一、新經(jīng)濟地理學(xué)的產(chǎn)生背景

按照傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟理論，在一個規(guī)模報酬不變的世界，比較利益決定國際貿(mào)易模式，而人口增長等外部因素則決定經(jīng)濟的增長水平。然而，在第二次世界大戰(zhàn)之后，國際貿(mào)易和長期經(jīng)濟增長的現(xiàn)實表現(xiàn)展示出一個與新古典理論所預(yù)測的相當(dāng)不同的經(jīng)濟圖景。標(biāo)準(zhǔn)國際貿(mào)易理論主要以新古典經(jīng)濟學(xué)所假設(shè)的世界為基礎(chǔ)，即標(biāo)準(zhǔn)化的靜態(tài)均衡模型、規(guī)模報酬不變和完全競爭，這對以不完全競爭、規(guī)模報酬遞增和歷史積累作用為基礎(chǔ)的聚集經(jīng)濟沒有任何理論上的解釋空間。20世紀(jì)80年代興起的新貿(mào)易和新增長理論在解釋行業(yè)內(nèi)貿(mào)易、專業(yè)化和無限增長方面獲得長足進(jìn)展，對傳統(tǒng)貿(mào)易與增長理論做出了具有重大意義的補充。新貿(mào)易理論所揭示的專業(yè)化與貿(mào)易機制及新增長理論所闡明的“無限增長”原理與傳統(tǒng)經(jīng)濟地理研究中的集聚現(xiàn)象的相似性，一下子拉近了這三方面理論之間的距離。以不完全競爭和報酬遞增理念為基礎(chǔ)的新的方法開始表現(xiàn)出強勁的發(fā)展勢頭，特別是在迪克西特(Dixit)和斯蒂格利茨(Stiglitz)將張伯倫壟斷競爭形式化之后，催生了新貿(mào)易理論與廠商的區(qū)位選擇論。迪克西特和斯蒂格利茨(1977)建立了一個規(guī)模經(jīng)濟和多樣化消費之間的兩難沖突模型(Dixit-Stiglitz，簡稱D-S模型）。在該模型中，運輸成本以薩繆爾森(Paul Samuelson，1952)的“冰山”①形式內(nèi)生。對于消費者而言，他喜歡多樣化的消費，而對于生產(chǎn)者而言，由于產(chǎn)品生產(chǎn)的規(guī)模越大成本越低，因此產(chǎn)品的品種越少越好。為了實現(xiàn)足夠的規(guī)模經(jīng)濟，每個企業(yè)都想使自己的產(chǎn)品獨占一國的消費市場，為使運輸成本最小化，他便傾向于將區(qū)位選擇在市場需求大的地方，但大的市場需求又取決于所有其他企業(yè)的區(qū)位選擇。由此，該模型的邏輯結(jié)論是，一個統(tǒng)一的規(guī)模擴大的市場更能發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟的優(yōu)勢，從而使這一兩難沖突的解決空間增大。D-S模型的基本思路是消費者對多樣化消費的偏好意味著消費品種類越多越好，效用水平越高；由于存在生產(chǎn)上的規(guī)模經(jīng)濟，廠商應(yīng)該盡可能把一種產(chǎn)品的規(guī)模做大，但在資源有限的情況下，把一種產(chǎn)品規(guī)模做大，意味著消費品種類減少，或者說增加消費品種類，意味著產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模的縮小，規(guī)模經(jīng)濟和多樣化消費之間就存在兩難沖突；如何解決這種兩難沖突，辦法是使人口規(guī)模和（或）資源增加，而國家之間的自由貿(mào)易正具有這種功效。這一模型講述了一個規(guī)模經(jīng)濟與多樣化消費之間兩難沖突的故事，他們發(fā)現(xiàn)即使兩國的稟賦條件相同，也沒有李嘉圖的技術(shù)比較優(yōu)勢，但如果存在規(guī)模經(jīng)濟，則兩國也可以選擇生產(chǎn)不同的專業(yè)，開展分工和國際貿(mào)易。D—S模型為解決復(fù)雜的經(jīng)濟地理問題提供了一個不可多得的分析框架。克魯格曼曾說“天賜神物或來自真實世界的神物很驚喜地在經(jīng)濟地理和國際貿(mào)易理論這個獨特的領(lǐng)域中被發(fā)現(xiàn)。”

自20世紀(jì) 90年代以來，新經(jīng)濟地理學(xué)借助迪克西特—斯蒂格利茨(Dixit—Stiglitz)壟斷競爭模型 (D—S模型)和新貿(mào)易、新增長理論研究的三次波濤的強大推動，作為經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域報酬遞增理論革命的第四波迅速成長。如果說，赫爾普曼(Helpman.E.)與克魯格曼(1985)關(guān)于不完全競爭和國際貿(mào)易的著作《市場結(jié)構(gòu)和對外貿(mào)易——報酬遞增、不完全競爭和國際貿(mào)易》和格羅斯曼(Grossman)與赫爾普曼(1991)關(guān)于內(nèi)生增長的著作《全球經(jīng)濟中的創(chuàng)新和增長》促成了這一新的研究領(lǐng)域的形成并為其發(fā)展指明了方向，那么，克魯格曼(1991)在《政治經(jīng)濟學(xué)雜志》上發(fā)表的《報酬遞增和經(jīng)濟地理》和藤田(Fujita M.1988)在《區(qū)域科學(xué)和城市經(jīng)濟學(xué)》上發(fā)表的《空間集聚的壟斷競爭模型：細(xì)分產(chǎn)品方法》，則完成了對D—S模型空間意義的解釋，可被視為新經(jīng)濟地理學(xué)研究的開山之作。經(jīng)濟學(xué)中的新經(jīng)濟地理學(xué)，源于20世紀(jì)80年代對新國際貿(mào)易理論和競爭優(yōu)勢經(jīng)濟學(xué)的研究。這種“新經(jīng)濟地理學(xué)”吸收了城市經(jīng)濟學(xué)、區(qū)域科學(xué)和經(jīng)濟區(qū)位論等有關(guān)空間經(jīng)濟的傳統(tǒng)思想，結(jié)合產(chǎn)業(yè)組織理論有關(guān)不完全競爭和收益遞增模型的最新進(jìn)展，試圖構(gòu)建“空間經(jīng)濟”的理論體系。它比較注重國際經(jīng)濟學(xué)與地理區(qū)位及運輸費用（貿(mào)易壁壘）的關(guān)聯(lián)，強調(diào)規(guī)范的模型分析方法，提出了一系列復(fù)雜的空間經(jīng)濟模型，以模擬產(chǎn)業(yè)集聚的向心力和離心力的相互作用，尋求產(chǎn)業(yè)集聚持續(xù)發(fā)展和多重均衡實現(xiàn)及被打破的條件，強調(diào)收益遞增、不完全競爭、歷史和偶然事件、路徑依賴等在產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域發(fā)展中的作用。從新經(jīng)濟地理學(xué)的研究成果來看，它與傳統(tǒng)（或新古典學(xué)派）的經(jīng)濟學(xué)相比較，最大的特點是吸收了經(jīng)濟區(qū)位論關(guān)于空間集聚以及運輸費用的理論，在此基礎(chǔ)上它強調(diào)由規(guī)模經(jīng)濟和運費的相互作用產(chǎn)生的內(nèi)在集聚力，以及由于某些生產(chǎn)要素的不可移動性等帶來的與集聚力相反的作用力（分散力）二者對空間經(jīng)濟活動的影響（見表1）；新經(jīng)濟地理學(xué)的理論基礎(chǔ)主要是報酬遞增思想、復(fù)雜科學(xué)所強調(diào)的路徑依賴和“鎖定”等概念以及迪克西特和斯蒂格利茨的壟斷競爭模型（D-S模型）。新經(jīng)濟地理學(xué)的研究主題主要有兩個，即經(jīng)濟活動和經(jīng)濟增長的“空間集聚”和“區(qū)域集聚”。研究方法主要是采用數(shù)學(xué)定量分析，將現(xiàn)實中的現(xiàn)象高度抽象化、模型化，建立了大量的數(shù)學(xué)模型，這些模型包括：中心—外圍模型、國際專業(yè)化模型、全球和產(chǎn)業(yè)擴散模型、區(qū)域?qū)I(yè)化模型及歷史和期望對區(qū)域發(fā)展影響的模型等。

二、克魯格曼對產(chǎn)業(yè)集群的有關(guān)論述

新經(jīng)濟地理學(xué)在不完全競爭和規(guī)模報酬遞增的前提下，用規(guī)范的數(shù)學(xué)模型分析了企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟、市場外部經(jīng)濟、交易運輸成本、工資等相互作用過程所決定的制造業(yè)的集群動態(tài)過程。馬歇爾之后，產(chǎn)業(yè)集群理論研究在主流經(jīng)濟學(xué)中沉寂了相當(dāng)長的一段時間，只有經(jīng)濟地理學(xué)仍然在關(guān)注產(chǎn)業(yè)的區(qū)域集聚問題。20世紀(jì)90年代以克魯格曼為代表的新經(jīng)濟地理學(xué)（New Economic Geography）理論為產(chǎn)業(yè)集聚的產(chǎn)生提供了很好的解釋。克魯格曼(1991)認(rèn)為:空間問題沒有引起主流經(jīng)濟學(xué)家的真正重視是因為缺少精確模式分析報酬遞增的假設(shè)，他把空間思想引入正式的經(jīng)濟分析，是繼馬歇爾之后第一位開始把區(qū)位問題和規(guī)模經(jīng)濟、競爭、均衡這些經(jīng)濟學(xué)研究的問題結(jié)合在一起的主流經(jīng)濟學(xué)家，并對產(chǎn)業(yè)集群給予了高度的關(guān)注。他認(rèn)為，經(jīng)濟活動的聚集與規(guī)模經(jīng)濟有緊密聯(lián)系，能夠?qū)е率找孢f增。克魯格曼從理論上證明了工業(yè)活動傾向于空間集聚的一般趨勢，并闡明由于處在環(huán)境的限制，如貿(mào)易保護(hù)、地理分割等原因，產(chǎn)業(yè)集聚的空間格局可以是多樣的，特殊的歷史事件將會在產(chǎn)業(yè)區(qū)形成過程中產(chǎn)生巨大的影響力。克魯格曼以規(guī)模報酬遞增、不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)為假設(shè)前提，在D-S模型基礎(chǔ)上加入勞動力流動與要素報酬之間的累積因果關(guān)系——即勞動力越集中的地方由于壟斷競爭的特性，其要素報酬也越高，從而越吸引勞動力的集中——如此便可以解釋產(chǎn)業(yè)集群的形成。克魯格曼在D-S模型的基礎(chǔ)上從經(jīng)濟活動的內(nèi)部機制來解釋經(jīng)濟活動的集群現(xiàn)象，強調(diào)產(chǎn)業(yè)“中心”的內(nèi)生性和競爭均衡的思想，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚是由企業(yè)的規(guī)模報酬遞增、運輸成本和生產(chǎn)要素移動通過市場傳導(dǎo)的相互作用而產(chǎn)生的。

克魯格曼(1991) 在總結(jié)哈里斯(Harris，1954)的“市場潛力”理論與普里德(Bred，1966)的以市場規(guī)模與區(qū)域產(chǎn)業(yè)范圍間循環(huán)關(guān)系為基礎(chǔ)的進(jìn)口替代區(qū)域經(jīng)濟增長理論的基礎(chǔ)上，在《政治經(jīng)濟學(xué)雜志》上發(fā)表的《遞增收益與經(jīng)濟地理》一文，并建立了他的中心—外圍模型②(the core-periphery model)，認(rèn)為兩個對稱的區(qū)域會分別發(fā)展成為核心和周邊區(qū)域，從而揭示了經(jīng)濟地理聚集的內(nèi)在運行機制。克魯格曼在模型中指出有兩種力量決定著經(jīng)濟行為和經(jīng)濟要素在空間上是收斂還是擴散：向心力（centrepetal force）以及離心力（centrefugal force）。向心力使得經(jīng)濟活動和經(jīng)濟要素在空間的分布反映在產(chǎn)業(yè)層面上就是產(chǎn)業(yè)集聚，這也是新經(jīng)濟地理和空間經(jīng)濟學(xué)非常重視產(chǎn)業(yè)集聚的原因。在中心外圍理論模型中克魯格曼認(rèn)為行業(yè)地理集中主要受三種效應(yīng)驅(qū)動。一是市場準(zhǔn)入效應(yīng)，即壟斷廠商總是將其生產(chǎn)安排在大市場同時并向小市場出口的趨勢；二是生活成本效應(yīng)，它分析了廠商區(qū)位對當(dāng)?shù)厣畛杀镜挠绊懀谟写罅繌S商集中的地區(qū)商品價格相對較低，從而會吸引大量的消費者聚集在該地區(qū)，進(jìn)而節(jié)約了消費者的生活消費支出；三是市場擠出效應(yīng)，在存在競爭的情況下，廠商總是向競爭者相對少的地區(qū)集中，也就是說，大量廠商集中在一起的結(jié)果，就會使得該地區(qū)的一些廠商向廠商相對較少的地區(qū)移動；前兩種效應(yīng)的合力形成聚集力，它有利于廠商和消費者在地理上的集中，并且相互促進(jìn)；后一種效應(yīng)則形成離心力，促使廠商在地理上的擴散。該模型的主要經(jīng)濟思想是，一個經(jīng)濟規(guī)模較大的區(qū)域，由于前向聯(lián)系和后向聯(lián)系②，會出現(xiàn)一種自我持續(xù)的制造業(yè)集中現(xiàn)象，經(jīng)濟規(guī)模越大，集中越明顯。運輸成本越低，制造業(yè)在經(jīng)濟中所占的份額越大，在廠商水平上的規(guī)模經(jīng)濟越明顯，越有利于集聚，“中心—外圍”結(jié)構(gòu)的形成取決于規(guī)模經(jīng)濟、運輸成本和區(qū)域國民收人中的制造業(yè)份額。這一模型說明了一個國家或區(qū)域為實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟而使運輸成本最小化，從而使得制造業(yè)企業(yè)傾向于將區(qū)位選擇在市場需求大的地方，但大的市場需求則又取決于制造業(yè)的分布。中心一外圍模式的出現(xiàn)依賴于運輸成本、規(guī)模經(jīng)濟與國民收入中的制造業(yè)份額。新經(jīng)濟地理學(xué)最重要的基石和假定是任何制造業(yè)產(chǎn)品都具有運輸成本。這一運輸成本是廣義的，它包括看得見的運輸網(wǎng)絡(luò)形成的有形運輸成本，也包括地方保護(hù)引起的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘（即經(jīng)濟一體化的反義）。從直觀上看，制造業(yè)之間有上下游聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)如果能集聚在一起，則能減少中間投入品的在途損耗、縮小運輸成本，從而降低中間投入品的價格，因此廠商有內(nèi)在的沖動集聚在一起共同分工協(xié)作，這種產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的力量稱作“價格效應(yīng)”或“制造業(yè)前向聯(lián)系”。另一方面，廠商具有內(nèi)在沖動集聚在一起生產(chǎn)，形成產(chǎn)業(yè)集群，各專業(yè)化分工的工人也集聚在同<