業帶動效益、產業優化升級效益進行分析。這一部分的研究，可從理論上清楚戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新產生的效益，也可為后面的研究內容提供直接的參考標準。（5）為了更深入揭示戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新路徑，可對實現戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新的條件進行分析。例如：技術知識聚集、資金保障體系、暢通的技術推廣路徑和產品銷售市場等。這一部分的研究，可為關鍵核心技術自主創新路徑的探索提供邏輯參考。（6）為了能夠探究出對實際戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新的辦法，可對戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新路徑進行探索。例如：產業技術創新聯盟的建立、有效政府服務平臺建立、配套技術使用體系的建立、技術創新商業模式的建立等。這部分的探究，可實現課題研究達到的實踐指導意義的目的。 2.研究路徑的結果分析。從以上研究路徑看，可達成的預期結果有：（1）研究中形成的戰略性新興產業的概念、戰略性新興產業產生的背景、戰略性新興產業形成的條件，這不僅構成了完整的戰略性新興產業概念，也為相關研究提供了理論上的參考，還豐富了新興產業理論，也拓展了“戰略”理論的范疇，具有研究理論上的創新結果；（2）該研究根據關鍵技術理論和核心技術理論形成了關鍵核心技術理論，具有理論上的重大創新，這為相關研究提供了理論上的借鑒作用。同時，也拓展了“關鍵技術”理論的和“核心技術”理論，具有理論上的創新結果；（3）該研究根據戰略性新興產業關鍵核心技術創新自主創新條件，探究的戰略性新興產業關鍵核心技術創新自主創新路徑，形成的完整的自主創新路徑和研究體系，對中國有效實現戰略性新興產業關鍵核心技術創新有一定實際指導作用，具有實踐上的創新結果。

參考文獻： [1]王勇.戰略性新興產業簡述[M].北京：世界圖書出版社，2010. [2]萬鋼.把握全球產業調整機遇培育和發展戰略性新興產業[J].求是，2010，(1). [3]關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定[Z]，2010-10-19