摘要：新中國建立伊始百廢待興，工業(yè)基礎(chǔ)薄弱。在西方資本主義國家的經(jīng)濟封鎖和國內(nèi)工業(yè)資金的嚴重缺乏的條件下，政府縱向籌資，把一切經(jīng)濟剩余盡可能多地轉(zhuǎn)化為資本積累，保證工業(yè)項目進行，在一窮二白的基礎(chǔ)上建立了獨立的比較完整的工業(yè)體系。但是，計劃經(jīng)濟體制排斥市場配置資源的積極作用，經(jīng)濟運行僵化，不利于生產(chǎn)力和社會主義經(jīng)濟的進一步發(fā)展，中國經(jīng)濟狀況發(fā)生歷史性的變化，計劃經(jīng)濟體制在發(fā)揮完其效用之后，最終退出了歷史舞臺，讓位于社會主義商品生產(chǎn)與市場經(jīng)濟，市場經(jīng)濟就成為調(diào)節(jié)資源配置的基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：工業(yè)資金；資金政策；工業(yè)體系；轉(zhuǎn)軌

新中國建立伊始百廢待興，工業(yè)基礎(chǔ)薄弱。1949年同歷史上的最高水平相比，工業(yè)總產(chǎn)值減少一半，其中重工業(yè)產(chǎn)值減少70%，輕工業(yè)減少30%。這一年鋼產(chǎn)量僅15.8噸，減少80%；煤3 243萬噸，減少48%；1949年在工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值中，現(xiàn)代工業(yè)產(chǎn)值只占17%元，不足整個亞洲平均44美元的2/3，不足印度57美元的一半[1]。

新中國的對外貿(mào)易伙伴主要是社會主義陣營國家，這些國家與中國基本相同，資金短缺，科學(xué)技術(shù)相對落后，熟練勞動力缺乏，受蘇聯(lián)斯大林模式的計劃經(jīng)濟體制的影響，高積累、低消費，使得居民消費水平較低，國際市場依賴較小。同時，以美國為首的西方資本主義國家對新中國實行經(jīng)濟封鎖，使新中國經(jīng)濟發(fā)展缺乏外資支持和廣闊的國際市場，也承接發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。因此，建國初期不具備外向型經(jīng)濟發(fā)展的國際條件，也就無法發(fā)揮比較優(yōu)勢實行出口導(dǎo)向發(fā)展戰(zhàn)略，只能依靠自己的力量，進行工業(yè)化建設(shè)。

一、工業(yè)資金嚴重缺乏

1.缺乏內(nèi)部資金

在建國初期，中國經(jīng)濟發(fā)展處于十分落后的低水平階段，西方工業(yè)國家工業(yè)化起步時的人均GDP都在200美元以上。而中國1952年的人均國民收入按當年價格計算為人民幣104元，如果按1965年人民幣與美元的官方匯率（1: 2.4618）進行折算，則只相當于50美元，相當于英國和法國工業(yè)化起步時人均GDP的1/4和1/6[2]。這種低收入水平在限制國內(nèi)儲蓄能力的同時，抑制了資本的積累。居民收入水平低，新民主主義經(jīng)濟成分中的個體私營經(jīng)濟規(guī)模小，資金少，又分散，個別資本短期內(nèi)無法實現(xiàn)大規(guī)模的資本積累，工業(yè)投資缺少雄厚的資金支持。

2.缺乏外資支持

自從朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后，美國等西方主要資本主義國家加緊對我國經(jīng)濟封鎖，1950年12月25日，美國政府宣布管制中國在美的全部公私財產(chǎn)，并禁止在美注冊船只開往中國。1951年5月18日，美國又操縱聯(lián)合國對中國實行禁運提案，致使參加禁運的國家達到36個之多，禁運項目達500多種。新中國與西方國家進行經(jīng)濟合作、獲得外資援助已經(jīng)沒有可能。相比之下，20世紀50年代以美國為首的資本主義發(fā)達國家對外援助中，在遏制中國和蘇聯(lián)社會主義國家的政治考慮下，大量援助流向了韓國、日本和臺灣地區(qū)。

二、計劃經(jīng)濟體制的資金政策

選擇重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的發(fā)展戰(zhàn)略，沒有大量的外資支持，新中國必須自力更生，籌措資金，集中力量辦大事。國家對經(jīng)濟活動的全面干預(yù)，以政府為主導(dǎo)縱向籌資，抑制市場機制的作用，人為控制資源價格，把一切經(jīng)濟剩余盡可能多地轉(zhuǎn)化為資本積累，實現(xiàn)高積累，并對重工業(yè)高度傾斜，保證工業(yè)資金按時到位，最大限度降低重工業(yè)建設(shè)成本，保證工業(yè)項目的順利進行。

1.實行高度集中的金融壟斷機制

從建國初期起，中國就逐步實現(xiàn)了以中國人民銀行成為全國現(xiàn)金、結(jié)算和信貸中心，總攬一切金融業(yè)務(wù)。從1953年起，建立了以“統(tǒng)收統(tǒng)支”為主要特征的信貸資金管理制度，存貸款利率由中央銀行統(tǒng)一制定，實現(xiàn)與低利率政策的銜接，保證資金的計劃流向。從1950年5月開始，國營工業(yè)信用貸款的月利率連續(xù)大幅度下調(diào)。同年7月月利率由3.0%調(diào)至2.0%，1951年4月調(diào)至1.5%~1.6%，1953年1月調(diào)至0.6%~0.9%，1954年調(diào)至0.456%，直到1971年8月，該種利率一直保持在0.42%的水平上[3]；二是壓低匯率水平。從1950年3月至1951年5月，人民幣對美元的匯率連續(xù)15次下調(diào)，從420元人民幣兌換100美元壓低到223元兌換100美元的水平。從1955年3月至1971年12月，匯率水平一直保持在246.18元折合100美元的水平，而且不再公開掛牌交易，僅為內(nèi)部掌握[4]。

2.實行統(tǒng)一的低工資政策

新中國建立以來，直到20世紀70年代末，中國長期實行統(tǒng)一的工資制度，工資總額、工資標準以及調(diào)整辦法均由國家嚴格控制。1958~1980年，實際工資增長彈性系數(shù)為-0.03。從而將收入分配中的相對勞動份額控制在很低的水平。中國1952年的相對勞動份額為39.4%，到20世紀60—70年代又進一步下降，1957年為32.1%，1965年為21.9%，1978年為21.6%[5]。保持主要農(nóng)副產(chǎn)品的較低相對價格，是實行行政型縱向籌資并由之實現(xiàn)極限積累的前提。從工業(yè)化起步，在政府的嚴格控制下，農(nóng)副產(chǎn)品價格始終保持較低水平，通過工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品價格剪刀差方式使農(nóng)業(yè)資金流入工業(yè)部門。1952—1990年，通過價格剪刀差，農(nóng)業(yè)為工業(yè)部門提供凈資金貢獻為6 990億元[6]。在嚴重缺乏工業(yè)資金的情況下，發(fā)揮農(nóng)業(yè)的潛力，長期壓低的農(nóng)副產(chǎn)品價格，使中國農(nóng)村居民的收入水平指數(shù)直至20世紀70年代末仍停留在1957年的水平，犧牲農(nóng)民消費，為工業(yè)提供了巨大的資金，保證工業(yè)的順利進行。

3.實行外貿(mào)外匯的集中統(tǒng)一管理

建國初中國即開始實行對外貿(mào)易和外匯的嚴格控制和統(tǒng)一管理。1950年2月政務(wù)院頒布《關(guān)于全國貿(mào)易統(tǒng)一實施辦法的決定》，明確規(guī)定由中央貿(mào)易部統(tǒng)一管理對外貿(mào)易業(yè)務(wù)，實行進出品許可證制度。從1955年3月至1971年12月，匯率水平一直保持在246.18元折合100美元的水平，而且不再公開掛牌交易，僅為內(nèi)部掌握[7]。對外匯實行集中管制，規(guī)定任何社會團體、企業(yè)和個人的一切外匯收入，都必須按照國家規(guī)定的匯率賣給國家銀行，一切外匯支出和使用，都必須經(jīng)主管部門批準，向國家銀行兌換。外匯的集中統(tǒng)一管理，保證了資金的計劃流向，為工業(yè)提供必要的支持。

三、工業(yè)建設(shè)的成績

1.“一五”——“四五”計劃工業(yè)成就

工業(yè)總產(chǎn)值1957年達到650.2億元，超過原計劃21%，比1952年增長141%，平均每年增長18%。1957年鋼產(chǎn)量達到535萬噸，比1952年增長296%，為建國前最高年產(chǎn)量的5.8倍。原煤產(chǎn)量達到1.3億噸，比1952年增長96%，為建國前最高年產(chǎn)量的2.1倍。發(fā)電量達到193.4億度，比1952年增長166%，為建國前最高年發(fā)電量的3.2 倍。5年間還建立了一批新的工業(yè)部門，如飛機制造業(yè)、汽車制造業(yè)、發(fā)電設(shè)備制造業(yè)、冶金和礦山設(shè)備制造業(yè)、重要有色金屬冶煉業(yè)，等等。其中，“一五”期間，我國鋼鐵工業(yè)5年所取得的成績，相當于美國12年、英國23年、法國26年所取得的成果，工業(yè)生產(chǎn)能力的巨大增長，為以后工業(yè)進一步高速發(fā)展創(chuàng)造了物質(zhì)基礎(chǔ)。

“二五”計劃實施期間，由于國民經(jīng)濟主要比例關(guān)系失調(diào)，連年出現(xiàn)財政赤字，人民生活遇到很大困難，國家決定對國民經(jīng)濟實行調(diào)整，實施了國民經(jīng)濟“調(diào)整、充實、鞏固、提高”的“八字方針”，工業(yè)取得了恢復(fù)和發(fā)展。

“三五”計劃期間，工業(yè)總產(chǎn)值超額21.1%，新增主要產(chǎn)品能力：煤炭開采6 806萬噸，發(fā)電機組存量860.4萬千瓦，石油開采2 777萬噸，煉鋼652.7萬噸，鐵礦開采3 590.1萬噸，合成氨244.4萬噸，化肥204.16萬噸，水泥1 533萬噸，塑料18.7萬噸，棉紡錠322萬噸，化學(xué)纖維1.23萬噸，新建鐵路交付營業(yè)里程3 894公里，新建公路31 223公里，沿海港口吞吐能力1 191萬噸。

“四五”計劃期間，1972年、1973年兩年國民經(jīng)濟形勢有所好轉(zhuǎn)，1973年各項主要經(jīng)濟指標都完成和突破了計劃，并且是“一五”計劃以來經(jīng)濟增長最快的一年。1975年是“四五”計劃的最后一年，按照《修正草案》規(guī)定的1975年指標要求來檢查計劃執(zhí)行的結(jié)果是：工業(yè)產(chǎn)值完成計劃的100.6%。主要產(chǎn)品產(chǎn)量完成鋼79.7%，原煤109.5%，原油110.1%，發(fā)電量103.1%，棉紗96.8%，鐵路貨運量98.7%，預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)投資完成101.6%，財政收入完成98%。

2.完整的工業(yè)體系建立

經(jīng)過四個五年計劃的實施，我國工業(yè)面貌發(fā)生翻天覆地的變化，建立了完整的工業(yè)體系，改變了鴉片戰(zhàn)爭后舊中國被動挨打的落后面貌，建立了完整的自給自足的民族工業(yè)體系，為以后的進一步發(fā)展，打下了堅實的基礎(chǔ)。正如鄧小平同志講的，“建國以來，我們做了一些事情，基本上解決了吃飯穿衣問題，糧食達到自給。這是很了不起的事情，舊中國長期沒有解決這個問題。在工業(yè)方面，我們已經(jīng)建立了一個比較好的基礎(chǔ)，盡管還很落后，但比過去好多了。”[8]“如果20世紀60年代以來中國沒有原子彈、氫彈，沒有發(fā)射衛(wèi)星，中國就不能叫有重要影響的大國，就沒有現(xiàn)在這樣的國際地位。這些東西反映一個民族的能力，也是一個民族、一個國家興旺發(fā)達的標志。”[9]《關(guān)于建國以來黨的若干歷史問題的決議》肯定了工業(yè)交通、基本建設(shè)和科學(xué)技術(shù)方面取得了一批重要成就，其中包括一些新鐵路和南京長江大橋的建成，一些技術(shù)先進的大型企業(yè)的投產(chǎn)，氫彈試驗和人造衛(wèi)星發(fā)射回收的成功，秈型雜交水稻的育成和推廣，等等。

胡錦濤同志在慶祝中國共產(chǎn)黨成立85周年暨總結(jié)保持共產(chǎn)黨員先進性教育活動大會上的講話中指出，在社會主義革命和建設(shè)時期，我們確立了社會主義基本制度，在一窮二白的基礎(chǔ)上建立了獨立的比較完整的工業(yè)體系和國民經(jīng)濟體系，使古老的中國以嶄新的姿態(tài)屹立在世界的東方。對于我國這樣一個經(jīng)濟文化落后的大國，在短時期內(nèi)，建立起獨立的工業(yè)體系，創(chuàng)造衛(wèi)星上天，原子彈爆炸，成為鋼鐵大國這樣的業(yè)績，以及綜合國力的迅速提高，沒有一個高度集中的體制保障是很難實現(xiàn)的。

四、計劃經(jīng)濟體制的弊端及其轉(zhuǎn)軌的必要性

計劃經(jīng)濟體制為建國后工業(yè)的發(fā)展起了重要作用，但是，必須看到，計劃經(jīng)濟體制是粗放增長模式，超常規(guī)的高速增長率，它否定價值規(guī)律，抑制消費、提高積累率，通過外延式擴大再生產(chǎn)來實現(xiàn)經(jīng)濟的高增長，不利于提高企業(yè)的微觀經(jīng)濟效率。同時，由于缺乏市場導(dǎo)向，企業(yè)運行的動力不是來自企業(yè)利益驅(qū)動，而是來自國家的精神激勵和宣傳動員所形成的企業(yè)與個人的責(zé)任感、義務(wù)感和榮譽感等，通過強大的輿論環(huán)境激發(fā)企業(yè)的生產(chǎn)熱情和勞動積極性。宏觀上，國有資金投資格局僵化，使得國有資金處于一種矛盾的窘境，一方面整體上宏觀資金短缺，另一方面大量分散的國有資產(chǎn)又處于閑置、沉淀、浪費甚至流失狀態(tài)。閑置的資產(chǎn)只有流動和合理配置才能產(chǎn)生效益，然而由于行業(yè)界限、行政地域界限關(guān)卡林立，使分割在不同條塊中的國有資產(chǎn)無法正常流動和實現(xiàn)優(yōu)化配置。各地受地方利益的驅(qū)使，低水平重復(fù)建設(shè)造成生產(chǎn)能力過剩，最終導(dǎo)致企業(yè)虧損面不斷擴大，造成了國有經(jīng)濟布局結(jié)構(gòu)不合理。微觀上，在計劃經(jīng)濟體制下，企業(yè)無權(quán)插手分配，只負責(zé)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，按照政府統(tǒng)一規(guī)劃組織生產(chǎn)，不以實現(xiàn)企業(yè)利潤最大化為目標，致使企業(yè)投入巨額資金購置的生產(chǎn)設(shè)備無法充分發(fā)揮其產(chǎn)能，設(shè)備折舊難以收回，生產(chǎn)成本高于產(chǎn)出，企業(yè)效益低下。同時，企業(yè)又扮演著“企業(yè)辦社會”的角色，在負責(zé)生產(chǎn)成本的同時，還要承擔(dān)過重的本屬于政府承擔(dān)的社會責(zé)任，企業(yè)要投入資金解決大量企業(yè)職工的住房問題，醫(yī)療、養(yǎng)老等社會保障問題，這占用了企業(yè)相當比重的資金。這樣就很難保持企業(yè)資金的長期保值增值，大量資金得不到有效利用，資金投入回報大大降低，導(dǎo)致國有資金的大量流失。

我們要看到，計劃經(jīng)濟體制不是隨機選定的，而是特定歷史條件下的產(chǎn)物，符合特定時期歷史發(fā)展的需要，為一定歷史時期的經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮著作用，有其特定歷史時期的優(yōu)越性，但當歷史條件發(fā)生變化時，便不適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的需要，就需要與時俱進，結(jié)合歷史環(huán)境的變化，世情、國情的變化，作出調(diào)整、改革，實現(xiàn)經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌。宏觀上，完整的工業(yè)體系建立之后，計劃經(jīng)濟時期無所不包的政府計劃就會無法實現(xiàn)全國規(guī)模的高效率的資金配置，發(fā)揮資金的最大效應(yīng)。這就要求以市場為導(dǎo)向，建立市場經(jīng)濟體系、投資機制，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，將資金投向基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)，引導(dǎo)帶動社會資金向新興工業(yè)部門和新興產(chǎn)業(yè)投入。微觀上，經(jīng)過長時期之后，人們在社會劇烈變化時所具有的巨大革命熱情消退后，主觀精神的激勵已經(jīng)不能調(diào)動各方面積極性，從個人到企業(yè)，就會缺乏活力，經(jīng)濟的低效率，對資金造成嚴重的浪費。龐大的工業(yè)體系客觀上要求各微觀經(jīng)濟實體必須按照市場的要求，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，以市場為導(dǎo)向，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)企業(yè)效益最大化。計劃經(jīng)濟體制排斥市場配置資源的積極作用，經(jīng)濟運行僵化，不利于生產(chǎn)力和社會主義經(jīng)濟的進一步發(fā)展，在中央經(jīng)濟體制改革的推動下，中國經(jīng)濟狀況發(fā)生歷史性的變化，這就逼計劃經(jīng)濟退出了歷史舞臺，而讓位于社會主義商品生產(chǎn)與市場經(jīng)濟，市場經(jīng)濟就成為調(diào)節(jié)資源配置的基礎(chǔ)。計劃經(jīng)濟體制完成歷史使命之后，以市場為取向的經(jīng)濟體制改革也就成為歷史的必然趨勢。我們必須在特定歷史下來看待計劃經(jīng)濟體制，對其作出客觀評價，也只有這樣，才能正確理解社會主義市場經(jīng)濟確立的歷史必然性。

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