[摘要]本文在對壟斷部門的技術(shù)特征進(jìn)行的基礎(chǔ)上，探討了國有經(jīng)濟(jì)進(jìn)入或加強(qiáng)這一部門的合理性，剖析了自然壟斷部門國企運營存在的突出，最后提出了自然壟斷部門國企改革的對策思路。

[關(guān)鍵詞]自然壟斷；國有；管制；經(jīng)濟(jì)學(xué)

迄今為止的國企改革主要集中在競爭性領(lǐng)域，無論在層面，還是實踐層面都已取得了突破性進(jìn)展。而自然壟斷部門如電信、電力、鐵路、城市供水等領(lǐng)域內(nèi)的國企改革卻進(jìn)步較緩、問題較多。十六屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于完善主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》著重指出，“壟斷領(lǐng)域的大企業(yè)缺乏優(yōu)勝劣汰的競爭壓力，在經(jīng)營機(jī)制、服務(wù)質(zhì)量和收費標(biāo)準(zhǔn)等方面，與整個社會和消費者的要求還有較大的差距”。大力深化自然壟斷部門國企改革被提上議事日程，成為下一階段改革的熱點和重點，對于推進(jìn)我國的市場化改革、完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制具有十分重要的意義。針對這一問題，筆者試圖運用基本的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論進(jìn)行初步分析，以期對深化這一改革有所裨益。

一、自然壟斷部門的界定及其技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征

（一）對自然壟斷部門的界定

一般認(rèn)為，不是由人為的限制而是由技術(shù)因素或獨特的經(jīng)濟(jì)原因而形成的壟斷或寡頭壟斷謂之自然壟斷。經(jīng)濟(jì)學(xué)通常從兩個基本層面來界定自然壟斷：一是產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本函數(shù)，主要由一定階段生產(chǎn)技術(shù)的狀況決定。二是產(chǎn)業(yè)的市場需求，主要由一定階段人們的消費偏好和人們的可支配收入決定；上述兩個層面單方面的變化或兩者的共同作用都將導(dǎo)致人們對自然壟斷認(rèn)識的變化。

1、從產(chǎn)業(yè)成本函數(shù)層面的界定

自1890年馬歇爾“自然壟斷與某個產(chǎn)業(yè)的成本和生產(chǎn)條件有關(guān)”的觀點提出以后的很長一段時期內(nèi)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們是在產(chǎn)業(yè)只提供一種產(chǎn)品或服務(wù)、產(chǎn)業(yè)的市場需求一定的假定之上，主要從產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本函數(shù)層面來考察自然壟斷的。馬歇爾認(rèn)為成本遞減的產(chǎn)業(yè)一般是壟斷性產(chǎn)業(yè)，自然壟斷產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)的壟斷也許是最合意的市場結(jié)構(gòu)（王廷惠，2002）。1923年克拉克（J.M.Clark）率先提出從規(guī)模經(jīng)濟(jì)角度來看待自然壟斷的觀點，認(rèn)為自然壟斷不過是一種具有長期顯著規(guī)模經(jīng)濟(jì)的行為（常欣，2003）。格林沃德在其主編的《經(jīng)濟(jì)辭典》中指出，自然壟斷是一種自然條件，它恰好使市場只能容納一個最適度規(guī)模的公司。Clarkson和Miller認(rèn)為一些產(chǎn)業(yè)之所以成為自然壟斷產(chǎn)業(yè)根本原因在于，這些產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)函授呈現(xiàn)規(guī)模報酬遞增狀態(tài)，由一家企業(yè)大規(guī)模地生產(chǎn)比幾家較小規(guī)模的企業(yè)同時生產(chǎn)能更有效地利用資源（王廷惠，2002）。

現(xiàn)實世界中，企業(yè)提供單一產(chǎn)品或服務(wù)的情形是非常少見的，常見的是提供多產(chǎn)品或服務(wù)的情形?；诤笳叩模?982年美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑莫爾（Baumol）、潘扎(Panzar)和威利格(willig)在其著作《可競爭市場和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書中用成本劣加性(Subadditivity)和范圍經(jīng)濟(jì)（Economics of scope）這兩個由他們創(chuàng)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇重新審視自然壟斷，深化了人們對自然壟斷的認(rèn)識。所謂成本劣加性是指，如果一個企業(yè)生產(chǎn)該產(chǎn)業(yè)內(nèi)的所有產(chǎn)品的成本低于由若干企業(yè)分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本之和，那么該產(chǎn)業(yè)的成本就是劣加的。所謂范圍經(jīng)濟(jì)是指單一企業(yè)內(nèi)生產(chǎn)不同的產(chǎn)品較之幾個特定的企業(yè)分別生產(chǎn)這些商品是廉價的。后者是前者的直接后果。根據(jù)這兩個范疇，人們發(fā)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)不過是自然壟斷的充分條件，但不是必要條件，從而擴(kuò)展了對自然壟斷范圍的認(rèn)識。傳統(tǒng)的認(rèn)識只考慮了MC〈AC時 的情形，而忽略了 AC〉MC時的情形。依據(jù)新的認(rèn)識經(jīng)濟(jì)學(xué)家將前者稱為強(qiáng)自然壟斷，其特點是存在定價矛盾，即按邊際成本定價會導(dǎo)致企業(yè)持續(xù)經(jīng)營與社會福利最大化的兩難選擇；將后者稱為弱自然壟斷，特點是存在“可維持力”（Sustainability）問題，即在位壟斷者將面臨潛在進(jìn)入者的威脅而能否繼續(xù)經(jīng)營的問題。

2、從產(chǎn)業(yè)市場需求層面的界定

Viscusi， Vermon 和 Harrington(2000)研究了市場需求彈性對自然壟斷部門界定的。他們的結(jié)論是：如果需求曲線高度缺乏彈性，社會最優(yōu)產(chǎn)量不會下降多少，這時兩家有效率的企業(yè)能夠在社會最優(yōu)價格水平上共存并獲利，這樣的產(chǎn)業(yè)就不是自然壟斷部門，反之，則反是。他們還認(rèn)為，如果市場需求曲線向上移到足夠的程度，由于需求的大幅度增加會提高社會最優(yōu)產(chǎn)量，可能會是使自然壟斷產(chǎn)業(yè)不再具備自然壟斷的特征。

此外Viscusi， Vermon 和 Harrington(2000)還從產(chǎn)業(yè)成本函數(shù)與產(chǎn)業(yè)市場需求交互作用的層面考察了對自然壟斷部門進(jìn)行界定的問題。他們對美國電信業(yè)的分析表明，技術(shù)變化和需求變動的共同作用能夠影響自然壟斷的界定。根據(jù)他們的研究，我國學(xué)者王廷惠更明確地指出：“技術(shù)變化和需求的變化是共同內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)過程的，二者相互作用、相互影響，通過各種渠道和途徑的交互作用，能夠推動自然壟斷產(chǎn)業(yè)邊界的變化和調(diào)整”（王廷惠，2002）。

（二）自然壟斷部門的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征

1902年經(jīng)濟(jì)學(xué)家法羅最先歸納出了自然壟斷部門的五大技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征，分別是：（1）該產(chǎn)業(yè)提供某種必需的產(chǎn)品或服務(wù)；（2）該產(chǎn)業(yè)的廠址具有天然的優(yōu)勢；（3）產(chǎn)品不可貯存；（4）存在規(guī)模收益；（5）擁護(hù)需要協(xié)調(diào)的供給安排（常欣，2003）。此后的眾多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家從不同角度進(jìn)行了概括，分歧也較多。在一定的技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)市場需求的情況下，現(xiàn)在基本得到大家認(rèn)同的，主要有以下幾點：

（1）從產(chǎn)業(yè)部門運行的基礎(chǔ)看——性。自然壟斷部門基本上要依托一定的網(wǎng)絡(luò)框架如管網(wǎng)、線網(wǎng)、路網(wǎng)等才能提供產(chǎn)品或服務(wù)，消費者也必須依托一定網(wǎng)絡(luò)框架才能使用這些產(chǎn)品或服務(wù)，由此自然壟斷部門也常被稱為網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)部門。

（2）從產(chǎn)業(yè)部門的投資看——巨大的資本沉沒性。自然壟斷部門網(wǎng)絡(luò)框架的建設(shè)往往需要大量的投資。這些投資往往需要一次性完成，少量的、分散的投資不起作用。同時這些資產(chǎn)又有較強(qiáng)的專用性，一旦投資完成，這些資產(chǎn)就很難再轉(zhuǎn)作他用，短期內(nèi)也無法通過經(jīng)營收回，從而形成巨大的資本沉淀。

(3) 從產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)成本函數(shù)看——規(guī)模經(jīng)濟(jì)性與范圍經(jīng)濟(jì)性。面臨著既定的市場需求，單個企業(yè)提供產(chǎn)品或服務(wù)與兩個或更多的企業(yè)分別單獨提供相比，能夠以較低的成本供應(yīng)市場。

（4）從產(chǎn)業(yè)部門的地位和作用看——基礎(chǔ)性和命脈性。自然壟斷部門多分布在為基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，其提供的產(chǎn)品或服務(wù)是所有單位運行的基礎(chǔ)條件及運行成本的重要組成部分，對整個社會福利具有決定性的影響。由此，很多自然壟斷部門也被稱為國家的命脈部門，如鐵路、通信等。

（5）從產(chǎn)業(yè)部門提供的產(chǎn)品或服務(wù)的特點看——必需性、普遍性和信任性。自然壟斷部門提供的產(chǎn)品或服務(wù)許多是居民日常生活的必需品，如通信、電力、供水等；由必需性決定，這些產(chǎn)品或服務(wù)還具有了普遍性的特點，要求自然壟斷部門提供的產(chǎn)品或服務(wù)能覆蓋一定市場范圍內(nèi)的所有用戶，盡管為某些用戶提供服務(wù)，從經(jīng)濟(jì)上看并無明顯的收益甚至虧損，如為偏遠(yuǎn)地區(qū)的人們提供電信服務(wù)等，這一點也被一些學(xué)者稱為公益性；同時，由于生產(chǎn)者與消費者之間存在著信息不對稱的情況，自然壟斷部門提供的產(chǎn)品或服務(wù)大多具有信任品（credence goods）的特性，如城市供水等（張昕竹，2002）。

隨著技術(shù)的變遷、市場需求的變化、市場容量的變動等，上述技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征出現(xiàn)或增強(qiáng)或減弱的變化，自然壟斷部門的邊界會隨之得以調(diào)整。因此對自然壟斷部門的認(rèn)識不能僵化，只能與時俱進(jìn)。二、壟斷部門國企存在的合理性

（一）自然壟斷部門的技術(shù)特征要求政府對其進(jìn)行治理

由于自然壟斷部門具有本文第一部分所闡述的五大技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征，市場在此領(lǐng)域不是無能為力就是存在作用的缺陷。主要表現(xiàn)在：（1）無法確保自然壟斷部門所提供產(chǎn)品或服務(wù)的信任性和普遍性，他們極可能利用自己的信息優(yōu)勢地位向消費者提供低劣的產(chǎn)品或服務(wù)，同時出于自身利益最大化的考慮“挑肥揀瘦”、漠視產(chǎn)品或服務(wù)的普遍性。（2）無法解決強(qiáng)自然壟斷下的“定價”難題，結(jié)果很可能是自然壟斷部門憑借壟斷地位將價格定在邊際成本之上，侵占消費者剩余。（3）無法解決獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)效益與防止大量沉淀資本浪費的兩難選擇。由于在一定階段內(nèi)市場容量有限，在自然壟斷部門市場競爭有兩大后果，或是間惡性競爭不斷，誰都無法獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)效益；或是最后一家企業(yè)勝出，其它企業(yè)被淘汰出局，結(jié)果是大量的沉淀成本被浪費。正是由于市場在此領(lǐng)域不是無能為力就是存在作用的缺陷，考慮到自然壟斷部門的基礎(chǔ)性和命脈性以及對人們?nèi)粘Ｉ詈透＠闹卮?，人們才需要政府對其進(jìn)行治理。

（二）在自然壟斷部門建立國有企業(yè)是政府治理自然壟斷部門的可選方式之一

政府對自然壟斷部門進(jìn)行治理大體上有兩種方式：國有化和規(guī)制（肖興志，2002）。前者指自然壟斷部門由政府建立的國有企業(yè)壟斷經(jīng)營，政府對這些企業(yè)運用經(jīng)濟(jì)的、行政的、的手段進(jìn)行管理，如規(guī)定價格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、任免企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人等；后者指自然壟斷部門由私人經(jīng)濟(jì)負(fù)責(zé)，政府通過獨立的機(jī)構(gòu)對其行為進(jìn)行一定的限制和規(guī)定，如價格限制、數(shù)量限制和經(jīng)營許可等。從經(jīng)濟(jì)史及整個世界范圍看，選擇哪一種治理方式，是一個非常復(fù)雜的，是、經(jīng)濟(jì)、社會和文化等眾多方面、多個因素共同作用的結(jié)果。這兩種治理方式都曾經(jīng)并且至今發(fā)揮作用，都有成功范例，也有失敗的教訓(xùn)。上還無法完全證明孰優(yōu)孰劣。僅從經(jīng)濟(jì)理論的角度看，國有化的合理性至少有以下幾點：

（1）國有企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的多重性能夠有效地確保自然壟斷部門所提供產(chǎn)品和服務(wù)的普遍性和信任性。國有企業(yè)與私人企業(yè)相比最鮮明的特征就是其經(jīng)營目標(biāo)的多重性，往往既要追求經(jīng)濟(jì)效益，又要考慮社會效益，而私人企業(yè)往往更注重經(jīng)濟(jì)效益。這種經(jīng)營目標(biāo)的多重性，一方面使國企沖破經(jīng)濟(jì)利益的羈絆，確保提供的產(chǎn)品或服務(wù)的普遍性；另一方面弱化了其利用信息不對稱提供質(zhì)量低劣的產(chǎn)品或服務(wù)牟利的機(jī)會主義動機(jī)，保障了提供產(chǎn)品或服務(wù)的信任性。

（2）國家較強(qiáng)的財力可以彌補(bǔ)私人投資的不足。自然壟斷部門巨大的資本沉淀性，使得私人投資的進(jìn)入設(shè)置了障礙：一是需要巨額的一次性投資，私人難以籌集；二是由于資本的沉淀性，一旦投資完成，就對投資者產(chǎn)生了大的鎖住（Lock—in）效應(yīng)，某些經(jīng)濟(jì)主體如規(guī)制機(jī)構(gòu)就可能利用這一效應(yīng)侵害投資者的利益，基于理性預(yù)期，私人投資者會主動規(guī)避這一投資風(fēng)險。結(jié)果是自然壟斷部門前期的私人投資往往不足。國家的投資能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于私人，并且可以利用自身的暴力潛能化解因鎖住效應(yīng)而產(chǎn)生的利益侵害問題。

（3）統(tǒng)一所提供產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)，方便企業(yè)的生產(chǎn)決策和消費者的消費選擇。

（4）化解“定價”難題及確保自然壟斷行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益、范圍經(jīng)濟(jì)效益歸國家所有（謝地，景玉琴，2003）。

由上所敘，我們認(rèn)為在自然壟斷部門建立國有企業(yè)至少是政府治理自然壟斷部門的可選方式之一

（三）力避私有化誤區(qū)、堅持以國有經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)是我國治理自然壟斷部門的現(xiàn)實選擇

有不少人以二次大戰(zhàn)以來自然壟斷部門邊界的調(diào)整和20世紀(jì)70年代以來西方不少國家自然壟斷部門的私有化浪潮為依據(jù)，認(rèn)為我國的國有經(jīng)濟(jì)不應(yīng)該進(jìn)入或加強(qiáng)自然壟斷部門，自然壟斷部門應(yīng)大搞民營化。這是一種似是而非的觀點。

首先，從自然壟斷部門邊界調(diào)整來看。自然壟斷部門并沒有消失。由于社會技術(shù)進(jìn)步、市場規(guī)模的擴(kuò)大、民眾消費的多樣化、替代產(chǎn)品之間競爭的加劇等眾多因素的影響，自然壟斷部門的邊界有縮小的趨勢，原先被認(rèn)為是自然壟斷部門的產(chǎn)業(yè)如航空等已變成了競爭性行業(yè)，一些壟斷性的經(jīng)營環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)如長途電話等也失去了壟斷性，但是自然壟斷性的環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)并沒有完全消失，如電網(wǎng)和市話業(yè)務(wù)等。在這些領(lǐng)域，自然壟斷部門的一些主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征依然存在，國有企業(yè)仍有其生存的土壤。

其次，從西方國家自然壟斷部門的私有化的效果看。一方面的確有效率改進(jìn)的表現(xiàn)，但根據(jù)眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的，這主要不是所有制改革的結(jié)果，“所有制性質(zhì)的變化不一定是效率改進(jìn)的必要條件，一個競爭性的環(huán)境對企業(yè)行為和市場績效更重要”（江小涓，1997）；另一方面，私有化的某些后果令人失望，如英國鐵路、煤氣等行業(yè)私有化后，事故頻發(fā)，產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)次價高，都令消費者怨聲載道（王俊豪，1998）。因此，盡管上個世紀(jì)70-80年代以后發(fā)達(dá)國家自然壟斷部門經(jīng)濟(jì)私有化的浪潮可謂“驚濤拍岸”，但在現(xiàn)實中人們也注意到，還沒有哪一個國家在自然壟斷領(lǐng)域全盤私有化——包括美國和英國（謝地，景玉琴，2003）。

再次，從我國的國情看。其一，自然壟斷部門大規(guī)模地民營化成本將十分高昂。一方面有關(guān)制度的不完善和不健全不可避免地會造成國有資產(chǎn)的大量流失，拉大早以擴(kuò)大的居民收入差距；另一方面對私人壟斷進(jìn)行規(guī)制的成本不見得就低于維持國有企業(yè)壟斷的成本，而自然壟斷部門產(chǎn)品或服務(wù)的普遍性及信任性保障的難度卻大大增加了，社會福利得以改進(jìn)的可靠性并不大。其二，國有經(jīng)濟(jì)進(jìn)入或加強(qiáng)自然壟斷部門的意義重大。由于其在國民經(jīng)濟(jì)中的基礎(chǔ)性和命脈性，我國的自然壟斷部門總體上的發(fā)展不足成為了制約國民經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的瓶頸，理論研究表明國企與其他類型的企業(yè)相比并沒有絕對優(yōu)勢而只具有比較優(yōu)勢，也就是上面提到的四個方面的合理性，國有經(jīng)濟(jì)從競爭性領(lǐng)域部分退出進(jìn)入或加強(qiáng)自然壟斷部門有利于發(fā)揮其比較優(yōu)勢，彌補(bǔ)私人投資的不足，有利于國有資產(chǎn)的保值、增值，也有利于國家對國民經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控。這一點對于我國這樣一個在全球化浪潮中求生存和發(fā)展的發(fā)展家來說尤為必要。

總而言之，只要一部門或經(jīng)營環(huán)節(jié)、業(yè)務(wù)仍具有上述自然壟斷部門的五大技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征，國有企業(yè)在此領(lǐng)域就有存在的合理性。在我國的現(xiàn)實國情下，在這一領(lǐng)域，國有經(jīng)濟(jì)應(yīng)該進(jìn)入或加強(qiáng)，以更好地保障國有資產(chǎn)的保值、增值及億萬人民群眾的福祉。黨的十五屆四種全會之所以明確提出國有經(jīng)濟(jì)要重點進(jìn)入或加強(qiáng)自然壟斷部門等四大領(lǐng)域的要求，原因就在于此。三、我國壟斷部門國企改革的必要性與緊迫性

在我國國有在自然壟斷部門存在具有一定的合理性，國有企業(yè)應(yīng)該進(jìn)入或加強(qiáng)這一領(lǐng)域，但同樣重要的是這一部門的改革也刻不容緩。隨著技術(shù)的創(chuàng)新、市場需求的擴(kuò)張、體制改革的深入及對外開放的擴(kuò)大等等，自然壟斷部門國企運營暴露出了越來越多的，突出表現(xiàn)在以下幾點：

1、自然壟斷與行政壟斷交織

長期以來我國自然壟斷部門國企運營最突出的特點是政企不分。政府主管機(jī)構(gòu)集三重身份于一身，既是國有資產(chǎn)的所有者代表，又是行業(yè)的管制者，還是企業(yè)的直接運營者。在這種體制下，企業(yè)運營具有如下特點：一是所有制結(jié)構(gòu)和經(jīng)營方式是單純的國有國營，企業(yè)等同于一級行政機(jī)構(gòu)；二是管理體制高度集中，基本按照行政機(jī)構(gòu)設(shè)置，形成"條條"管理；三是指令性計劃涵蓋著從生產(chǎn)數(shù)量、經(jīng)營范圍、價格以至于銷售的一切生產(chǎn)經(jīng)營活動。自然壟斷與行政壟斷就這樣交織在了一起，自然壟斷成了行政壟斷的根由，自然壟斷借助行政壟斷而變成了法定壟斷，非自然壟斷環(huán)節(jié)也搞起了壟斷，形成縱向一體化的態(tài)勢。而這樣形成的壟斷是最壞的壟斷，和其他壟斷不一樣，沒有第三方的力量能夠限制它（張維迎，2003）。盡管近年來，國家在自然壟斷部門國企改革方面采取了若干重大舉措，一些非自然壟斷環(huán)節(jié)引入了競爭，如發(fā)電和長話等，但自然壟斷部門國企運營的行政性壟斷色彩還是比較濃厚，一些自然壟斷部門的國企借用政府的名義，還在通過高額的壟斷價格、掠奪性定價、價格歧視;、變相收費等手段，侵害消費者利益，獲取部門或小集團(tuán)利益。

2、部門利益膨脹與福利受損并存

自然壟斷部門借行政壟斷之力，部門利益膨脹的勢頭強(qiáng)勁。

一是部門獲取了大量的壟斷租金。胡鞍鋼對此曾作過系統(tǒng)的，根據(jù)他的研究，的主要壟斷部門20世紀(jì)90年代下半期的租金情形如下表：

中國的主要壟斷部門20世紀(jì)90年代下半期（1995—1998/1999）的租金

行業(yè)類別 壟斷租金（億元） 壟斷租金占GDP的比重（%）

電力 900～1200 0．5—0．75

運輸 700～900 1．0—1．2

民航 75～100 0．1—0．13

郵電通信 215～325 0．29—0．43

合計 1300～2020 1．7—2．7

資料來源：胡鞍鋼主編：《中國挑戰(zhàn)腐敗》，浙江人民出版社，2001年版。

二是職工收入水平增長迅速。根據(jù)國家統(tǒng)計局?jǐn)?shù)據(jù)，1990年至1999年全國職工平均工資年均增長速度為16．5%，，郵電通訊業(yè)為20．2%，航空運輸業(yè)為19．9%，高于全國年平均工資增長速度3．4—4．9個百分點。1978年至1998年這二十年間，全國職工平均工資增長12．16倍，而同期的壟斷性行業(yè)如電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、交通運輸倉儲及郵電通信業(yè)和保險業(yè)的平均工資分別增長了12．32倍、14．13倍和17．43倍，均高于全國水平。另據(jù)胡靜波和李立（2002）等對幾家壟斷經(jīng)營的大公司的調(diào)查結(jié)果顯示，這些壟斷企業(yè)大多存在突破工資總額計劃的現(xiàn)象，并且在超發(fā)工資總額的同時，還有大量的未納入工資總額統(tǒng)計范圍之內(nèi)的工資外收入。被調(diào)查的企業(yè)中，超發(fā)工資總額計劃比例高的達(dá)到40%，工資外收入占工資總額計劃指標(biāo)的比例，最高的達(dá)到工資總額計劃的66%。由此可見，壟斷租金很大一部分變成了職工的個人收入。

與此相反的卻是社會福利受到損害。一方面這些部門占用了大量的社會資源，卻為社會提供了較少的產(chǎn)出，不少企業(yè)浪費嚴(yán)重甚至嚴(yán)重虧損，如電力行業(yè)占用了8000億元資產(chǎn)存量，每年只有80多億元利潤，還有資料顯示，我國城市自來水的平均漏水率平均高達(dá)20%，高于巴黎、東京、慕尼黑等國際大都市近一倍（胡家勇，2003）。另據(jù)《長江日報》2000年8月2日的報道，中國電信所屬31個省市的分公司中僅有11家贏利，其余都處于虧損狀態(tài)，鐵路部門更是全行業(yè)虧損；另一方面部門利益的驅(qū)動加之由行政壟斷強(qiáng)化的壟斷地位，使得自然壟斷部門的產(chǎn)品或服務(wù)往往質(zhì)次價高，由此給社會福利帶來了四大損害：

其一，消費者的利益受到損害。首先是供給不足，不少地區(qū)的交通擁擠及經(jīng)常性的停水、停電，就是最好的說明；其次是消費者付不合理高價，據(jù)有關(guān)專家1999年的研究，按照相對購買力平價而言，以美國的費率為基數(shù)，換算得到:中國的人均收入水平僅相當(dāng)于美國的0．05，卻付出了4023倍的價格連接互聯(lián)網(wǎng)。中國消費者所購買民航票價的相對價格水平是美國消費者的32倍，每年因民航壟斷而造成的民航消費者的福利損失達(dá)75—100億元。再次消費者飽受強(qiáng)制消費及非法受費之苦，根據(jù)過勇和胡鞍鋼的估算，僅1998—1999年間，電力行業(yè)違法收取資費就達(dá)27.4億元，電信行業(yè)違法收取資費就達(dá)21.7億元（過勇、胡鞍鋼，《中國時報》，2001年7月13日）。

其二，內(nèi)需的擴(kuò)大。內(nèi)需不足是當(dāng)前制約我國經(jīng)濟(jì)的一大瓶頸問題。國家采取了多種措施來拉動內(nèi)需，如加大國債規(guī)模、提供中低收入者的收入、征收利息稅、刺激假日經(jīng)濟(jì)等等，但效果不甚理想。其中一條重要的原因就是與人民日常生活息息相關(guān)的自然壟斷部門的產(chǎn)品或服務(wù)的價格不斷上漲，一方面它壓縮了廣大中低收入者的消費空間。以煤氣和自來水為例，進(jìn)入20世紀(jì)90年代以來，價格就大幅度增長，由于他們是生活必需品，價格的持續(xù)上漲無疑無助于廣大中低收入者擴(kuò)大消費。另一方面它在一定程度上惡化了我國的投資環(huán)境，不利于吸引外資，同時也在一定程度上遏制了民間資本的投資，使得拉動投資需求的難度加大。鑒于此，有不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家如楊帆等認(rèn)為，以降低壟斷價格的辦法，來提高大多數(shù)城鄉(xiāng)居民的實際購買力，是擺脫通貨緊縮，擴(kuò)大居民需求的主要辦法（楊帆，國研網(wǎng)，2001年6月11日）。

近年來我國城市居民用自來水和煤氣價格的變動

項目 1985 1990 1995 1998

自來水價格（元/噸） 0.07 0.17 0.66 0.86

管道煤氣價格（元/立方米） 0.05-0.1 0.26 0.71 1.28

居民消費價格指數(shù) 以1985年為100，則1997年為337；以1990年為100，則1997年204；以1995年為100，則1997年為103。

資料來源：劉戒驕：《城市公用事業(yè)放松管制與管制改革》，《改革》2000年第6期。

其三，影響其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。自然壟斷性行業(yè)大多是基礎(chǔ)行業(yè)，根據(jù)投入——產(chǎn)出，這些行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)，往往是其他行業(yè)的投入。一方面這些行業(yè)的供給不足，另一方面行業(yè)價格的連續(xù)超幅度上漲，都將使得相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展受阻。比如很多地區(qū)就是因為缺電才減少了對家用電器的購買，在城市家電需求增長趨緩的情況下，家電業(yè)的發(fā)展將不可避免地受到影響。再比如一些地方不少企業(yè)就因自然壟斷部門提供的產(chǎn)品或服務(wù)的不合理高價而陷入虧損的境地，安徽蚌埠市的化工廠就因供電部門的壟斷高價格而大受其害，供電部門從發(fā)電企業(yè)以每千瓦0.25元的價格買來的電以每千瓦0.5元的價格賣給化工企業(yè)，使得燒堿行業(yè)的電費成本大大增加，占到了總成本的70%，企業(yè)每生產(chǎn)一噸燒堿就要虧損500元，如果企業(yè)自己發(fā)電則每噸燒堿可降低成本500元，不少企業(yè)立即就可以扭虧。

最后需要特別指出的是，我國已經(jīng)加入了WTO，國際競爭國內(nèi)化的態(tài)勢已十分明朗，競爭也將日趨激烈。自然壟斷部門多是國民經(jīng)濟(jì)中的基礎(chǔ)性、命脈性部門。如果不能在較短的時期內(nèi)克服自然壟斷部門存在的上述問題，最終勢必將嚴(yán)重影響到我國經(jīng)濟(jì)的國際競爭力。鑒于此，十六大報告才強(qiáng)調(diào)深化國企改革要“打破壟斷，引入市場競爭”。

四、我國自然壟斷部門國企改革的對策思路

壟斷行業(yè)的范圍是在不斷變化的，一個行業(yè)的壟斷性質(zhì)和程度也是在不斷變化的，其趨勢也是很明顯的，我們應(yīng)該根據(jù)這個趨勢，從我國自然壟斷行業(yè)國企運營存在的突出問題出發(fā)，來規(guī)劃壟斷行業(yè)的整體發(fā)展和其中的國企的改革和發(fā)展。根據(jù)上述論述，筆者提出“順應(yīng)潮流，尊重國情，破立結(jié)合、配套推進(jìn)”的對策思路，簡言之就是：

1、順應(yīng)潮流。放松管制、引入競爭是當(dāng)今世界各國對壟斷行業(yè)進(jìn)行改革的基本潮流，是技術(shù)進(jìn)步、市場需求變化等的必然反映，是壟斷行業(yè)自身發(fā)展的必然要求。我們應(yīng)該遵循這一潮流，而不能過分強(qiáng)調(diào)中國特色。

2、尊重國情。我國的自然壟斷行業(yè)的形成和發(fā)展、問題與矛盾等都有其特殊性，必須明確順應(yīng)潮流是在改革的大方向上的遵循，決不等于可以照搬照抄國外的一切做法，自然壟斷部門的國企改革必須充分我國的具體國情，讓國有經(jīng)濟(jì)繼續(xù)發(fā)揮重大作用，不能簡單地搞民營化，否則很可能造成“淮橘為枳”的惡果，現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)生活中這種事例實在太多了。

3、破立結(jié)合、配套推進(jìn)。破字當(dāng)頭。首先要打破行政壟斷，使自然壟斷真正“自然”，其次要打破“縱向一體化”，區(qū)分自然壟斷部門的壟斷環(huán)節(jié)與潛在競爭環(huán)節(jié)，在潛在競爭環(huán)節(jié)引入競爭；再次，要打破國有經(jīng)濟(jì)的一統(tǒng)天下，適當(dāng)引入民間資本。破的同時還要立。關(guān)鍵的是三個方面，一是重塑微觀主體，做到政企分離、政資分離，實現(xiàn)國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)主體多元化，完善企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)，二是改革管制方式，更多的運用激勵性管制方式如價格上限制等，三是重塑政府管制體制，做到管制機(jī)構(gòu)獨立化、管制過程法治化。上述各個環(huán)節(jié)應(yīng)該相互協(xié)調(diào)，并作好相關(guān)的配套工作，以降低改革的阻力，順利推進(jìn)改革。

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