【提要】發(fā)達國家自70年代以來中小獲得了巨大的，成為引人注目的現(xiàn)象，這個現(xiàn)象對于傳統(tǒng)的馬克思主義學的有關來說是“反?！钡?。發(fā)達國家中小企業(yè)的發(fā)展具有深刻的原因，并對資本主義生產方式的生存和發(fā)展產生了極其重大而深遠的。中小企業(yè)長期穩(wěn)定發(fā)展的事實和趨勢，使我們有必要在理論上進一步重新認識馬克思主義關于人類未來的設想。

【關 鍵 詞】中小企業(yè)/政治經(jīng)濟學/發(fā)達國家

當代發(fā)達資本主義國家存在著一種非常普遍的現(xiàn)象，即在生產和資本高度集中化和大型化的同時，出現(xiàn)了生產和資本分散化和小型化的趨勢，這種趨勢是以中小企業(yè)的大量涌現(xiàn)和增加及其蓬勃發(fā)展的形式表現(xiàn)出來的。這一趨勢對于資本主義的發(fā)展和變化都具有重大的影響和意義，它不僅影響資本主義社會生產方式的存在狀態(tài)，而且直接決定它的發(fā)展方向。從存在狀態(tài)上看，生產和資本的小型態(tài)決不是什么“新現(xiàn)象”，但是，資本主義一開始就實行了社會化的“大生產”，資本主義戰(zhàn)勝一切舊的社會生產方式的過程，也就是不斷地消滅“小生產”的過程，即生產集中化、大型化的過程。小生產越來越被大生產所排擠、消滅和代替，似乎是資本主義發(fā)展的絕對趨勢和必然結果，與此相適應，資本規(guī)模也必然越來越大，“大魚吃小魚”似乎成為資本相互作用的唯一形式和結果。 然而，當代資本主義經(jīng)濟的一個顯著特征在于：生產和資本分散化與生產和資本集中化這兩種相反的趨勢同時并存，特別是上個世紀70年代以來，這一特征表現(xiàn)得尤為突出。就當代資本主義經(jīng)濟來說，突出的特點并不在于集中和壟斷的無限發(fā)展，而是相反，集中和壟斷的發(fā)展受到分散化和小型化的某種抵消或限制，從而使整個資本主義市場組織在結構上表現(xiàn)出復雜性，這一點才是集中和壟斷在當代的新發(fā)展和新特征。上個世紀90年代以來流行于發(fā)達國家的企業(yè)并購高潮也并沒有改變這一基本特征，東南亞危機的爆發(fā)，更使人們認識到發(fā)展中小企業(yè)對于整個社會經(jīng)濟健康發(fā)展的重要性。中小企業(yè)的發(fā)展狀況，反映了企業(yè)規(guī)模的變化。而對企業(yè)規(guī)模的變化，是可以從不同的角度來進行的。如果從政治經(jīng)濟學的角度來看，中小企業(yè)、中小生產和小型經(jīng)濟在當代的發(fā)展所表現(xiàn)出來的生存能力給我們所提出的問題在于，為什么在技術和社會生產如此發(fā)達的今天，還會有這種中小生產的生存余地？為什么直到今天“大生產”還不能把“小生產”消滅殆盡呢？這種小生產今后還會繼續(xù)存在和發(fā)展下去嗎？這種小生產的發(fā)展與生產的社會化是矛盾的嗎？它是一種社會生產的進步現(xiàn)象還是一種倒退現(xiàn)象？小生產的發(fā)展會阻礙社會主義的實現(xiàn)嗎？或者說它對社會主義的實現(xiàn)有什么影響呢？這些問題需要根據(jù)新的發(fā)展實際進行和回答。 一、發(fā)達國家發(fā)展中小企業(yè)的特點和目的 無論劃分的指標和標準有何差異，中小企業(yè)在國民經(jīng)濟和社會經(jīng)濟中占據(jù)著十分重要的地位和作用，這一點是所有發(fā)達國家共同的經(jīng)濟特征。但是，70年代以前和以后，在生產、資本、企業(yè)規(guī)模的發(fā)展上存在著明顯的不同趨勢。70年代以前，集中化和大型化是主要趨勢，而70年代以后則開始出現(xiàn)分散化、小型化與集中化、大型化共同發(fā)展的態(tài)勢。 在發(fā)達國家，中小企業(yè)在不同的部門所占的比重和增加的情況是各不相同的。在美國，中小企業(yè)增長最快的是金融、保險、房地產業(yè)和服務業(yè)。80年代以來，高領域中的中小企業(yè)的崛起，成為當代美國經(jīng)濟的一大奇觀。在日本，中小企業(yè)多集中于制造業(yè)、批發(fā)業(yè)、運輸通信業(yè)、零售業(yè)、建筑業(yè)、房地產業(yè)、服務業(yè)等產業(yè)領域。在歐洲，并沒有系統(tǒng)的中小企業(yè)在各部門的分布統(tǒng)計，但是我們大體上可以從中小企業(yè)在各部門就業(yè)中所占的比重來了解中小企業(yè)的分布狀況。從歐洲的總體情況來看，有一個普遍的特點，就是能源和采掘業(yè)的企業(yè)平均規(guī)模是各部門中最大的，也是中小企業(yè)占就業(yè)比重不足50%的唯一的主要部門。制造業(yè)的平均規(guī)模較大，但是，從就業(yè)上來看，中小企業(yè)的就業(yè)量仍占到75%左右。另外，和日本一樣，在建筑業(yè)中，中小企業(yè)所占的比重很大，而在貿易部門中，中小企業(yè)的就業(yè)量所占的比重更高。在服務業(yè)中，除了運輸和商業(yè)服務等個別領域大企業(yè)所占比重較高外，中小企業(yè)在就業(yè)上要占到整個服務業(yè)的75%以上?？傊?，從部門分布來看，除了極少數(shù)部門外，自上個世紀70年代以來，發(fā)達國家的絕大部分主要經(jīng)濟部門的中小企業(yè)在數(shù)量上都是增長的，并在各部門的企業(yè)總數(shù)中占絕對優(yōu)勢。 對于發(fā)達國家來說，發(fā)展中小企業(yè)對于克服70年代的慢性經(jīng)濟危機具有共同的意義。但是，即使同是發(fā)達國家，它們在發(fā)展中小企業(yè)的目的和出發(fā)點上，又有側重上的不同。大體說來，可以把英美、日本、西歐大陸的德意法看作三種各有特色的類型。 英國和美國著力發(fā)展中小企業(yè)的直接目的有兩個：一是為了擴大就業(yè)機會，減輕失業(yè)壓力。二是為了鼓勵企業(yè)開展自由競爭，增強經(jīng)濟增長活力。日本發(fā)展中小企業(yè)具有自己的特殊背景和目的：一是為了在發(fā)展大型企業(yè)集團的同時，通過發(fā)展中小企業(yè)來維護經(jīng)濟發(fā)展所必須的競爭機制。二是為了幫助大企業(yè)更有利于參加國際競爭。三是為了消除地區(qū)間的發(fā)展不平衡。四是把發(fā)展中小企業(yè)作為應付經(jīng)濟波動的調節(jié)器。五是把中小企業(yè)當作過剩勞動力的吸收器。日本是把就業(yè)問題和發(fā)展落后地區(qū)經(jīng)濟這兩個問題結合起來解決的。歐洲大陸的德、法、意三國雖然在經(jīng)濟的其他方面有各自不同的特點，但是它們在下面兩點上則是相同的：一是這三個國家的手都很發(fā)達。為了發(fā)揮自己的這種傳統(tǒng)優(yōu)勢，這三個國家都把發(fā)展民族手工業(yè)作為擴大出口、增加創(chuàng)匯的重要途徑。二是通過發(fā)展中小企業(yè)來縮小地區(qū)之間的經(jīng)濟差距。在這三個國家也都存在地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展不平衡的問題，尤其在法國和意大利這個問題更突出。 二、社會生產方式的變化與中小企業(yè)的發(fā)展 發(fā)達國家中小企業(yè)獲得蓬勃發(fā)展，其深刻原因植根于社會物質生產方式的變革之中，因此，必須從物質生產方式的技術特點和要素構成角度，對各主要產業(yè)進行分析，揭示生產規(guī)模和企業(yè)規(guī)模與生產方式的內在聯(lián)系。 在產業(yè)結構中，農業(yè)與采掘業(yè)作為第一產業(yè)，都有一個共同的特點，即它們的勞動生產率受條件的影響大。固有意義的農業(yè)勞動生產率的提高速度，受制于動植物生長的生物，而不可能做到“人有多大膽地有多大產”。這是農業(yè)生產的基本規(guī)律。正是農業(yè)生產自身的特點，決定了農業(yè)生產規(guī)模的變化規(guī)律。對于農業(yè)而言，“規(guī)?！钡暮x是雙重的，一方面，“農業(yè)規(guī)模”指的是農業(yè)生產規(guī)模，也就是指農業(yè)生產上生產資料（包括土地）的積聚程度。它受到農業(yè)生產方式本身的明顯制約，不可能人為地隨意地加以改變。這正是資本主義條件下，農業(yè)資本有機構成長期低于工業(yè)的根本原因之一。另一方面，“農業(yè)規(guī)?！敝傅氖寝r業(yè)生產資料的占有規(guī)模，尤其是土地所有權的規(guī)模，它主要決定于土地占有制度，即存在現(xiàn)代的大地產制度，也存在延續(xù)幾千年的小土地所有制。就這兩種含義的農業(yè)規(guī)模的關系來說，它們并不存在嚴格的對應關系，在同一種農業(yè)生產技術條件下，可以同時并存著不同規(guī)模的土地占有權，在農業(yè)中，并不存在土地占有必然越來越集中的所謂“經(jīng)濟規(guī)律”。在當代發(fā)達國家，農業(yè)生產及組織規(guī)模呈現(xiàn)出不同的層次，既有巨大的農場，也有眾多的中小型家庭農場（其中絕大多數(shù)又是自耕農），中小型農場在農場總數(shù)中占絕對的優(yōu)勢，這一點并不為農業(yè)生產和組織的集中化發(fā)展所改變。西歐發(fā)達國家的農場多是中小型農場。自耕農和個體農民更是日本農業(yè)的主要社會成員。美國由于國土面積廣大，農業(yè)技術發(fā)達，因此，平均農場規(guī)模比歐洲國家要大，但是仍然存在大量的自耕農民。 工業(yè)區(qū)別于農業(yè)的典型特征，在于它提供勞動資料，工業(yè)的這種功能決定了它自身發(fā)展的特點，同農業(yè)相比而言，工業(yè)的發(fā)展水平和速度并不絕對取決于自然因素（特別是時間和空間）的限制，而是更多地決定于工業(yè)生產技術的性質和發(fā)展狀況。與此相適應，工業(yè)生產規(guī)模也必然受到工業(yè)技術的直接影響。如果說工業(yè)的發(fā)展具有自己內在的規(guī)律性，那么，工業(yè)生產規(guī)模和工業(yè)企業(yè)規(guī)模的變化也同樣具有規(guī)律性，這種規(guī)律性是以工業(yè)生產技術及其變化為基礎的。對于大多數(shù)國家來說，工業(yè)化的過程都是從機械化開始的，工業(yè)化的過程同時也是大企業(yè)排斥和戰(zhàn)勝小企業(yè)的過程，在這個過程中，生產效率和生產規(guī)模成正比，因為許多生產部門，例如水泥、煉鐵、煉鋼、發(fā)電、機車制造等，由于技術方面的原因，更適合大企業(yè)來經(jīng)營，因為大規(guī)模生產在經(jīng)濟上有利于降低成本，提高產品競爭力。在產品的需求完全確定，而資源的供給并無限制的前提下，生產的規(guī)模就成為企業(yè)競爭力的決定性因素之一。機械化的運輸，同樣適合于大型企業(yè)來經(jīng)營，所以最早的股份公司出現(xiàn)在鐵路運輸行業(yè)。在電氣，由于電器產品的需求是巨大而穩(wěn)定的，因此，采用大規(guī)模生產同樣具有經(jīng)濟上的優(yōu)越性。在化學工業(yè)、航空工業(yè)、印刷工業(yè)、汽車制造業(yè)等各個部門，生產規(guī)模的大型化趨勢都得到進一步的加強，以至于壟斷組織越來越在社會生產和經(jīng)濟生活中占據(jù)統(tǒng)治地位。大規(guī)模生產和大型企業(yè)的建立，需要有巨額的資本，私人銀行有時也難以滿足這種需要，于是，又出現(xiàn)了大股份銀行。在工業(yè)化過程中，農業(yè)同樣經(jīng)歷著生產規(guī)模和組織規(guī)模大型化的發(fā)展。直到20年代末，生產和企業(yè)規(guī)模的大型化、集中化仍然是社會生產和經(jīng)濟組織發(fā)展的主要趨勢。 近代科學理論的建立和發(fā)展都是近代工業(yè)發(fā)展的科學基礎，隨著自然科學理論的重大突破，以及隨之而產生的新技術，必然又會在一個新的層次上改變整個人類社會的物質生產體系和生活方式。這一革命性的變化，正是發(fā)生于上個世紀以來的現(xiàn)代歷史中的事情。其中，最有影響的就是量子力學和相對論的創(chuàng)立，以及與此相關的機技術、通信技術、生物技術等新興技術的發(fā)明和發(fā)展。建立在近代科學基礎之上的工農業(yè)生產方式將由現(xiàn)代技術革命而被重新加以改造，與此相適應，生產的分散化、小型化趨勢，使生產的集中化、大型化發(fā)展趨勢受到抵消和挑戰(zhàn)。 首先，當代新技術革命中所產生的新技術，有許多是直接由小企業(yè)發(fā)明和運用的，這一點突出地表現(xiàn)在信息技術領域。在現(xiàn)代信息技術中，微電子技術是基礎技術，微電子技術最突出的特點就是小型化。在微型計算機的研究和市場化方面，那些生產大型主體計算機的公司并沒有發(fā)揮主要作用，相反，在微型計算機產業(yè)興起的初期，都是“小本經(jīng)營”的中小公司唱著主角戲。由于成本和價格的低廉，微型計算機立即風行美國，形成了計算機零售業(yè)這樣一個新的行業(yè)。與此同時，像蘋果公司、微軟公司等公司則在激烈的競爭中迅速地成長為計算機產業(yè)中的經(jīng)濟巨人。蘋果公司、微軟公司、英特爾公司等公司的成長過程，對于說明新技術革命過程中生產和生產組織規(guī)模的變化規(guī)律是具有典型意義的。這些當代世界上最大的計算機產業(yè)公司最初都是由一、二個人創(chuàng)建的，而且這些創(chuàng)始人都是科學家或工程師。美國加利福利亞的硅谷，正是以成千上萬的科技人員創(chuàng)辦電子公司獲得成功而聞名于世的。硅谷的崛起，正是以半導體技術為基礎的信息技術的飛速發(fā)展和被廣泛運用的過程，在這個過程中，造就了成千上萬依靠科學發(fā)明而暴發(fā)的百萬富翁。 在當代新技術革命中，圍繞計算機發(fā)展出一個相關的技術群，通過一種類似“食物鏈”的關系，形成了一個具有極大市場的電子計算機產業(yè)。計算機技術群的興起，正是計算機行業(yè)涌現(xiàn)出大量的中小企業(yè)的基礎。由于各種技術既新穎又專業(yè)化，所以發(fā)明和運用這些新技術就造就了一大批成功的中小企業(yè)。在計算機技術中，有一個十分特別的部分必須加以強調，這就是軟件業(yè)的巨大發(fā)展。軟件業(yè)的最大特點就在于它是一種“適應密集型”的產業(yè)，編制計算機軟件，特別是一些軟件，主要依靠軟件編制者的知識、智慧和計算機技能，而不需要巨額的資本投資，因為它不需要太大的勞動空間、大規(guī)模的機械設備、堆積如山的原材料或燃料、成百上千的一般勞動者。軟件的編制，完全是一種個人或少數(shù)人的智力創(chuàng)造活動。軟件作為知識產權出售，是一種簡單的、可以無限的復制。因此，從生產規(guī)模上說，軟件生產是一種現(xiàn)代的“小生產”，但是，它可以創(chuàng)造極高的市場價值和利潤。在軟件業(yè)中，除美國微軟公司等少數(shù)大公司外，其余大部分都是中小企業(yè)。 1995年以來，internet（國際互聯(lián)）技術又成為信息技術的發(fā)展熱點，圍繞這一技術，在興起了YAHOO！這樣的大公司的同時，又產生了一批中小公司。Internet技術本身不僅為眾多小企業(yè)或公司提供了創(chuàng)立機遇，而且將會對現(xiàn)存的生產體系和體制產生重大的影響。因為個人計算機和網(wǎng)絡費都是廉價的，并將越來越低，因此，它必將給中小企業(yè)大量利用信息技術創(chuàng)造與大企業(yè)平等的機會和條件，使越來越多的家庭和個人利用internet做生意成為可能。在這里，家庭或個人經(jīng)營絕不代表技術上的落后，更不代表自給自足。恰好相反，它們給社會提供個性化的產品和服務，使人們的生活質量有了更大的提高，也為更多的人追求個人自由提供了適當?shù)奈镔|技術條件。當然，internet的發(fā)展同樣也為一些專業(yè)化的大公司提供了新的發(fā)展機遇，因為有許多技術和專業(yè)服務只能由大公司來提供。毋庸置疑的是，Internet為生產和經(jīng)營的分散化、經(jīng)濟組織的小型化提供了新的強有力的技術支持，以至于有人說，它將使越來越多的人回到家里去工作。可以預言，internet對于人類的影響將是極為深刻的，經(jīng)濟學家必須給予足夠的關注和重視。 當代新技術革命所帶來的市場狀況的變化，同樣造成了生產和企業(yè)的小型化趨勢。傳統(tǒng)的大規(guī)模集中化的生產方式，是以穩(wěn)定的確定的市場需求為基礎的。當代新技術革命的顯著特點就在于它的持續(xù)性，從50年代開始到現(xiàn)在，新技術革命已經(jīng)持續(xù)40多年了，它不僅沒有結束，而且還具有廣泛的發(fā)展前景，人們確信，在21世紀，人類將會在一系列高新技術上獲得突破性的進展。新技術革命的持續(xù)發(fā)展，必然使產品不斷地更新?lián)Q代，產品的市場壽命縮短，從而使市場需求也不斷地發(fā)生變化。這種市場狀況就為中小企業(yè)提供了良好的生存和發(fā)展的條件。如果說新技術革命還將繼續(xù)下去的話，那么，中小企業(yè)的不斷興起也將持續(xù)下去。

三、發(fā)達國家政府對中小的政策支持 美國的中小企業(yè)政策，是從30年代開始逐漸醞釀起來的。1933年3月，羅斯福制定的“新政”的主要之一，就是頒布了“全國產業(yè)復興法”，規(guī)定各部門的生產規(guī)模、產品價值水平、市場銷售定額及雇工條件等，通過這些手段來防止壟斷企業(yè)對中小企業(yè)的排擠和吞并，維護競爭的市場秩序。為了弄清生產集中和壟斷使中小企業(yè)大量破產的具體情況，羅斯福于1938年設立了“力量集中調整委員會”，對企業(yè)經(jīng)濟力量過于集中及其展開了調查。1941年公布的調查報告，詳盡地報道和了企業(yè)經(jīng)濟力量集中的程度及其對社會經(jīng)濟的消極作用，同時還詳細地分析了中小企業(yè)。這是美國上有關中小企業(yè)問題的第一個國家正式文件。該報告成為后來美國制定中小企業(yè)政策的重要依據(jù)。朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后，為了加強中小企業(yè)生產軍需品的能力，美國政府于1951年設立了國防小企業(yè)管理局(SDPA)，一方面監(jiān)督復興公社（1932年設立）對中小企業(yè)的貸款，另一方面安排中小企業(yè)為國防和戰(zhàn)爭需要而生產。1953年美國制定了“小企業(yè)法”，依據(jù)該法設立了小企業(yè)管理局(SBA)，但這時它還只是政府的臨時機構。直到1958年，重新修改了“小企業(yè)法”，并根據(jù)修改后的這個，正式成立了“小企業(yè)管理局”，將它作為政府的永久性管理機構，直到現(xiàn)在。50年代以來，美國政府一直是通過小企業(yè)管理局來具體制定和實施中小企業(yè)政策的。1953年通過的163-83號公法（即《1953年小企業(yè)法》）對小企業(yè)管理局如何從各方面支持中小企業(yè)進行了全面的授權。美國政府通過小企業(yè)管理局，為中小企業(yè)在資金、技術、人員培訓、管理咨詢、政府采購等各方面提供了十分具體而富有成效的幫助和支持，美國政府對于中小企業(yè)的扶持幾乎是無所不包的，但是，這種扶持是在一系列的法律的框架下來進行的，這種扶持同樣體現(xiàn)了自由的市場制度和合理的國家調節(jié)的有機結合。 日本的中小企業(yè)政策也是在二戰(zhàn)后產生的，日本的中小企業(yè)政策也經(jīng)歷了不同的階段。日本在二戰(zhàn)后經(jīng)濟恢復時期對中小企業(yè)的支持處于消極保護性的階段。從50年代中期開始的高速增長時期，對中小企業(yè)的政策支持進入到“化”、“集約化”階段。自從有澤廣已等經(jīng)濟學家明確指出日本存在“雙重經(jīng)濟結構”以后，日本政府即開始把重心轉移到解決雙重經(jīng)濟結構的問題上來。為了實現(xiàn)經(jīng)濟結構的均質化，這一時期日本政府對中小企業(yè)的支持是以“推進現(xiàn)代化”為中心來展開的。1963年，日本制定了“中小企業(yè)基本法”，標志著中小企業(yè)政策發(fā)生了新的飛躍。基本法明確提出了扶持中小企業(yè)的八個方面的措施。1973年爆發(fā)的石油危機，使日本眾多中小企業(yè)處境維艱，面對國內外環(huán)境的急劇變化，日本政府仍然堅持對中小企業(yè)給予有力的支持，重點是促使中小企業(yè)進行調整，促使中小企業(yè)向知識密集化領域轉變，提高中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力，使它們能夠在變化了的國內外市場環(huán)境下獲得新的發(fā)展。為此，日本政府又頒布和實施了一系列法律和政策，使中小企業(yè)進一步適應經(jīng)營環(huán)境的新變化?？偲饋砜矗毡镜闹行∑髽I(yè)現(xiàn)代化政策是極為成功的。 英國在70年代末以前，對中小企業(yè)幾乎沒有制定任何富有意義的扶植和保護政策，這正是英國中小企業(yè)長期衰弱的重要原因。可以說直到70年代以前的200多年的時間里，英國的中小企業(yè)基本上處于被排擠、被淘汰的歷史命運之中。中小企業(yè)的大面積衰微，成為制約英國經(jīng)濟振興的重要因素。60年代末，圍繞國家經(jīng)濟政策的爭論所產生的一個重要結果，就是“波爾頓委員會”的設立，“波爾頓委員會”也就是“中小企業(yè)調查委員會”。經(jīng)過歷時兩年的調查和，波爾頓委員會提出了關于中小企業(yè)發(fā)展狀況的詳細報告?！安栴D委員會”所提出的調查結果同英國人長期固有的觀念是很不相同的，它證實了中小企業(yè)在英國經(jīng)濟中具有不可替代的作用。波爾頓報告，引起了英國政府對中小企業(yè)的高度重視，報告所提出的大量富有建設性的意見，為英國政府制定中小企業(yè)政策提供了十分有益的參考和依據(jù)。波爾頓報告發(fā)表之后，1971年11月，英國執(zhí)政的保守黨政府在工商部內設立了小企業(yè)管理局(SFD)，這是英國歷史上第一個專門管理中小企業(yè)事務的政府機構。小企業(yè)管理局主要推行三個方面的政策，即對中小企業(yè)進行咨詢服務、給中小企業(yè)提供一定的技術研究和開發(fā)費用、對中小企業(yè)經(jīng)營管理者進行培訓。總體上看，在70年代初，英國的中小企業(yè)政策仍處于一個初級水平。1973年的石油危機同樣是英國經(jīng)濟政策發(fā)生變化的催化劑。1977年9月，英國政府成立了“利巴委員會”，通過對中小企業(yè)在稅務負擔問題方面的調查和研究，提出了在稅收、金融、出口信貸、工資補助等方面對中小企業(yè)給予支持的政策。英國中小企業(yè)政策的全面展開是在1979年5月保守黨重新執(zhí)政以后。針對英國嚴重的通貨膨脹和失業(yè)兩大問題，撒切爾夫人政府推行了一系列新的中小企業(yè)政策，使之達到一個新的水平，為促進中小企業(yè)的發(fā)展起到了重要的作用。 德國政府第二次世界大戰(zhàn)后對中小企業(yè)采取的是扶植先進、淘汰落后的政策。無論是1953年制定的“手工業(yè)秩序法”，還是后來制定的“在產業(yè)經(jīng)濟中扶植中小企業(yè)的若干政策”，國家支持的并不是所有的中小企業(yè)，而是其中勞動生產率較高的那一部分。這些政策促進了一部分中小企業(yè)的發(fā)展，并造成了整個中小企業(yè)的兩極分化。在中小企業(yè)所有者的強烈呼吁和要求下，1957年，德國頒布了歷史上第一部反壟斷法——“反對限制競爭法”（卡特爾法）。但是，“卡特爾法”并不限制康采恩，所以它并沒有從根本上阻止壟斷的發(fā)展及其對中小企業(yè)的排擠。進入60年代，隨著經(jīng)濟國際化和革命的發(fā)展，中小企業(yè)面臨更加惡劣的市場環(huán)境。在中小企業(yè)家的強烈要求下，德國政府于1965年對“反對限制競爭法”進行了修改，進一步限制生產集中和壟斷的發(fā)展，進一步提高了中小企業(yè)在市場競爭中的地位，是對中小企業(yè)的有力支持。1970年，德國政府制定了“改革中小企業(yè)結構的基本綱領”，為促進中小企業(yè)建立合理的規(guī)模結構提供了政策依據(jù)。德國政府對中小企業(yè)的經(jīng)濟支持是多層面的，包括一般性財政援助、促進研究開發(fā)、落后地區(qū)貸款、培訓、咨詢服務、促進新創(chuàng)企業(yè)等方面，這些援助和支持都是通過政府部門和銀行信貸機構進行的。通過以上各方面的政策支持，德國中小企業(yè)在技術、資金、勞動力素質、市場環(huán)境等各方面的條件都得到了很大的改善，從而獲得穩(wěn)定的發(fā)展，成為支持德國社會市場經(jīng)濟的重要力量，是創(chuàng)造德國經(jīng)濟奇跡的重要因素。 中小企業(yè)在法國有著悠久的歷史，在國民經(jīng)濟中占有重要地位。直到上個世紀50年代以前，法國中小企業(yè)的大量存在和發(fā)展，并不是政府保護和扶持的結果，而是由法國壟斷資本的發(fā)展水平所決定的。二戰(zhàn)以后直到1970年以前，法國實行計劃與市場相結合的“混合經(jīng)濟”模式，政府實行的是保護大企業(yè)、排擠中小企業(yè)的政策。法國政策的轉機同樣出現(xiàn)在1973年。石油危機和經(jīng)濟危機的爆發(fā)，使法國的經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了巨大的變化，法國政府也據(jù)此制定了新的經(jīng)濟政策，減少對經(jīng)濟的干預，強調市場經(jīng)濟的自由競爭。法國政府從振興整個國民經(jīng)濟的戰(zhàn)略考慮出發(fā)，制定了旨在保護和促進中小企業(yè)發(fā)展的政策。在70年代，法國分別于1973年、1975年、1979年提出了密野拉萊報告、修德魯報告、馬約報告，對如何發(fā)展法國中小企業(yè)進行了論證，并提出了一系列政策方案，從而對70年代法國中小企業(yè)政策的形成和推行起到了積極的作用。1978年，法國政府成立了“企業(yè)創(chuàng)設廳”，鼓勵國民創(chuàng)辦中小企業(yè)。1981年5月，社會黨的密特朗當選總統(tǒng)，提出了新的產業(yè)政策，其中一個重要的內容，就是把扶植中小企業(yè)發(fā)展作為一項基本國策。法國政府在80年代對中小企業(yè)采取了較19世紀70年代更為系統(tǒng)和廣泛的支持政策，從而有力地促進了中小企業(yè)的發(fā)展。 意大利從1870年到20世紀初，為了盡快擺脫落后局面，極力推進近代化，走上了保護大企業(yè)的工業(yè)發(fā)展道路。結果，少數(shù)壟斷大企業(yè)獲得快速發(fā)展的同時，農業(yè)、手工業(yè)和小工業(yè)都受到嚴重的忽略和摧殘，使原來已經(jīng)存在的南北差距進一步擴大。1919年5月，意大利政府制定了有史以來第一個保護和促進小企業(yè)發(fā)展的政策，并于1922年5月頒布了正式法律，明確了支持小企業(yè)經(jīng)營活動的大政方針，并責成國家工商勞動部具體實施，在該部下設了“小工業(yè)中央委員會”，作為具體的落實機構。第二次世界大戰(zhàn)后，意大利政府繼續(xù)推行保護中小企業(yè)的政策。1956年，意大利頒布了“手工業(yè)法”，成立了從中央到州、縣的三級手工業(yè)委員會，這三級組織都是國家工商部的咨詢、協(xié)調機構，一方面，通過它們全面掌握中小企業(yè)創(chuàng)建和經(jīng)營狀況，另一方面，又通過它們實施對手工業(yè)和中小企業(yè)的保護和支持政策。意大利政府從本國經(jīng)濟結構的具體特點出發(fā)，對手工業(yè)和中小企業(yè)分別實行了不同的政策。意大利政府在對中小工業(yè)企業(yè)實施金融扶持的過程中，始終堅持對落后地區(qū)實行特別照顧的原則，這同意大利的中小工業(yè)企業(yè)相對集中于這些地區(qū)有關。對落后地區(qū)的中小企業(yè)，意大利政府還實行資金補助和減免租稅的政策。 總的來看，每一個發(fā)達國家在實行中小企業(yè)政策的時間、主要目的、具體政策及措施等方面是各有區(qū)別的，但是，制定積極的扶持中小企業(yè)的政策，卻成為所有發(fā)達國家70年代以來的一個共同趨勢和特點。 四、中小企業(yè)的發(fā)展對于當代資本主義生產方式的重大歷史意義 第一，發(fā)達國家支持中小企業(yè)的創(chuàng)建和發(fā)展，首要的目的和原因，就是它們在技術創(chuàng)新方面對于中小企業(yè)寄予希望。中小企業(yè)本身是一個巨大的混合體，其內部的差別是明顯的。但是，在當代發(fā)達國家，許多中小企業(yè)都有很好的技術創(chuàng)新業(yè)績卻是一個普遍的事實。 國外學者的一系列研究成果表明，在企業(yè)規(guī)模、市場結構與技術創(chuàng)新之間存在著復雜的關系，但是，有一點已經(jīng)被越來越多的學者所接受，這就是適度競爭的市場結構最有利于技術創(chuàng)新和進步。而保持中小企業(yè)與大企業(yè)的合理并存，正是維護適度競爭的市場結構的重要條件。 其次，中小企業(yè)是直接推動新的技術革命的重要力量。70年代以來，在高技術領域，小公司的創(chuàng)新業(yè)績格外引人注目。美國的硅谷和波士頓128號公路上的高技術小公司的崛起是其典型，在日本和西歐同樣存在高技術小公司蓬勃發(fā)展的現(xiàn)象。而現(xiàn)代高技術的創(chuàng)新過程之所以能夠由中小企業(yè)來承擔和實現(xiàn)，最深刻的基礎仍在于現(xiàn)代高技術本身的特點，這個特點就在于它以微型化為特點，高技術本身的小型化、微型化為生產的小型化以及中小企業(yè)的技術創(chuàng)新提供了適當?shù)奈镔|技術基礎。 第二，發(fā)達國家中小企業(yè)的發(fā)展，對于維護資本主義市場機制起著極為重要的作用，而市場機制的存在和發(fā)揮作用，是整個資本主義生產方式的存在和發(fā)展的基礎。 產業(yè)組織的分析表明，市場行為和市場績效主要是由市場結構決定的，要維護市場機制的有效作用，必須維護能夠使市場機制發(fā)揮作用的市場結構。為了使市場機制能夠正常發(fā)揮作用，就必須在各種不同的產業(yè)中保持適當?shù)钠髽I(yè)數(shù)量，這正是發(fā)達資本主義國家一方面制定反壟斷法律和政策，另一方面又制定扶持中小企業(yè)的法律和政策的原因。但是，在競爭和壟斷的關系問題上，發(fā)達資本主義國家并不是一味地片面地反對壟斷、保護競爭，而是在不同的時期反對和保護的側重點是不一樣的。由于從競爭到壟斷表現(xiàn)為一個必然的趨勢，因而，保護中小企業(yè)、維護市場機制就成為發(fā)達國家實施產業(yè)組織政策的主要傾向。沒有大量的中小企業(yè)的存在以及由此所造成的市場競爭機制有效發(fā)揮作用，就不可能有發(fā)達國家持續(xù)的經(jīng)濟發(fā)展。 第三，中小企業(yè)的發(fā)展能夠緩解日益嚴重的失業(yè)問題。100多年來的資本主義經(jīng)濟發(fā)展實際狀況表明，生產大型化、資本集中、資本有機構成提高、失業(yè)規(guī)模不斷擴大等表現(xiàn)為資本主義發(fā)展的主要趨勢，并由此帶來了嚴重的失業(yè)問題。馬克思的相對過剩人口理論深刻地反映了這一趨勢。另一方面，與這個主要趨勢一同發(fā)展起來的還有生產小型化、分散化，資本有機構成在有些部門和行業(yè)相對穩(wěn)定甚至有所下降，從而就業(yè)規(guī)模不斷擴大等趨勢，也正是由于這一趨勢的出現(xiàn)，使相對過剩人口在當代資本主義經(jīng)濟生活中并不是以純粹的形態(tài)表現(xiàn)出來，而是受到某些“修正”。如果沒有這種修正，整個資本主義的社會大廈也許會因為失去平衡而坍塌。自70年代以來，中小企業(yè)在勞動力就業(yè)方面的規(guī)模和比重都在以不同的速度增長，這是所有發(fā)達國家的共同趨勢。 在發(fā)達國家中，日本一直是失業(yè)率最低的國家，一個人重要原因在就于中小企業(yè)在吸納勞動力方面發(fā)揮了巨大的作用。從中小企業(yè)的就業(yè)人數(shù)和大企業(yè)的就業(yè)人數(shù)上來看，60年代以來，日本中小企業(yè)就業(yè)人數(shù)遠遠高于大企業(yè)。 在崇尚“自由創(chuàng)造精神”的美國，中小企業(yè)在緩解勞動力就業(yè)問題方面同樣發(fā)揮著重要的作用，這主要是通過新創(chuàng)企業(yè)的增加以及中小企業(yè)規(guī)模的擴大來實現(xiàn)的。80年代以來，企業(yè)的新生率遠遠超過死亡率，從而使企業(yè)總數(shù)明顯增加。在凈增加的企業(yè)中，絕大部分都是中小企業(yè)，特別是眾多高技術小公司的創(chuàng)建，成為引人矚目的現(xiàn)象。70年代以來，英國掀起了“小企業(yè)熱”，中小企業(yè)得到了空前的發(fā)展，并為勞動力就業(yè)做出了顯著的貢獻。1986年英國500人以下的中小企業(yè)的就業(yè)人員占到全部就業(yè)總數(shù)的57.1%。 德國中小企業(yè)發(fā)展的特點就在于，小企業(yè)少，而中等規(guī)模企業(yè)和大型企業(yè)則在穩(wěn)定增長。因此，在勞動力就業(yè)貢獻方面，在制造業(yè)中，中型企業(yè)和大型企業(yè)也是貢獻最大的；在批發(fā)業(yè)中，中型企業(yè)的就業(yè)人數(shù)和比例更大；在零售業(yè)和服務業(yè)中，德國的小企業(yè)在吸收勞動力方面占有絕對優(yōu)勢。 1976-1981年，法國的就業(yè)呈現(xiàn)出一個明顯特點，即就業(yè)增長幅度與企業(yè)規(guī)模成反比。 70年代以來意大利經(jīng)濟發(fā)展的顯著特點之一，就是中小企業(yè)為整個國民經(jīng)濟的發(fā)展做出了重要的貢獻，在國際上都引起人們的關注。意大利中小企業(yè)所占比重較大的部門主要是制造業(yè)、建筑業(yè)、商業(yè)、信貸等部門。在上述這些部門中，中小企業(yè)在吸收勞動力方面占有絕對的優(yōu)勢。因為在意大利存在大量的所謂“黑勞力”，所以，意大利中小企業(yè)實際吸納的勞動力數(shù)量遠遠超過了官方的正式統(tǒng)計。 第四，中小企業(yè)的發(fā)展使當代資本主義社會階級結構發(fā)生了深刻的變化，并將對資本主義的歷史命運產生極為深遠的影響。中小企業(yè)的發(fā)展在發(fā)達國家的社會結構上造成了雙重的后果和影響：一方面，中小企業(yè)中有相當一部分是微型企業(yè)，從性質上說，它們實際上是一種新的“小生產”，因此是屬于非資本主義性質的，例如大量的個體工商業(yè)、家庭經(jīng)濟、小業(yè)主、個體專業(yè)服務者等，這些經(jīng)濟成分中的所有者不是無產者，因此不屬于真正的“工人階級”。在勞動者總量一定的情況下，這部分經(jīng)濟成分越發(fā)達，其中的從業(yè)人員越多，那么，真正屬于無產階級的人數(shù)就會減少。這里存在著與過去相反的另一種趨勢，即越來越多的無產者成為有產者，無產階級的人數(shù)就會減少。本文的考察表明，從發(fā)達國家的發(fā)展趨勢來看，新的小生產還會有更大的發(fā)展，特別是信息化的出現(xiàn)，為新的小生產的發(fā)展提供了新的土壤，因而可能會有更多的勞動者非無產階級化。另一方面，中小企業(yè)中屬于資本主義性質的那部分的發(fā)展，使資本主義大企業(yè)的工人人數(shù)絕對地和相對地下降，中小企業(yè)中的工人階級的人數(shù)上升。這就使基于資本集中和企業(yè)大型化的工人階級的組織性下降了，結果使工人的組織性和在整個社會中的力量受到了一定程度的削弱。這正是當代發(fā)達國家的工人運動一直處于低潮的重要原因之一，也是中小企業(yè)的發(fā)展對于資本主義生產方式所造成的最深遠的歷史影響之一。 發(fā)達國家中小企業(yè)的新發(fā)展，深刻地反映著社會生產方式的變化趨勢?？梢栽O想的是，如果中小企業(yè)繼續(xù)長期穩(wěn)定地發(fā)展下去，那么，馬克思主義關于人類社會最終消滅社會分工，并實行全社劃生產的理論模式就必然需要重新加以探討。這也正是我們之所以必須重視對中小企業(yè)問題進行深入的經(jīng)濟學研究的根本原因。

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