【內(nèi)容提要】發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程證明，中小型高科技企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的促進(jìn)作用。美國(guó)中小型高科技企業(yè)的成長(zhǎng)與發(fā)展，源于政府積極營(yíng)造有利的宏觀環(huán)境和企業(yè)本身的不懈創(chuàng)新。因此，發(fā)展中小型高科技企業(yè)，就要一方面積極營(yíng)造有利的宏觀環(huán)境，改善中小企業(yè)生存環(huán)境，將重點(diǎn)和有效支持中小型高科技企業(yè)的措施通過法律規(guī)范明確下來，以法律形式確立國(guó)家中小型高科技企業(yè)管理機(jī)構(gòu)等；另一方面，要增強(qiáng)中小型高科技企業(yè)的創(chuàng)新能力，樹立持續(xù)創(chuàng)新觀念，建立技術(shù)創(chuàng)新能力激活機(jī)制和動(dòng)力機(jī)制，提倡進(jìn)行合作研究。

【摘 要 題】環(huán)球視野

【關(guān) 鍵 詞】美國(guó)/中小型高科技企業(yè)/技術(shù)創(chuàng)新

【正 文】

一、中小型高科技企業(yè)對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要作用

當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中，高科技產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力和衡量國(guó)家綜合國(guó)力的重要指標(biāo)；作為高科技產(chǎn)業(yè)微觀單元的高科技企業(yè)以其強(qiáng)烈的創(chuàng)新沖動(dòng)和專業(yè)化技術(shù)，不僅為孵化新興產(chǎn)業(yè)、激活區(qū)域經(jīng)濟(jì)提供了重要的基礎(chǔ)，是各國(guó)發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)和建立國(guó)家創(chuàng)新體系的重要主體，而且還成為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、提高經(jīng)濟(jì)綜合競(jìng)爭(zhēng)力的基本力量。在眾多高科技企業(yè)中，中小型高科技企業(yè)數(shù)量眾多，成長(zhǎng)迅速，機(jī)制靈活，正發(fā)揮著日益重要的作用，成為技術(shù)進(jìn)步的生力軍，拓展新興產(chǎn)業(yè)的先頭部隊(duì)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的強(qiáng)大推進(jìn)器，吸納社會(huì)就業(yè)的重要渠道，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行全面改造和提升的基本保證，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)和實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的重要力量。發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)也表明，積極創(chuàng)造社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、金融和技術(shù)等方面的有利條件和基礎(chǔ)，加快中小型高科技企業(yè)的成長(zhǎng)和發(fā)展，不斷增強(qiáng)其自主創(chuàng)新能力，加速科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，對(duì)提高整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的質(zhì)量與效益，提高國(guó)家綜合競(jìng)爭(zhēng)能力，乃至對(duì)世界的發(fā)展和人類文明的進(jìn)步，將產(chǎn)生巨大而深刻的影響。因此，我們以科技最為發(fā)達(dá)的美國(guó)為研究對(duì)象，分析美國(guó)中小型高科技企業(yè)成長(zhǎng)狀況，研究其成功的經(jīng)驗(yàn)加以借鑒，對(duì)于促進(jìn)我國(guó)中小型高科技企業(yè)的成長(zhǎng)具有重大意義。

二、美國(guó)中小型高科技企業(yè)成長(zhǎng)狀況分析

從整體而言，美國(guó)是世界上科技最發(fā)達(dá)的國(guó)家，這一點(diǎn)是毋庸置疑的。我們從宏觀環(huán)境和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力兩方面，分析美國(guó)中小型高科技企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r。

1.積極營(yíng)造企業(yè)成長(zhǎng)的宏觀環(huán)境 美國(guó)對(duì)中小企業(yè)一般稱為小企業(yè)，于是，中小型高科技企業(yè)自然納入小企業(yè)范圍中。因此，通過對(duì)小企業(yè)發(fā)展的宏觀社會(huì)環(huán)境介紹，可知美國(guó)政府為促進(jìn)中小型高科技企業(yè)成長(zhǎng)與發(fā)展創(chuàng)造了極為有利的宏觀環(huán)境。其基本思路是，通過政府直接或間接扶持在一定程度上改善小企業(yè)同大企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，利用小企業(yè)特點(diǎn)，尋求、保護(hù)利于小企業(yè)生存的環(huán)境，促進(jìn)小企業(yè)組織結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)合理化，加速實(shí)現(xiàn)小企業(yè)現(xiàn)代化，提高小企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，從而使小企業(yè)有均等機(jī)會(huì)參與資源配置與重組的活動(dòng)，與大企業(yè)乃至整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。 （1）建立法律保證系統(tǒng)，切實(shí)保護(hù)小企業(yè) 美國(guó)政府制定的小企業(yè)政策大都以法律形式加以規(guī)定，通過法律保護(hù)小企業(yè)利益，規(guī)范小企業(yè)的行為，現(xiàn)已形成了比較穩(wěn)定、相對(duì)完善的立法體系。對(duì)小企業(yè)的專門立法始于《小企業(yè)法》（1953年），該法律奠定了小企業(yè)的政策基礎(chǔ)，確定了對(duì)小企業(yè)扶持的一系列方面和領(lǐng)域。此后，美國(guó)政府陸續(xù)頒布了《機(jī)會(huì)均等法》、《小企業(yè)經(jīng)濟(jì)政策法》、《小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新開發(fā)法》、《加強(qiáng)小企業(yè)研究與發(fā)展法》、《小企業(yè)投資法》、《精簡(jiǎn)文件法》、《管理文件法》、《擴(kuò)大小企業(yè)商品出口法》、《小企業(yè)投資獎(jiǎng)勵(lì)法》等政策法規(guī)，為小企業(yè)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。 （2）成立組織支持系統(tǒng)，積極支持小企業(yè) 美國(guó)參眾兩院都設(shè)立“小企業(yè)委員會(huì)”，聯(lián)邦政府設(shè)立小企業(yè)管理局，局長(zhǎng)由總統(tǒng)任命，且必須得到參議院認(rèn)可。小企業(yè)管理局的任務(wù)主要是：提出小企業(yè)政策建議，與參眾兩院的小企業(yè)委員會(huì)及全國(guó)小企業(yè)委員會(huì)保持經(jīng)常的工作聯(lián)系，與其他政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行有關(guān)小企業(yè)問題的工作協(xié)調(diào)，對(duì)小企業(yè)政策執(zhí)行情況及有關(guān)問題進(jìn)行調(diào)查。小企業(yè)管理局在美國(guó)十大城市設(shè)立地區(qū)分局，在分局下面再設(shè)遍布全國(guó)各地的地方機(jī)構(gòu)，以執(zhí)行和實(shí)施小企業(yè)管理局的政策。 （3）形成政策支持系統(tǒng)，大力發(fā)展小企業(yè) 政策支持系統(tǒng)主要包括金融支持系統(tǒng)和財(cái)政支持系統(tǒng)。金融支持系統(tǒng)中，根據(jù)有關(guān)法令，小企業(yè)局、各商業(yè)銀行、美國(guó)進(jìn)出口銀行、各州金融公司都成為專門或與之有關(guān)的為小企業(yè)服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，為小企業(yè)提供相應(yīng)的金融支持。此外，美國(guó)政府還大力設(shè)立小企業(yè)投資公司，專門向具有較高風(fēng)險(xiǎn)而難于從一般渠道得到投資支持的小企業(yè)提供貸款和投資，極大地彌補(bǔ)了市場(chǎng)上有限的創(chuàng)業(yè)（或風(fēng)險(xiǎn)）資本與創(chuàng)辦小企業(yè)及其發(fā)展所需的巨大的資金缺口。財(cái)政支持系統(tǒng)中，主要體現(xiàn)為對(duì)小企業(yè)的減免稅政策。如美國(guó)政府對(duì)互聯(lián)網(wǎng)電子商務(wù)免征商品稅，該項(xiàng)政策大大鼓勵(lì)了電子商務(wù)的發(fā)展；為鼓勵(lì)私人風(fēng)險(xiǎn)投資，將風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的資本收益稅由原來的49.5％降為20％；為加快小企業(yè)設(shè)備更新，規(guī)定為小企業(yè)合理化而進(jìn)行的設(shè)備更新準(zhǔn)予特別折舊，為小企業(yè)購置現(xiàn)代化設(shè)備給予長(zhǎng)期無息或低息貸款等。 （4）建設(shè)技術(shù)孵化器，積極培育小企業(yè) 所謂技術(shù)孵化器，其主要目標(biāo)是通過將技術(shù)、訣竅、企業(yè)家才能與資本聯(lián)結(jié)在一起為技術(shù)導(dǎo)向型企業(yè)的發(fā)展提供支持，促進(jìn)技術(shù)向當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的擴(kuò)散。美國(guó)技術(shù)孵化器一般都是通過大學(xué)、企業(yè)與政府之間的合作而建立起來的非盈利的獨(dú)立實(shí)體，它們直接或間接與大學(xué)相聯(lián)系，而且都有共同的目標(biāo)，包括為企業(yè)家提供培訓(xùn)基地，支持在大學(xué)研究成果的基礎(chǔ)上建立起來的以技術(shù)為導(dǎo)向的企業(yè)。這些技術(shù)孵化器大多數(shù)完全或者部分是由大學(xué)或者學(xué)院資助的，2000年全美大學(xué)和學(xué)院使用的研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)總額為301億美元，占當(dāng)年全美R&D總使用額的11.4％。據(jù)了解，美國(guó)的一些著名企業(yè)如康柏、英特爾、蘋果等公司都是從“孵化器”里發(fā)展起來的，進(jìn)入孵化器的企業(yè)有80％的成功率，且從進(jìn)駐初期到畢業(yè)的時(shí)間里，平均每個(gè)企業(yè)的銷售額可增長(zhǎng)4倍左右。技術(shù)孵化器對(duì)振興美國(guó)經(jīng)濟(jì)起到重要的促進(jìn)作用。

2.中小型高科技企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的重要源泉 中小型高科技企業(yè)的迅速發(fā)展并成為推動(dòng)高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要力量，是美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的一個(gè)重要事實(shí)。美國(guó)在1995—1998年期間，平均每天就有20個(gè)技術(shù)和電子通信的新公司成立。在信息技術(shù)日新月異的今天，中小型高科技企業(yè)正在成為新數(shù)字時(shí)代的基石。而美國(guó)中小型高科技企業(yè)對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最重要作用，當(dāng)屬技術(shù)創(chuàng)新方面。因其技術(shù)創(chuàng)新能力，中小型高科技企業(yè)已越來越成為美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一支極為重要的力量，是未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不可忽視的重要因素。 （1）中小型高科技企業(yè)能夠創(chuàng)造出高水平的技術(shù)創(chuàng)新成果， 且在數(shù)量方面表現(xiàn)出一定的優(yōu)勢(shì) 20世紀(jì)由美國(guó)中小型高科技企業(yè)創(chuàng)造的重大技術(shù)創(chuàng)新成果包括：飛機(jī)、噴霧器、DNA指紋技術(shù)、人造生物胰島素、錄音機(jī)、雙編纖維、光纖檢測(cè)設(shè)備、心臟閥、 光掃描器、步速器、個(gè)人電腦、速凍食品、軟接觸透鏡等。這些成果不僅在創(chuàng)新程度和水平上不亞于大企業(yè)的創(chuàng)新成果，而且對(duì)當(dāng)今社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及新技術(shù)的革命都產(chǎn)生了深刻與廣泛的影響。另據(jù)美國(guó)小企業(yè)管理署的調(diào)查，在所有中小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃項(xiàng)目中，有50％左右處于美國(guó)其他科研計(jì)劃項(xiàng)目的同等水平，29％的項(xiàng)目甚至被認(rèn)為優(yōu)于其他科技計(jì)劃的項(xiàng)目。這些事例反映出中小型高科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在質(zhì)量和水平方面同樣具有巨大潛力。 根據(jù)美國(guó)小企業(yè)管理署的有關(guān)資料，截至目前為止，美國(guó)的中小企業(yè)所創(chuàng)造的技術(shù)創(chuàng)新成果和新技術(shù)在數(shù)量上占全國(guó)的55％以上，這個(gè)比例高于其就業(yè)人數(shù)占全部就業(yè)人數(shù)50％的比例；美國(guó)現(xiàn)有的高新技術(shù)企業(yè)中97％屬于中小企業(yè)，而中小型高科技企業(yè)每個(gè)雇員的技術(shù)創(chuàng)新成果約為大公司雇員的2倍。 （2）中小型高科技企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)出較大企業(yè)更高的效率，更富有合作性 有資料顯示，美國(guó)中小型高科技企業(yè)每單位銷售額所能獲得的專利成果大約為大企業(yè)的2倍。 如果把大企業(yè)拿出更多的資金和資源將其發(fā)明成果以專利方式注冊(cè)的因素考慮在內(nèi)，那么小企業(yè)顯然比大企業(yè)擁有更多的發(fā)明創(chuàng)造，更具創(chuàng)新性。美國(guó)中小型高科技企業(yè)似乎比大企業(yè)更加屬于“研究密集”型，目前中小企業(yè)中從事R&D的科學(xué)家與工程師占全部雇員之比例約為6.41％，而在大企業(yè)中這一比例僅為4.05％。很多研究都表明，企業(yè)規(guī)模與企業(yè)的R&D支出成正比，但與創(chuàng)新數(shù)量之間沒有明顯的正比關(guān)系。中小型高科技企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的效率方面被證明較大企業(yè)更有優(yōu)勢(shì)。 中小型高科技企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新在充分利用政府資助方面取得了很高的效率與合作性。例如，目前美國(guó)中小企業(yè)占GNP的份額約為50％左右， 但所得到的政府資助約為30％。大企業(yè)的R&D支出中，有26％是來自于聯(lián)邦政府的資助，而中小企業(yè)的R&D支出中，僅有11％來自聯(lián)邦政府，也就是說，大企業(yè)在R&D活動(dòng)中更加依賴于聯(lián)邦政府的資金支持。有資料顯示，美國(guó)聯(lián)邦政府資助的經(jīng)費(fèi)在小企業(yè)比在大企業(yè)更傾向用于基礎(chǔ)研究，同樣的資助經(jīng)費(fèi)在小企業(yè)用于基礎(chǔ)研究的可能性比在大企業(yè)要高4倍。這表明中小企業(yè)能夠更好地將政府資助用于有益于科技發(fā)展、 有利于長(zhǎng)遠(yuǎn)的R&D活動(dòng)。中小企業(yè)合作研究效率高更體現(xiàn)出中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的突出特