【內容提要】發達國家經濟發展的進程證明，中小型高科技企業對經濟發展具有重要的促進作用。美國中小型高科技企業的成長與發展，源于政府積極營造有利的宏觀環境和企業本身的不懈創新。因此，發展中小型高科技企業，就要一方面積極營造有利的宏觀環境，改善中小企業生存環境，將重點和有效支持中小型高科技企業的措施通過法律規范明確下來，以法律形式確立國家中小型高科技企業管理機構等；另一方面，要增強中小型高科技企業的創新能力，樹立持續創新觀念，建立技術創新能力激活機制和動力機制，提倡進行合作研究。

【摘 要 題】環球視野

【關 鍵 詞】美國/中小型高科技企業/技術創新

【正 文】

一、中小型高科技企業對促進經濟發展具有重要作用

當今世界經濟發展進程中，高科技產業已經成為世界經濟發展的動力和衡量國家綜合國力的重要指標；作為高科技產業微觀單元的高科技企業以其強烈的創新沖動和專業化技術，不僅為孵化新興產業、激活區域經濟提供了重要的基礎，是各國發展高科技產業和建立國家創新體系的重要主體，而且還成為推動產業升級、提高經濟綜合競爭力的基本力量。在眾多高科技企業中，中小型高科技企業數量眾多，成長迅速，機制靈活，正發揮著日益重要的作用，成為技術進步的生力軍，拓展新興產業的先頭部隊，經濟增長的強大推進器，吸納社會就業的重要渠道，傳統產業進行全面改造和提升的基本保證，發揮后發優勢和實現跨越式發展的重要力量。發達國家經濟發展經驗也表明，積極創造社會、經濟、金融和技術等方面的有利條件和基礎，加快中小型高科技企業的成長和發展，不斷增強其自主創新能力，加速科技成果向現實生產力轉化，對提高整個國民經濟的質量與效益，提高國家綜合競爭能力，乃至對世界的發展和人類文明的進步，將產生巨大而深刻的影響。因此，我們以科技最為發達的美國為研究對象，分析美國中小型高科技企業成長狀況，研究其成功的經驗加以借鑒，對于促進我國中小型高科技企業的成長具有重大意義。

二、美國中小型高科技企業成長狀況分析

從整體而言，美國是世界上科技最發達的國家，這一點是毋庸置疑的。我們從宏觀環境和企業技術創新能力兩方面，分析美國中小型高科技企業的發展狀況。

1.積極營造企業成長的宏觀環境 美國對中小企業一般稱為小企業，于是，中小型高科技企業自然納入小企業范圍中。因此，通過對小企業發展的宏觀社會環境介紹，可知美國政府為促進中小型高科技企業成長與發展創造了極為有利的宏觀環境。其基本思路是，通過政府直接或間接扶持在一定程度上改善小企業同大企業的競爭環境，利用小企業特點，尋求、保護利于小企業生存的環境，促進小企業組織結構和產品結構合理化，加速實現小企業現代化，提高小企業競爭力，從而使小企業有均等機會參與資源配置與重組的活動，與大企業乃至整個社會經濟協調發展。 （1）建立法律保證系統，切實保護小企業 美國政府制定的小企業政策大都以法律形式加以規定，通過法律保護小企業利益，規范小企業的行為，現已形成了比較穩定、相對完善的立法體系。對小企業的專門立法始于《小企業法》（1953年），該法律奠定了小企業的政策基礎，確定了對小企業扶持的一系列方面和領域。此后，美國政府陸續頒布了《機會均等法》、《小企業經濟政策法》、《小企業技術創新開發法》、《加強小企業研究與發展法》、《小企業投資法》、《精簡文件法》、《管理文件法》、《擴大小企業商品出口法》、《小企業投資獎勵法》等政策法規，為小企業發展奠定了堅實的基礎。 （2）成立組織支持系統，積極支持小企業 美國參眾兩院都設立“小企業委員會”，聯邦政府設立小企業管理局，局長由總統任命，且必須得到參議院認可。小企業管理局的任務主要是：提出小企業政策建議，與參眾兩院的小企業委員會及全國小企業委員會保持經常的工作聯系，與其他政府機構進行有關小企業問題的工作協調，對小企業政策執行情況及有關問題進行調查。小企業管理局在美國十大城市設立地區分局，在分局下面再設遍布全國各地的地方機構，以執行和實施小企業管理局的政策。 （3）形成政策支持系統，大力發展小企業 政策支持系統主要包括金融支持系統和財政支持系統。金融支持系統中，根據有關法令，小企業局、各商業銀行、美國進出口銀行、各州金融公司都成為專門或與之有關的為小企業服務的金融機構，為小企業提供相應的金融支持。此外，美國政府還大力設立小企業投資公司，專門向具有較高風險而難于從一般渠道得到投資支持的小企業提供貸款和投資，極大地彌補了市場上有限的創業（或風險）資本與創辦小企業及其發展所需的巨大的資金缺口。財政支持系統中，主要體現為對小企業的減免稅政策。如美國政府對互聯網電子商務免征商品稅，該項政策大大鼓勵了電子商務的發展；為鼓勵私人風險投資，將風險投資項目的資本收益稅由原來的49.5％降為20％；為加快小企業設備更新，規定為小企業合理化而進行的設備更新準予特別折舊，為小企業購置現代化設備給予長期無息或低息貸款等。 （4）建設技術孵化器，積極培育小企業 所謂技術孵化器，其主要目標是通過將技術、訣竅、企業家才能與資本聯結在一起為技術導向型企業的發展提供支持，促進技術向當地經濟的擴散。美國技術孵化器一般都是通過大學、企業與政府之間的合作而建立起來的非盈利的獨立實體，它們直接或間接與大學相聯系，而且都有共同的目標，包括為企業家提供培訓基地，支持在大學研究成果的基礎上建立起來的以技術為導向的企業。這些技術孵化器大多數完全或者部分是由大學或者學院資助的，2000年全美大學和學院使用的研究開發經費總額為301億美元，占當年全美R&D總使用額的11.4％。據了解，美國的一些著名企業如康柏、英特爾、蘋果等公司都是從“孵化器”里發展起來的，進入孵化器的企業有80％的成功率，且從進駐初期到畢業的時間里，平均每個企業的銷售額可增長4倍左右。技術孵化器對振興美國經濟起到重要的促進作用。

2.中小型高科技企業成為技術創新的重要源泉 中小型高科技企業的迅速發展并成為推動高科技產業發展的重要力量，是美國經濟發展中的一個重要事實。美國在1995—1998年期間，平均每天就有20個技術和電子通信的新公司成立。在信息技術日新月異的今天，中小型高科技企業正在成為新數字時代的基石。而美國中小型高科技企業對促進經濟發展的最重要作用，當屬技術創新方面。因其技術創新能力，中小型高科技企業已越來越成為美國經濟發展的一支極為重要的力量，是未來經濟發展中不可忽視的重要因素。 （1）中小型高科技企業能夠創造出高水平的技術創新成果， 且在數量方面表現出一定的優勢 20世紀由美國中小型高科技企業創造的重大技術創新成果包括：飛機、噴霧器、DNA指紋技術、人造生物胰島素、錄音機、雙編纖維、光纖檢測設備、心臟閥、 光掃描器、步速器、個人電腦、速凍食品、軟接觸透鏡等。這些成果不僅在創新程度和水平上不亞于大企業的創新成果，而且對當今社會和經濟的發展以及新技術的革命都產生了深刻與廣泛的影響。另據美國小企業管理署的調查，在所有中小企業創新研究計劃項目中，有50％左右處于美國其他科研計劃項目的同等水平，29％的項目甚至被認為優于其他科技計劃的項目。這些事例反映出中小型高科技企業技術創新在質量和水平方面同樣具有巨大潛力。 根據美國小企業管理署的有關資料，截至目前為止，美國的中小企業所創造的技術創新成果和新技術在數量上占全國的55％以上，這個比例高于其就業人數占全部就業人數50％的比例；美國現有的高新技術企業中97％屬于中小企業，而中小型高科技企業每個雇員的技術創新成果約為大公司雇員的2倍。 （2）中小型高科技企業的技術創新表現出較大企業更高的效率，更富有合作性 有資料顯示，美國中小型高科技企業每單位銷售額所能獲得的專利成果大約為大企業的2倍。 如果把大企業拿出更多的資金和資源將其發明成果以專利方式注冊的因素考慮在內，那么小企業顯然比大企業擁有更多的發明創造，更具創新性。美國中小型高科技企業似乎比大企業更加屬于“研究密集”型，目前中小企業中從事R&D的科學家與工程師占全部雇員之比例約為6.41％，而在大企業中這一比例僅為4.05％。很多研究都表明，企業規模與企業的R&D支出成正比，但與創新數量之間沒有明顯的正比關系。中小型高科技企業在技術創新的效率方面被證明較大企業更有優勢。 中小型高科技企業的技術創新在充分利用政府資助方面取得了很高的效率與合作性。例如，目前美國中小企業占GNP的份額約為50％左右， 但所得到的政府資助約為30％。大企業的R&D支出中，有26％是來自于聯邦政府的資助，而中小企業的R&D支出中，僅有11％來自聯邦政府，也就是說，大企業在R&D活動中更加依賴于聯邦政府的資金支持。有資料顯示，美國聯邦政府資助的經費在小企業比在大企業更傾向用于基礎研究，同樣的資助經費在小企業用于基礎研究的可能性比在大企業要高4倍。這表明中小企業能夠更好地將政府資助用于有益于科技發展、 有利于長遠的R&D活動。中小企業合作研究效率高更體現出中小企業技術創新的突出特