摘 要：人性問(wèn)題是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)及管理學(xué)共同關(guān)注的問(wèn)題。本文在概述傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)及管理學(xué)關(guān)于人性假設(shè)的不同觀點(diǎn)基礎(chǔ)上，比較分析了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)在人性假設(shè)方面的區(qū)別。認(rèn)為，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人性問(wèn)題的研究更多地是作為研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的前提，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則重新修正了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的人性假設(shè)觀點(diǎn)，對(duì)人性問(wèn)題進(jìn)行了更接近現(xiàn)實(shí)的研究，而管理學(xué)則由于其核心問(wèn)題——對(duì)人的管理，因此，其對(duì)人性問(wèn)題的研究本身就構(gòu)成了管理學(xué)研究的重要內(nèi)容。 關(guān)鍵詞：人性假設(shè)；“經(jīng)濟(jì)人”；有限理性；機(jī)會(huì)主義

人，作為經(jīng)濟(jì)和社會(huì)活動(dòng)的主體，由于其是宇宙中最復(fù)雜的存在，因此，人及人的本質(zhì)問(wèn)題自然成為各學(xué)科關(guān)注的話題，其中人性問(wèn)題更是成為研究的重要問(wèn)題之一，正如有學(xué)者認(rèn)為：“社會(huì)科學(xué)的所有理論都直接或間接地包含對(duì)人的行為的假定”[1]。英國(guó)哲學(xué)家休謨認(rèn)為：“一切科學(xué)對(duì)于人性總是或多或少地有些關(guān)系，任何學(xué)科不論似乎與人性離得多遠(yuǎn)，它們總是會(huì)通過(guò)這樣或那樣的途徑回到人性”[2]。在所有直接或間接涉及到人性問(wèn)題研究的學(xué)科中，經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的研究尤其引人注目，近20多年“迅猛發(fā)展”的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人性的研究也同樣使人耳目一新。本文擬對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)及管理學(xué)關(guān)于人性假設(shè)的觀點(diǎn)做一比較研究。 一、傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的人性假設(shè) 傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)一般指古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和發(fā)展至今的西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，包括古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)及與之有重要淵源關(guān)系的現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)。在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，人都被假設(shè)為“經(jīng)濟(jì)人”，這就是著名的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)有兩個(gè)內(nèi)涵：一是人都追求自己的利益，即每個(gè)人都是自利的；二是人都是有理性的，都精于算計(jì)，“‘經(jīng)濟(jì)人’完全了解可用的手段和將要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，因此，能夠在現(xiàn)在和未來(lái)作出使自身效用最大化的合理選擇”[2]。 “經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)被視為傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的最基本的假設(shè)，是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析的基石。關(guān)于這一假設(shè)的產(chǎn)生和出現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)缀跻恢抡J(rèn)為源自并歸功于亞當(dāng)?斯密，認(rèn)為亞當(dāng)?斯密作為18世紀(jì)自由貿(mào)易的倡導(dǎo)者，是在與重商主義的學(xué)術(shù)爭(zhēng)論中，為了說(shuō)明他的“看不見的手”理論而提出的。在《國(guó)富論》中，亞當(dāng)?斯密把每一個(gè)人對(duì)自利的追求作為個(gè)人一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的根本推動(dòng)力，一切商品交換都由每一個(gè)參與者的自利所推動(dòng)；每一個(gè)人對(duì)其職業(yè)的選擇——由此形成社會(huì)的自然分工——都是按照他認(rèn)為最有利于自己的和最可行的方式來(lái)決定的；“看不見的手”所造成的資本與勞動(dòng)在全社會(huì)范圍內(nèi)的流動(dòng)即社會(huì)資源的合理配置也是由每一個(gè)人的自利所造成的，由此自發(fā)地形成了整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的和諧秩序[3]。所謂“經(jīng)濟(jì)人”，按亞當(dāng)?斯密的意思就是指每個(gè)人的行為都是理性的和追求自利的，每個(gè)人都按其理性行動(dòng)，同時(shí)每個(gè)人都追求自己的利益。實(shí)際上，盡管經(jīng)濟(jì)學(xué)家都認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)源自亞當(dāng)?斯密，但亞當(dāng)?斯密并沒(méi)有直接提出“經(jīng)濟(jì)人”的概念，只不過(guò)在《國(guó)富論》關(guān)于“看不見的手”理論論述中包含了“經(jīng)濟(jì)人”的思想，因此亞當(dāng)?斯密關(guān)于“經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)被認(rèn)為是潛在的，且簡(jiǎn)單、抽象，而真正第一次系統(tǒng)地論述“經(jīng)濟(jì)人”內(nèi)涵的是英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰?斯圖亞特?穆勒，經(jīng)過(guò)大衛(wèi)?李嘉圖等一系列古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的不斷豐富，“經(jīng)濟(jì)人”的概念才最終成型。隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的不斷發(fā)展，以馬歇爾為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)也對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)進(jìn)行了繼承和發(fā)展，馬歇爾等新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家在肯定“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科建設(shè)必要性的基礎(chǔ)上，力圖克服古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的不足和局限性，提出“經(jīng)濟(jì)人”是開明、正常和理性的，即“經(jīng)濟(jì)人”不是赤裸裸的極端自私的，是普通和正常的人，理性也不再是完全的工具性的理性，從而使“經(jīng)濟(jì)人”范疇明顯“呈現(xiàn)出了邏輯合題的特征”，也就是做到了否定之否定，使“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)較以往貼近了與現(xiàn)實(shí)的距離，進(jìn)而使“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)最終走向了豐富和成熟。 在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，“經(jīng)濟(jì)人”除是“自利的”以外，還被認(rèn)為是理性的，即理性是“經(jīng)濟(jì)人”的另一重要特征，因此，“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)也被稱為“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)。而所謂理性，就是人都精于算計(jì)，每個(gè)人的行為都是理性的行為，人對(duì)自己的行為有明確的認(rèn)識(shí)。應(yīng)該說(shuō)，盡管古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于理性的邊界或極限存在不同觀點(diǎn)，但總體上認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)人”都具有完全理性。比如亞當(dāng)?斯密并沒(méi)有明確提出理性的邊界或極限問(wèn)題，但后來(lái)的其他古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家卻認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)人”是完全理性的，有著無(wú)限的理性能力，以致于使“經(jīng)濟(jì)人”的理性假設(shè)呈現(xiàn)了片面化和極端化的傾向；而新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾則認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)人”的理性也只是“普通的、正常的理性”，不能抽象地談?wù)摗敖?jīng)濟(jì)人”的理性是有限的還是無(wú)限的或完全的，他認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)人”的理性既是有限的又是無(wú)限的或完全的，可見馬歇爾的思想其實(shí)已經(jīng)包含了有限理性的思想，只不過(guò)他并沒(méi)有明確否定“經(jīng)濟(jì)人”的理性假設(shè)。 二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的人性假設(shè) 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)作為“用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來(lái)研究制度”、“使經(jīng)濟(jì)學(xué)研究更貼近現(xiàn)實(shí)”的經(jīng)濟(jì)學(xué)，在近些年快速興起并備受關(guān)注，其中關(guān)于人性假設(shè)的觀點(diǎn)也給人耳目一新之感。 圍繞制度的演進(jìn)與變遷、制度在經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)行中的地位與作用及從“實(shí)際的人”出發(fā)來(lái)研究人是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人性假設(shè)研究的重要特征，基于這一出發(fā)點(diǎn)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)人的行為特征作出了新的解釋，并在此方面對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)做了修正和發(fā)展。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人的行為的假設(shè)主要有三方面內(nèi)容： 1人既追求財(cái)富最大化，也追求非財(cái)富最大化 追求個(gè)人的物質(zhì)利益，在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)是“經(jīng)濟(jì)人”的特征之一，并認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)人”正是對(duì)個(gè)人利益的追求，才促進(jìn)了社會(huì)公共利益，形成“公序良俗”，求利對(duì)于每個(gè)人而言都是一個(gè)既定的客觀事實(shí)，人們的社會(huì)活動(dòng)、人們的相互交往和交換，都主要地出自于每個(gè)人自利的追求。然而在許多情況下，人類行為遠(yuǎn)比傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的財(cái)富最大化的行為假設(shè)更為復(fù)雜，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)，非財(cái)富最大化動(dòng)機(jī)也常常約束人們的行為，人的行為并不必然表現(xiàn)為對(duì)財(cái)富的追求，這就是所謂的人既追求財(cái)富最大化，也追求非財(cái)富最大化，即雙重行為動(dòng)機(jī)。當(dāng)然，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是從制度的變遷與演進(jìn)角度來(lái)揭示人的這種雙重行為動(dòng)機(jī)的，認(rèn)為人類歷史上制度創(chuàng)新的過(guò)程，實(shí)際上就是人類這種雙重動(dòng)機(jī)均衡的結(jié)果，制度在塑造人類這種雙重行為動(dòng)機(jī)方面起著至關(guān)重要的作用。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所稱的人追求財(cái)富最大化，就是人追求最大化的物質(zhì)利益；所謂追求非財(cái)富最大化，在D諾思等新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，就是諸如利他主義、意識(shí)形態(tài)和自愿負(fù)擔(dān)約束等，也就是追求精神層面的利益。顯然，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的這一觀點(diǎn)使對(duì)人的認(rèn)識(shí)更全面也更復(fù)雜。 2人都是有限理性的 “人是理性的”是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)人性假設(shè)范式之一，而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則推翻了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的這一范式，認(rèn)為人是有限理性的（Bounded rationality），用引入這一定理的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家肯尼思?阿羅的話說(shuō)就是人的行為“即是有意識(shí)地理性的，但這種理性又是有限的”。其實(shí)，關(guān)于人理性的有限性與無(wú)限性，馬歇爾在對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的修正與發(fā)展中已經(jīng)或多或少地提出了，只不過(guò)沒(méi)有完全否定古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性假設(shè)，而正式提出人理性有限性的是赫伯特?西蒙。他認(rèn)為人是“蓄意要有理性，只不過(guò)他們的這種愿望受到了限制”，他認(rèn)為，由于人類大腦的生理局限，由于信息的不完全和不對(duì)稱，作為經(jīng)濟(jì)決策者的人的理性是有限的，人只能追求最滿意而不是最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，因此成本最低、利潤(rùn)最大只能存在于假設(shè)嚴(yán)格的邏輯推導(dǎo)中，而不存在于現(xiàn)實(shí)世界中。應(yīng)該說(shuō)西蒙的“有限理性”觀點(diǎn)，為經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)識(shí)和克服傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)人性假設(shè)的局限性，尋求現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。