一、新時(shí)期的國有資產(chǎn)（簡稱為國資）管理法理念

（一）和諧法治理念

從不同的學(xué)科角度看，和諧社會(huì)的含義是不同的。從學(xué)的角度來看，和諧社會(huì)，就是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系之間、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑之間協(xié)調(diào)的社會(huì)，也即是各種社會(huì)資源在地區(qū)之間、產(chǎn)業(yè)之間、部門之間進(jìn)行合理有效配置，使生產(chǎn)力不斷、可持續(xù)發(fā)展，所有社會(huì)成員公平分配、占有和享用社會(huì)財(cái)富的社會(huì)。從社會(huì)學(xué)角度上講，“和諧社會(huì)”就是社會(huì)結(jié)構(gòu)中的各個(gè)部分、各種要素處于一種相互協(xié)調(diào)的狀態(tài)的說法，這是從社會(huì)整合功能的角度來表述的一個(gè)概念。[1]倫中社會(huì)和諧具有三層含義：人自身各方面的和諧，即實(shí)現(xiàn)人的全面發(fā)展；人與社會(huì)之間的和諧，包括社會(huì)各子系統(tǒng)之間以及各子系統(tǒng)內(nèi)部的和諧；人與之間的和諧，是實(shí)現(xiàn)人自身各方面的和諧、人與社會(huì)的和諧最重要的條件和保障。[2]“和諧”是一個(gè)重要的范疇，它是同一性的一種狀態(tài)，反映了事物發(fā)展的協(xié)調(diào)、平衡、秩序和合乎性特征。

在上，和諧社會(huì)是一種法治理念。其一，從和諧社會(huì)的各個(gè)構(gòu)成要素來看，應(yīng)具有以下內(nèi)涵：民主是和諧社會(huì)的基礎(chǔ)，法治是和諧社會(huì)的保障，平等是和諧社會(huì)的社會(huì)基礎(chǔ)，道德是和諧社會(huì)的精神力量，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是和諧社會(huì)的物質(zhì)基礎(chǔ)，全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展是和諧社會(huì)的核心內(nèi)涵。[3]其二，從和諧的社會(huì)機(jī)制來看，和諧社會(huì)必須具有順暢的社會(huì)流動(dòng)機(jī)制、合理的利益分配協(xié)調(diào)機(jī)制、安全的社會(huì)保障機(jī)制、有效的社會(huì)控制機(jī)制、敏感的社會(huì)預(yù)警機(jī)制、有效的矛盾疏導(dǎo)機(jī)制。[4]其三，由于社會(huì)關(guān)系主要依賴法律調(diào)整，因此和諧社會(huì)就只能立于法治基礎(chǔ)上。和諧社會(huì)建設(shè)有三個(gè)著力點(diǎn)：整合社會(huì)關(guān)系，維持社會(huì)秩序；解決社會(huì)沖突，推進(jìn)司法正義；倡導(dǎo)社會(huì)公平，體現(xiàn)社會(huì)正義。這三個(gè)著力點(diǎn)的實(shí)現(xiàn)有賴于完善的法律對社會(huì)關(guān)系的全面有效的調(diào)整。如果法律制度完善且合理，社會(huì)成員就可能和睦相處，社會(huì)關(guān)系就可能和諧順暢。反之，如果法律制度欠缺失當(dāng)，社會(huì)成員則必然沖突頻發(fā)，社會(huì)關(guān)系必然扭曲動(dòng)蕩。因此，法律是整個(gè)社會(huì)關(guān)系調(diào)節(jié)器的重心，在構(gòu)建和諧社會(huì)的進(jìn)程中居于支配地位，起著關(guān)鍵作用。就此而言，社會(huì)能否實(shí)現(xiàn)和諧主要取決于是否具有完備的法律，無法律則無和諧社會(huì)。其四，從法律的需求方面講，法的和諧社會(huì)理念（法的和諧價(jià)值）則可以滿足人對和諧關(guān)系的需要。這種需要可以有多個(gè)層次、多個(gè)側(cè)面。在實(shí)用的層面上，法通過調(diào)整不同個(gè)體、群體、地區(qū)之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，可以建立起一種相對和諧的人際、群際、地區(qū)關(guān)系，一個(gè)相對和諧的社會(huì)關(guān)系也因此而形成。在審美的層面上，一套健全而完善的法律規(guī)范法律制度、法律機(jī)構(gòu)和法律設(shè)施，可以給人帶來和諧有序的感受與體驗(yàn)。[5]

（二）國資管理法的回應(yīng)

將和諧社會(huì)理念納入國資管理法律的價(jià)值追求之中，是大勢所趨。在國內(nèi)，和諧社會(huì)理念正逐步成為了法律理念之一。例如，在國內(nèi)，將和諧社會(huì)的構(gòu)建作為法律會(huì)議中心話題的會(huì)議有2005年的“致公黨中央構(gòu)建和諧社會(huì)的法律保障座談會(huì)”和全國經(jīng)濟(jì)法理論研討會(huì)；在國際上，和諧理念、建立和諧社會(huì)已經(jīng)成為了國際性立法運(yùn)動(dòng)的主旨，如2005的世界法律大會(huì)的主題為“法治與國際和諧社會(huì)”。在此洪流中，國有資產(chǎn)管理法必須與時(shí)俱進(jìn)，將和諧社會(huì)理念及時(shí)地納入自己的法律體系之中。和諧社會(huì)理念集中體現(xiàn)在法律的價(jià)值方面，因而國資管理法必須追求自由與秩序、效率與公平、私益與公益的協(xié)調(diào)。一個(gè)現(xiàn)代意義上的和諧社會(huì)，一方面要尊重人，這種尊重的重要體現(xiàn)是現(xiàn)代公法所確立的權(quán)利。另一方面，一個(gè)現(xiàn)代意義上的和諧社會(huì)，要保障社會(huì)共同體的穩(wěn)定有序。這表現(xiàn)為自由與秩序、效益與公平、私益與公益，這幾對核心法律價(jià)值范疇之間的關(guān)系。因此，國資管理法是以經(jīng)濟(jì)自由與經(jīng)濟(jì)秩序相統(tǒng)一為基本原則，社會(huì)效益與社會(huì)公平為價(jià)值訴求，個(gè)體營利性與社會(huì)公益性矛盾的解決為基本任務(wù)的法律。“一個(gè)法律制度之所以成功，乃是因?yàn)樗晒Φ卦趯鄼?quán)力之一端與受限權(quán)力之另一端達(dá)到了平衡、并維續(xù)了這種平衡。”[6]國資管理法中，要處理的核心法律就是國家與社會(huì)、政府與市場、政府與的關(guān)系問題，其實(shí)質(zhì)是公權(quán)力對私權(quán)利的恰當(dāng)侵害。國資管理法是否達(dá)到了和諧狀態(tài)，判斷標(biāo)準(zhǔn)是國家與社會(huì)、政府與市場及政府與企業(yè)的關(guān)系是否理性，這里涉及的法律主要是公私兼顧的經(jīng)濟(jì)法。

在我國，公有制經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)地位，國資管理法是否和諧不僅關(guān)系到公有制的主導(dǎo)地位能否得到法律的保障，而且，關(guān)系到整個(gè)法律體系是否協(xié)調(diào)。但是在“國退民進(jìn)”，“主輔分離”等轉(zhuǎn)型過程中，產(chǎn)生了許多阻礙國資管理和諧化的“攔路虎”，再加上國資管理法的滯后、空缺、內(nèi)耗，國資管理法無法達(dá)致最優(yōu)狀態(tài)，國資便無法增值保值，實(shí)現(xiàn)應(yīng)有的社會(huì)任務(wù)。中央提出的“和諧社會(huì)”既是一種政治口號，又是一個(gè)嚴(yán)肅的學(xué)術(shù)命題[7]，值得我們?nèi)ヌ接懞蜕倘丁Ｒ虼耍覀兺耆欣碛伞⑹姑诤椭C社會(huì)法治理念的指導(dǎo)下，要對國資管理法的和諧機(jī)制進(jìn)行。

二、國資管理法和諧機(jī)制之宏觀思考

（一）人性假設(shè)的有機(jī)整合

人性假設(shè)并不是必然與管理理論成映射關(guān)系的，因?yàn)槊總€(gè)國家都會(huì)根據(jù)自己的生產(chǎn)力水及管理實(shí)踐推出與之相適應(yīng)的管理人性假定與模式，并且沒一個(gè)企業(yè)在選擇自己的管理模式時(shí)，不會(huì)受到企業(yè)具體情況的制約及自己偏好的，因而難免會(huì)出現(xiàn)人性假設(shè)與管理模式選擇之間的沖突、人性假設(shè)之間的沖突、管理模式之間的沖突。并且，這些人性假設(shè)本身也無不具有缺陷。如，“經(jīng)濟(jì)人”的求利動(dòng)機(jī)與人類中心主義一開始就把人與自然對立起來，人類在追求財(cái)富，追求經(jīng)濟(jì)增長，追求享受的“人類中心主義”價(jià)值觀指導(dǎo)下，把地球上的一切都視為自己利用、改造、掠奪的對象，最終造成了環(huán)境失衡、生態(tài)破壞，人類生存基礎(chǔ)遭受到了嚴(yán)重的破壞，從這一點(diǎn)講，“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)與可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略是存在矛盾的。如國家是環(huán)境資源的所有者，但它不直接經(jīng)營、使用，而是由委托代理者來負(fù)責(zé)具體的經(jīng)營。這種制度沒有明確當(dāng)事人可以做什么和不可以做什么，產(chǎn)權(quán)的不清晰造成效益低下，資源配置無效，并產(chǎn)生了一些獨(dú)立于市場體系之外、不受市場規(guī)則約束的外部效應(yīng)。非市場化的結(jié)果加上有經(jīng)濟(jì)人的自利性引起的短視行為，使資源被侵占和破壞，造成資源的浪費(fèi)和生態(tài)環(huán)境的破壞，……。因此，如何有效適度地利用經(jīng)濟(jì)人假設(shè)原生動(dòng)力來推動(dòng)經(jīng)濟(jì)前進(jìn)，并較好地制約經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的不當(dāng)行為已是我們必須面對的瓶頸。又如，“自我實(shí)現(xiàn)人”假設(shè)強(qiáng)調(diào)，人們愿意通過自我管理和自我控制來實(shí)現(xiàn)目標(biāo)；個(gè)人自我實(shí)現(xiàn)的要求和組織目標(biāo)和諧統(tǒng)一起來，有自我滿足和自我實(shí)現(xiàn)需求的人，往往以達(dá)到組織目標(biāo)作為自己致力于實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的最大報(bào)酬；一般人不僅能夠接受責(zé)任，而且會(huì)主動(dòng)地承擔(dān)責(zé)任，而所謂逃避責(zé)任，強(qiáng)調(diào)安全感等，通常是對實(shí)踐中一些個(gè)別事情的簡單歸納結(jié)果，并不是人的天性；在解決組織中出現(xiàn)的問題時(shí)，大多數(shù)人都能發(fā)揮較高的想象力、創(chuàng)造性和聰明才智。“自我實(shí)現(xiàn)人”假設(shè)未免對人的本性作了過高的估量，對人的道德品質(zhì)的期望也未免太高，對人的利自、利人、利社會(huì)的行為的自我、自覺實(shí)施抱有太多的樂觀。

國資管理一直是我們的一塊心病，選擇那些人性假設(shè)并對他們那些怎樣的協(xié)調(diào)處理，并用法律制度的形式反映出來，就是一個(gè)法律制度和諧化的過程。“復(fù)雜人”假設(shè)，是一種人性假設(shè)的綜合體，它承認(rèn)單一的人性假設(shè)在企業(yè)管理中的瑕疵和短處，主張將各種人性假設(shè)有機(jī)的組合起來運(yùn)用于一個(gè)企業(yè)的管理活動(dòng)中，并主張因時(shí)因勢、因地制宜地選擇適當(dāng)?shù)娜诵约僭O(shè)構(gòu)建企業(yè)的管理機(jī)關(guān)以及設(shè)計(jì)人性相融的企業(yè)、公司法律制度。這種人性的綜合及權(quán)變思想有利于國資管理法的和諧。

（二）論的取舍

在一個(gè)主體多元、價(jià)值多元、利益多元的社會(huì)，方法的不可通約性意味著不能把所有的觀點(diǎn)放在同一個(gè)背景下用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)加以評價(jià)，而且，一些觀點(diǎn)之間的沖突是可能的。[8]

沖突辯證法與和諧辯證法的對立存在帶來了法律的革命。傳統(tǒng)三大法律部門即民商法、行政法和刑法都是為了解決社會(huì)的沖突和糾紛，他們都十分注重懲罰性的法律責(zé)任在解決糾紛中的重大作用，而和諧辯證法的出現(xiàn)，引起了法律觀念的一次大革命，“這種新的思維方式是在整體中追求個(gè)別，在個(gè)別中追求整體；在同化中追求差別，在差別中追求共性；在多元中追求一體，在一體中追求多元；在平衡中追求卓越，在卓越中追求擴(kuò)大；在合作協(xié)力中追求自我優(yōu)化，在競爭沖突中力求溝通共贏；在經(jīng)驗(yàn)中追求理性結(jié)構(gòu)，在理性規(guī)律中實(shí)現(xiàn)個(gè)體價(jià)值；在主體中追求客體，在客體中實(shí)現(xiàn)主體。”[9]這種新的法律觀念、法律思維必須具體的部門法及其具有部門法屬性的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任等一些基本的法律范疇得以體現(xiàn)。于是，根據(jù)法律市場需求理論，出現(xiàn)了以權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任相統(tǒng)一，事前預(yù)防、事中控制與事后救濟(jì)相結(jié)合，懲罰性責(zé)任與獎(jiǎng)勵(lì)性責(zé)任相結(jié)合使用，以社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益與生態(tài)效益的諧和為自己的價(jià)值目標(biāo)和追求的新興法律部門，即經(jīng)濟(jì)法。經(jīng)濟(jì)法機(jī)制作用的發(fā)揮是以市場自我調(diào)節(jié)機(jī)制為基石、政府干預(yù)調(diào)節(jié)機(jī)制為補(bǔ)充的機(jī)制而起作用的。國資管理法屬于經(jīng)濟(jì)法的范疇，因而和諧辯證法對國資管理法將產(chǎn)生重大的影響。

國資在其運(yùn)營、管理過程中必然會(huì)產(chǎn)生很多糾紛，從整體來看，國資糾紛包括行政糾紛、民商事糾紛、刑事糾紛和經(jīng)濟(jì)法糾紛，有時(shí)甚至是多種糾紛的合一體。國資管理法律制度中有關(guān)政府與企業(yè)關(guān)系的構(gòu)建，政府有關(guān)國資管理職能與一般的政府管理職能的分離，國資管理目標(biāo)的制定及國資運(yùn)營的依法進(jìn)行，及國資管理部門管人、管事、管資產(chǎn)相結(jié)合，等等，無不突出了國有資產(chǎn)管理的和諧理念，無不是把國有資產(chǎn)當(dāng)作“一盤棋”來進(jìn)行管理，也無不是把國資與非國資的關(guān)系擺在一個(gè)良好的位置上。公共產(chǎn)品提供是有層次的，層次性之間是存在沖突的。根據(jù)公共產(chǎn)品提供的層次性原理，受益范圍輻射全國的社會(huì)性國有資產(chǎn)應(yīng)由中央<