[摘要]在全球經濟危機背景下，全球共發起反傾銷案件3427起，其中針對或涉及中國產品的反傾銷案件排全球第一位，高達677起，占比20%，比排名第二位的韓國多425起，世界貿易摩擦愈演愈烈，無論從絕對數還是從相對數來看，我國已成為世界最大的反傾銷目標國。本文分析了我國中小企業應對國際反傾銷面臨“非市場經濟地位”待遇、未建立反傾銷預警機制、行業協會缺乏應對經驗和對外經營戰略不適應經濟全球化發展等挑戰。并從政府、行業協會和企業聯動的視角探討了我國中小企業成功應對國際反傾銷的策略。 [關鍵詞]中小企業 反傾銷 報復威脅 挑戰與對策 在眾多的反傾銷案件中，我國中小企業應訴成功的案件少之又少，有的中小企業則干脆放棄了應訴。敗訴和放棄應訴的直接后果就是被這個市場拋棄，在經濟全球化趨勢進一步加強的前提下，中小企業除了要積極應對而別無其他選擇。 一、中小企業應對國際反傾銷面臨的挑戰分析 中小企業應對國際反傾銷方面存在一些客觀的制約因素，面臨著較大的挑戰。這些客觀的制約因素是指由于制度、機制、體制等方面的非完美安排，導致中小企業在應訴國外反傾銷時表現出來的一種疲軟狀態和處于不利地位，最終使得企業應訴不成功。在我國加入WTO后的一定階段內，這種局面存在一定的必然性。我國中小企業應對國際反傾銷面臨如下挑戰: 1.“非市場經濟地位”待遇 “非市場經濟地位”待遇是指一旦我國企業遭到反傾銷立案調查，國外企業將以“第三國”或“替代國”的生產價格或價值來衡量和計算我國企業相關產品的出口價格，以此來確定有沒有傾銷和計算傾銷幅度。由于采用了“第三國”的價格，所以很多企業至今都還沒有搞清楚自己的產品到底有沒有傾銷。從某種意義上說，很多企業被裁定有傾銷行為是非常冤枉的事情。 關于中國在被反傾銷案中非市場經濟地位問題的主要協議依據，是“中美關于中國加入世貿組織雙邊協議”(U.S.-China Bilateral Agreement)和“中國加入世貿組織議定書”。如，美國是按照產業部門來認定是否屬于市場經濟，而不是限于個別企業，而歐盟則是針對個別企業審查市場經濟地位，不管產業部門的情況。因此，在歐盟反傾銷中獲得市場經濟地位的企業，在美國對同類產品反傾銷時，不一定能夠獲得市場經濟地位。 2.我國未建立反傾銷預警機制 建立反傾銷預警機制的目的，是在信息不對稱的情況下，我國企業能夠利用各種可利用的渠道，充分關注企業出口發展的動態情況，掌握主動權，在面臨國外企業的反傾銷申請、調查和裁定時能夠從容應對。但從目前的實際情況來看，企業由于準備不充分而不得不放棄應訴。 一方面，國內在反傾銷預警機制建立的理論研究方面是滯后的，跟不上企業發展的需要，這在客觀上制約了機制的建立。一般都認為出口產品反傾銷是可以預警的，至于如何有效建立反傾銷預警仍然處在探討階段。另外一方面，反傾銷的實際又迫切需要建立這樣的立體的預警機制。 3.行業協會缺乏相應的應對經驗 我國加入WTO已經5年了。行業協會面臨的國內和國際環境較以前相比也有較大的不同。WTO要求各成員國政府的相關政策法規符合WTO的原則規范，并處理和協調由于成員國政府行為不當而造成的貿易糾紛，世界貿易組織對NGO的行為并沒有直接干預權力，這就為行業協會提供了充分的活動空間，然而我國行業協會的發展現狀不容樂觀，從總的情況看，明顯跟不上企業發展的需要:一是行業協會數量總量偏少，行業覆蓋面狹窄;二是行業協會發展不平衡，產業分布和地區分布不盡合理;三是行業協會生成機制有缺陷，導致功能不完善，主要表現是大多數行業協會行政色彩重;四是通曉國際貿易慣例，熟悉國外反傾銷運作的人才匱乏，使得企業在對傾銷應訴時顯得后勁不足。 4.中小企業對外經營戰略不適應經濟全球化發展要求 經濟全球化要求企業以全球戰略的眼光來制定自己向前發展的戰略。我國加入WTO之后，企業早晚都要面臨全球企業的競爭。目前我國企業在競爭力和競爭優勢上過多依賴于價格競爭，企業之間相互壓價，這在很大程度上被受人以柄，成為國外企業提出傾銷應訴的借口;由于企業產品創新、技術改造和管理經驗等跟不上時代發展的要求，這在根本上制約了企業成功應訴國外反傾銷。 二、中小企業成功應對國際反傾銷的對策分析 1.要充分依靠政府在企業應訴國外反傾銷過程中的牽頭作用 在全球貿易自由化浪潮下，政府似乎應該成為斯密筆下的“守夜人”。然而國內國際的實踐充分證明，越是倡導自由貿易的國家，其政府的作用發揮的越好。當然這不是指政府要直接干預企業的管理，而是指政府要在WTO規則允許的前提下，為企業出口和發展創造一個相對公平的競爭環境。 (1)中小企業應對國際反傾銷需要公平的市場經濟環境 “非市場經濟地位”待遇極大的打擊了中小企業成功應訴的信心，對國外企業來講，卻給對方提供了一個極好的反傾銷的借口。入世以來，我國的市場化程度和開放程度無論從立法上還是實際經濟運行上所取得的成績是有目共睹的，應該被國際社會所尊重和承認。可喜的是，經過政府的談判，從新西蘭第一個完全承認我國市場經濟地位開始，截止2007年7月，已有 75個國家承認了我國完全市場經濟地位。這是一個雙贏的結果。政府還應該繼續加強這方面的談判，力爭在與美國、歐盟和日本等國家的市場經濟地位談判中取得勝利。 (2)中小企業應積極尋找應訴的中間道路 在沒有取得完全市場經濟地位的情況下，政府應該加強對企業和行業協會的指導，充分利用各國反傾銷立法的不同和漏洞，爭取一條相對公平的中間道路。在中美木制臥室家具反傾銷案件中，我國家具行業協會向美提出“市場導向行業待遇”申請，雖然最后沒有成功，但這也是一個重要的嘗試。另一方面，可以主動尋找“替代國”，力爭選取一個在各方面與我企業條件相似或接近的替代國來計算出口價格，以最大程度減少誤差，爭取一個比較好的結果。 2.爭取與政府職能部門和行業協會合作建立立體反傾銷預警機制 建立反傾銷預警的最大優勢在于企業能夠獲取比較完全的信息，在國外企業傾銷訴訟時能夠處于主動地位，靈活采取應對策略。 (1)在預警機制功能分配上，政府應該利用特有的優勢，行業協會要發揮治理行業、保護企業的功能，充分分析由政府提供的信息提供給企業做參考。企業在分析各種有效信息的基礎上，結合自己的情況重新制定和調整產品出口策略以積極應對國外的不利起訴。 (2)在預警的時間階段分配上，要和反傾銷的法律實踐包含的三個步驟相匹配。在進口方境內聲稱受損的產業或其代表提交書面申請之前就提出預警，這是最重要的預警，可以提醒企業盡早做出準備;在提出申請和反傾銷調查機關立案調查中預警;在立案調查后預警。 (3)在預警指標選擇上，必須要易于監控。從國內研究的情況來看，出口數量變化和出口價格變化這兩個指標是理想的監控和預警的指標。企業和行業協會應根據產品出口的地區分布和產業結構，結合監控指標，及早做出策略調整。 3.重視行業協會在應訴國外反傾銷過程中的紐帶作用 從國外發展的情況來看，行業協會作為非政府組織，在支持企業對外發展和保護企業不受不公平競爭干擾方面發揮著重要作用。在我國已加入WTO的今天，按照國際慣例的要求，以企業發展需要為主導，國家政策扶持為支撐，重新建立和調整符合要求的行業協會，全面提升行業協會的國際素質已成為當務之急。