[摘要]在全球經(jīng)濟危機背景下，全球共發(fā)起反傾銷案件3427起，其中針對或涉及中國產(chǎn)品的反傾銷案件排全球第一位，高達677起，占比20%，比排名第二位的韓國多425起，世界貿(mào)易摩擦愈演愈烈，無論從絕對數(shù)還是從相對數(shù)來看，我國已成為世界最大的反傾銷目標(biāo)國。本文分析了我國中小企業(yè)應(yīng)對國際反傾銷面臨“非市場經(jīng)濟地位”待遇、未建立反傾銷預(yù)警機制、行業(yè)協(xié)會缺乏應(yīng)對經(jīng)驗和對外經(jīng)營戰(zhàn)略不適應(yīng)經(jīng)濟全球化發(fā)展等挑戰(zhàn)。并從政府、行業(yè)協(xié)會和企業(yè)聯(lián)動的視角探討了我國中小企業(yè)成功應(yīng)對國際反傾銷的策略。 [關(guān)鍵詞]中小企業(yè) 反傾銷 報復(fù)威脅 挑戰(zhàn)與對策 在眾多的反傾銷案件中，我國中小企業(yè)應(yīng)訴成功的案件少之又少，有的中小企業(yè)則干脆放棄了應(yīng)訴。敗訴和放棄應(yīng)訴的直接后果就是被這個市場拋棄，在經(jīng)濟全球化趨勢進一步加強的前提下，中小企業(yè)除了要積極應(yīng)對而別無其他選擇。 一、中小企業(yè)應(yīng)對國際反傾銷面臨的挑戰(zhàn)分析 中小企業(yè)應(yīng)對國際反傾銷方面存在一些客觀的制約因素，面臨著較大的挑戰(zhàn)。這些客觀的制約因素是指由于制度、機制、體制等方面的非完美安排，導(dǎo)致中小企業(yè)在應(yīng)訴國外反傾銷時表現(xiàn)出來的一種疲軟狀態(tài)和處于不利地位，最終使得企業(yè)應(yīng)訴不成功。在我國加入WTO后的一定階段內(nèi)，這種局面存在一定的必然性。我國中小企業(yè)應(yīng)對國際反傾銷面臨如下挑戰(zhàn): 1.“非市場經(jīng)濟地位”待遇 “非市場經(jīng)濟地位”待遇是指一旦我國企業(yè)遭到反傾銷立案調(diào)查，國外企業(yè)將以“第三國”或“替代國”的生產(chǎn)價格或價值來衡量和計算我國企業(yè)相關(guān)產(chǎn)品的出口價格，以此來確定有沒有傾銷和計算傾銷幅度。由于采用了“第三國”的價格，所以很多企業(yè)至今都還沒有搞清楚自己的產(chǎn)品到底有沒有傾銷。從某種意義上說，很多企業(yè)被裁定有傾銷行為是非常冤枉的事情。 關(guān)于中國在被反傾銷案中非市場經(jīng)濟地位問題的主要協(xié)議依據(jù)，是“中美關(guān)于中國加入世貿(mào)組織雙邊協(xié)議”(U.S.-China Bilateral Agreement)和“中國加入世貿(mào)組織議定書”。如，美國是按照產(chǎn)業(yè)部門來認定是否屬于市場經(jīng)濟，而不是限于個別企業(yè)，而歐盟則是針對個別企業(yè)審查市場經(jīng)濟地位，不管產(chǎn)業(yè)部門的情況。因此，在歐盟反傾銷中獲得市場經(jīng)濟地位的企業(yè)，在美國對同類產(chǎn)品反傾銷時，不一定能夠獲得市場經(jīng)濟地位。 2.我國未建立反傾銷預(yù)警機制 建立反傾銷預(yù)警機制的目的，是在信息不對稱的情況下，我國企業(yè)能夠利用各種可利用的渠道，充分關(guān)注企業(yè)出口發(fā)展的動態(tài)情況，掌握主動權(quán)，在面臨國外企業(yè)的反傾銷申請、調(diào)查和裁定時能夠從容應(yīng)對。但從目前的實際情況來看，企業(yè)由于準(zhǔn)備不充分而不得不放棄應(yīng)訴。 一方面，國內(nèi)在反傾銷預(yù)警機制建立的理論研究方面是滯后的，跟不上企業(yè)發(fā)展的需要，這在客觀上制約了機制的建立。一般都認為出口產(chǎn)品反傾銷是可以預(yù)警的，至于如何有效建立反傾銷預(yù)警仍然處在探討階段。另外一方面，反傾銷的實際又迫切需要建立這樣的立體的預(yù)警機制。 3.行業(yè)協(xié)會缺乏相應(yīng)的應(yīng)對經(jīng)驗 我國加入WTO已經(jīng)5年了。行業(yè)協(xié)會面臨的國內(nèi)和國際環(huán)境較以前相比也有較大的不同。WTO要求各成員國政府的相關(guān)政策法規(guī)符合WTO的原則規(guī)范，并處理和協(xié)調(diào)由于成員國政府行為不當(dāng)而造成的貿(mào)易糾紛，世界貿(mào)易組織對NGO的行為并沒有直接干預(yù)權(quán)力，這就為行業(yè)協(xié)會提供了充分的活動空間，然而我國行業(yè)協(xié)會的發(fā)展現(xiàn)狀不容樂觀，從總的情況看，明顯跟不上企業(yè)發(fā)展的需要:一是行業(yè)協(xié)會數(shù)量總量偏少，行業(yè)覆蓋面狹窄;二是行業(yè)協(xié)會發(fā)展不平衡，產(chǎn)業(yè)分布和地區(qū)分布不盡合理;三是行業(yè)協(xié)會生成機制有缺陷，導(dǎo)致功能不完善，主要表現(xiàn)是大多數(shù)行業(yè)協(xié)會行政色彩重;四是通曉國際貿(mào)易慣例，熟悉國外反傾銷運作的人才匱乏，使得企業(yè)在對傾銷應(yīng)訴時顯得后勁不足。 4.中小企業(yè)對外經(jīng)營戰(zhàn)略不適應(yīng)經(jīng)濟全球化發(fā)展要求 經(jīng)濟全球化要求企業(yè)以全球戰(zhàn)略的眼光來制定自己向前發(fā)展的戰(zhàn)略。我國加入WTO之后，企業(yè)早晚都要面臨全球企業(yè)的競爭。目前我國企業(yè)在競爭力和競爭優(yōu)勢上過多依賴于價格競爭，企業(yè)之間相互壓價，這在很大程度上被受人以柄，成為國外企業(yè)提出傾銷應(yīng)訴的借口;由于企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)改造和管理經(jīng)驗等跟不上時代發(fā)展的要求，這在根本上制約了企業(yè)成功應(yīng)訴國外反傾銷。 二、中小企業(yè)成功應(yīng)對國際反傾銷的對策分析 1.要充分依靠政府在企業(yè)應(yīng)訴國外反傾銷過程中的牽頭作用 在全球貿(mào)易自由化浪潮下，政府似乎應(yīng)該成為斯密筆下的“守夜人”。然而國內(nèi)國際的實踐充分證明，越是倡導(dǎo)自由貿(mào)易的國家，其政府的作用發(fā)揮的越好。當(dāng)然這不是指政府要直接干預(yù)企業(yè)的管理，而是指政府要在WTO規(guī)則允許的前提下，為企業(yè)出口和發(fā)展創(chuàng)造一個相對公平的競爭環(huán)境。 (1)中小企業(yè)應(yīng)對國際反傾銷需要公平的市場經(jīng)濟環(huán)境 “非市場經(jīng)濟地位”待遇極大的打擊了中小企業(yè)成功應(yīng)訴的信心，對國外企業(yè)來講，卻給對方提供了一個極好的反傾銷的借口。入世以來，我國的市場化程度和開放程度無論從立法上還是實際經(jīng)濟運行上所取得的成績是有目共睹的，應(yīng)該被國際社會所尊重和承認。可喜的是，經(jīng)過政府的談判，從新西蘭第一個完全承認我國市場經(jīng)濟地位開始，截止2007年7月，已有 75個國家承認了我國完全市場經(jīng)濟地位。這是一個雙贏的結(jié)果。政府還應(yīng)該繼續(xù)加強這方面的談判，力爭在與美國、歐盟和日本等國家的市場經(jīng)濟地位談判中取得勝利。 (2)中小企業(yè)應(yīng)積極尋找應(yīng)訴的中間道路 在沒有取得完全市場經(jīng)濟地位的情況下，政府應(yīng)該加強對企業(yè)和行業(yè)協(xié)會的指導(dǎo)，充分利用各國反傾銷立法的不同和漏洞，爭取一條相對公平的中間道路。在中美木制臥室家具反傾銷案件中，我國家具行業(yè)協(xié)會向美提出“市場導(dǎo)向行業(yè)待遇”申請，雖然最后沒有成功，但這也是一個重要的嘗試。另一方面，可以主動尋找“替代國”，力爭選取一個在各方面與我企業(yè)條件相似或接近的替代國來計算出口價格，以最大程度減少誤差，爭取一個比較好的結(jié)果。 2.爭取與政府職能部門和行業(yè)協(xié)會合作建立立體反傾銷預(yù)警機制 建立反傾銷預(yù)警的最大優(yōu)勢在于企業(yè)能夠獲取比較完全的信息，在國外企業(yè)傾銷訴訟時能夠處于主動地位，靈活采取應(yīng)對策略。 (1)在預(yù)警機制功能分配上，政府應(yīng)該利用特有的優(yōu)勢，行業(yè)協(xié)會要發(fā)揮治理行業(yè)、保護企業(yè)的功能，充分分析由政府提供的信息提供給企業(yè)做參考。企業(yè)在分析各種有效信息的基礎(chǔ)上，結(jié)合自己的情況重新制定和調(diào)整產(chǎn)品出口策略以積極應(yīng)對國外的不利起訴。 (2)在預(yù)警的時間階段分配上，要和反傾銷的法律實踐包含的三個步驟相匹配。在進口方境內(nèi)聲稱受損的產(chǎn)業(yè)或其代表提交書面申請之前就提出預(yù)警，這是最重要的預(yù)警，可以提醒企業(yè)盡早做出準(zhǔn)備;在提出申請和反傾銷調(diào)查機關(guān)立案調(diào)查中預(yù)警;在立案調(diào)查后預(yù)警。 (3)在預(yù)警指標(biāo)選擇上，必須要易于監(jiān)控。從國內(nèi)研究的情況來看，出口數(shù)量變化和出口價格變化這兩個指標(biāo)是理想的監(jiān)控和預(yù)警的指標(biāo)。企業(yè)和行業(yè)協(xié)會應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品出口的地區(qū)分布和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，結(jié)合監(jiān)控指標(biāo)，及早做出策略調(diào)整。 3.重視行業(yè)協(xié)會在應(yīng)訴國外反傾銷過程中的紐帶作用 從國外發(fā)展的情況來看，行業(yè)協(xié)會作為非政府組織，在支持企業(yè)對外發(fā)展和保護企業(yè)不受不公平競爭干擾方面發(fā)揮著重要作用。在我國已加入WTO的今天，按照國際慣例的要求，以企業(yè)發(fā)展需要為主導(dǎo)，國家政策扶持為支撐，重新建立和調(diào)整符合要求的行業(yè)協(xié)會，全面提升行業(yè)協(xié)會的國際素質(zhì)已成為當(dāng)務(wù)之急。