［摘 要］市場經(jīng)濟(jì)的成熟發(fā)展必然催生出符合現(xiàn)代文明發(fā)展方向的政治制度——民主；民主制度所蘊涵的價值訴求必將對以市場經(jīng)濟(jì)為核心的資源配置方式，產(chǎn)生深遠(yuǎn)積極的影響；如何有效地減少市場失靈與政府失靈是制度創(chuàng)新的關(guān)鍵。 ［關(guān)鍵詞］市場經(jīng)濟(jì)；民主；法治

經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)必然存在緊密的邏輯關(guān)系。如果說經(jīng)濟(jì)學(xué)是以研究人類社會的資源配置和物質(zhì)生產(chǎn)為出發(fā)點的話，那么在經(jīng)濟(jì)活動中形成的人與人之間利益分配關(guān)系就必然成為政治學(xué)的研究起點。林德布洛姆曾說過，“在世界上所有的政治制度中，大部分政治是經(jīng)濟(jì)性的，而大部分的經(jīng)濟(jì)亦是政治性的”。〔1〕回顧人類的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式與政治形態(tài)對應(yīng)的文明史，我們更加歷史地堅信民主是先進(jìn)的生產(chǎn)方式——市場經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造的，并適應(yīng)其自身發(fā)展需要的政治形態(tài)〔2〕。 當(dāng)前，我國正處于以自然經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)文明向以市場經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的現(xiàn)代文明全面過渡的歷史時期。市場經(jīng)濟(jì)制度必然將催生出民主制度、開放的文化、契約的精神與個體獨立等為核心的現(xiàn)代文明，最終也將成為一種“普照之光”指引現(xiàn)代文明的發(fā)展。 一、市場經(jīng)濟(jì)與民主制度：內(nèi)在價值與外在制度的融合 第一，市場經(jīng)濟(jì)對民主制度有積極的推動作用。1959年利普賽首先對民主制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間相關(guān)命題展開深入的分析。之后，羅伯特·達(dá)爾、紐伯爾、亨廷頓等人站在西方式民主的價值理念上對兩者關(guān)系展開實證分析，指出，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國家大部分可以稱之為民主國家，而經(jīng)濟(jì)落后的國家則只有少數(shù)可以列入民主國家的行列。紐伯爾認(rèn)為，在一切國家中，GDP、人均收入以及與此有關(guān)的其他指數(shù)越大，則產(chǎn)生民主政體的概率就越大。在西歐和北歐在上世紀(jì)六十年代前后，當(dāng)人均年收入突破300～500美元時，先后走上民主政治的發(fā)展道路。可以說，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是民主制度得以實施的充分條件。那么，市場經(jīng)濟(jì)對民主制度究竟產(chǎn)生哪些積極影響？ 在自然經(jīng)濟(jì)形態(tài)中，人與人之間的社會關(guān)系不是由商品與貨幣等物的關(guān)系所決定的，而是受天然的血緣關(guān)系決定的。這種社會關(guān)系束縛了人的自由的完善，使人囿于地域和民族的偏見，熱衷于對自然和權(quán)力的崇拜，滿足于傳統(tǒng)的生產(chǎn)與生活方式。而在市場經(jīng)濟(jì)高度發(fā)展的條件下，貨幣和商品在社會中起了決定作用。普遍的效用關(guān)系成為衡量社會事物的根本標(biāo)準(zhǔn)。人身依附、血緣宗法、等級觀念上已經(jīng)逐漸趨于瓦解。長期在人的依賴意識束縛下的勞動者自我意識空前增長，從而促使宗法思想、依附意識等傳統(tǒng)觀念逐漸退出歷史舞臺，取而代之是自由、平等、獨立和人權(quán)等新的思想觀念。在此條件下，具有獨立意識的人格主體逐漸形成。它是現(xiàn)代民主政治產(chǎn)生、發(fā)展的物質(zhì)前提。 市場經(jīng)濟(jì)使人們從狹隘的地域觀念中解放出來。在以人的依賴性為特征的社會關(guān)系下，由于閉關(guān)自守的生產(chǎn)方式和低下的生產(chǎn)力的局限，人們往往陷入狹隘的地域觀念和“非我族類，其心必異”的民族偏見當(dāng)中。而在市場經(jīng)濟(jì)高度發(fā)展的社會中，人的依賴關(guān)系被巨大發(fā)展的生產(chǎn)力和廣泛聯(lián)系的商品交換所撕裂。在頻繁的交換中，個體同整個國家及世界充分聯(lián)系起來。在千萬次的重復(fù)和比較中，深刻地認(rèn)識到普遍聯(lián)系的本質(zhì)。這為人類正確認(rèn)識自我和社會，并自覺駕馭紛雜的社會關(guān)系創(chuàng)造條件。 人的視野的開闊與對社會關(guān)系的充分認(rèn)識，是人類政治素質(zhì)提高的表現(xiàn)，也為民主政治的發(fā)展提供了認(rèn)識論上的基礎(chǔ)。 市場經(jīng)濟(jì)促使人們告別懶惰心理，極大地激發(fā)了人的具有奮發(fā)進(jìn)取精神。自然經(jīng)濟(jì)形態(tài)中，生產(chǎn)中的矛盾在狹小的生產(chǎn)單位內(nèi)即可得到妥善地解決。因此，在自然經(jīng)濟(jì)社會中，生產(chǎn)的刺激是微弱的，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是緩慢的。生產(chǎn)者隨之產(chǎn)生了固步自封、消極保守的心態(tài)。市場經(jīng)濟(jì)下，由于各類市場的急劇擴大與興起，生產(chǎn)和消費需求迅速而無止境的擴張，從而對整個社會生產(chǎn)力產(chǎn)生巨大的推動作用。同時，在市場競爭下，由于價值規(guī)律的作用，優(yōu)勝劣汰成為平常事。因此，生產(chǎn)力必須不斷進(jìn)取與創(chuàng)新，徹底擯棄消極、保守的思想觀念，從而造就了人們奮發(fā)積極的進(jìn)取精神。主動積極、奮發(fā)進(jìn)取的市場主體為民主政治的產(chǎn)生、發(fā)展奠定了雄厚的社會基礎(chǔ)。 市場經(jīng)濟(jì)推動了人民群眾掌握科學(xué)文化與管理知識，推動了社會化大生產(chǎn)的高速發(fā)展。不僅出現(xiàn)了各個層次的商品交換需要，也出現(xiàn)了各個層次經(jīng)營管理的需要。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，造就了群眾管理國家和社會的能力，為他們參與國家和社會事務(wù)創(chuàng)造了條件。 第二，市場經(jīng)濟(jì)本身孕含了民主政治內(nèi)在的原則。民主作為一種制度安排，包含了五個必要條件。即：1.所有社會成員具有自由、平等的社會身份。成年公民享有平等的權(quán)利和承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。2.一套比較完備的公正和正義的法律制度和獨立的司法機關(guān)。3.彼此制約與相互制衡的國家權(quán)力系統(tǒng)。4.社會權(quán)力和國家權(quán)力之間的均衡協(xié)調(diào)。5.多元化的信息處理系統(tǒng)。其中，平等、自由和法治體現(xiàn)了民主最為終極的精神訴求和基本原則。 原則一：平等。在近代，由于市場經(jīng)濟(jì)的逐漸深化，價值規(guī)律成為經(jīng)濟(jì)運行中核心法則。商品生產(chǎn)者以等價交換為原則，以價值量為衡量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行商品交換。在交換中，其行為是自由的，意思表達(dá)是合意的。馬克思指出：“各個主體通過等價物而在交換中彼此發(fā)生關(guān)系，他們是價值相等的人，而且由于他們交換了彼此有利的物化形態(tài)，更加證明了他們是價值相等的人”〔2〕。羅爾斯也曾提出一種正義原則：“每個人對其他人所擁有的最廣泛的基本自由體系相容的類似自由體系都應(yīng)有一種平等的權(quán)利”〔3〕。因此，市場經(jīng)濟(jì)下的自由競爭必須以機會平等為基點。在商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，伴隨著經(jīng)濟(jì)關(guān)系中平等擴大的要求，等級特權(quán)的堤壩被最終摧毀，資產(chǎn)階級平等要求也最終孕育了無產(chǎn)階級的平等意識。盡管不同階級對平等的理解在本質(zhì)上有重大差別，但平等作為民主的基本原則，在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展已被廣泛確認(rèn)，并訴諸于各國憲法與法律之中，并成為廣泛實施的法律原則。 原則二：自由。在現(xiàn)代民主政治中，自由是公民依照法律規(guī)定，對國家政治生活自由發(fā)表意見的權(quán)利。民主離不開自由，自由是民主政治發(fā)展的基石。公民政治自由的實現(xiàn)程度是民主真實程度的標(biāo)志之一。對于民主制國家，政治自由是必須遵循的基本原則。自然經(jīng)濟(jì)條下，人們對周圍的事物，對自身尚處于相對蒙昧的狀態(tài)，個體對群體表現(xiàn)為絕對的依賴與服從。因此，它是不自由的。近代以后，以工業(yè)革命為標(biāo)志，商品經(jīng)濟(jì)得到了高度發(fā)展、相應(yīng)的制度創(chuàng)新遍及整個社會、機器化大生產(chǎn)成為社會的主導(dǎo)生產(chǎn)方式、資本主義生產(chǎn)關(guān)系從而得到了普遍地確立、生產(chǎn)呈現(xiàn)出高度的社會化，商品交換表現(xiàn)為普遍的市場化。所有這些都具有沖破超經(jīng)濟(jì)的束縛和自給自足的自然經(jīng)濟(jì)強烈要求，其結(jié)果必然是要求實現(xiàn)人的更大自由，打破人身依附關(guān)系，實現(xiàn)平等與自由的商品生產(chǎn)與交換。馬克思在揭示自由發(fā)展的經(jīng)濟(jì)原因時指出：“如果說經(jīng)濟(jì)形式即交換從一切方面肯定了主體的平等，那么也應(yīng)該說那既推動了個人，又推動著物體去參加交換的內(nèi)容或素材，同時便肯定了自由。”盡管這種自由是以對物的依賴性為基礎(chǔ)的。但在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，畢竟自由已成為現(xiàn)代社會公認(rèn)與普遍認(rèn)同的準(zhǔn)則。 原則三：法治。在自然經(jīng)濟(jì)占統(tǒng)治地位下，人們的行為很大程度上依賴于血緣關(guān)系和宗法關(guān)系，并通過傳統(tǒng)習(xí)慣和道德來調(diào)整。對法律的需求甚少。市場經(jīng)濟(jì)下，法治是體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)活動的內(nèi)在要求，擴大了法律作用的范圍，推動了民法及商法的興起與發(fā)展。從而從根本上改變了自然經(jīng)濟(jì)條件下，行政權(quán)力為權(quán)力體系的主導(dǎo)，取而代之的是市場經(jīng)濟(jì)條件下以權(quán)利為核心的法制體系。它的發(fā)展造就了于公共權(quán)力相對立的市場主體——市民社會，促使國家社會二元化、“公域”與“私域”徹底相分離。法治為市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展提供了基礎(chǔ)與動力。它已成為市場經(jīng)濟(jì)下，民主健康發(fā)展中不可或缺的原則之一。 第三、市場經(jīng)濟(jì)推動了政治體制的進(jìn)一步完善。現(xiàn)代政治體制在運行機制上是主張分權(quán)與集權(quán)、民主與集中的有機結(jié)合。歷史證明，高度集中的計劃體制不利于分權(quán)和集權(quán)，不利于民主與集中相結(jié)合的政治體制的建立，更不利于民主政治的發(fā)展。而自由放任的市場經(jīng)濟(jì)與過度分權(quán)的政治體制也同樣不利于民主政治的健康發(fā)展。因此，符合現(xiàn)代政治文明發(fā)展方向的市場經(jīng)濟(jì)模式是應(yīng)在國家宏觀調(diào)控下，將分權(quán)與集權(quán)、民主與集中有機結(jié)合起來，克服市場先天弊端。在政治穩(wěn)定的環(huán)境中，求得經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

第四、市場經(jīng)濟(jì)為民主政治的發(fā)展造就了堅實的社會基礎(chǔ)與雄厚的物質(zhì)基礎(chǔ)。現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)是在國家宏觀調(diào)控和指導(dǎo)下，對資源進(jìn)行市場化配置。它是體現(xiàn)現(xiàn)代文明發(fā)展進(jìn)程的，同自然經(jīng)濟(jì)和計劃經(jīng)濟(jì)相比，更有利于生產(chǎn)力的發(fā)展。由于市場的趨利性使市場主體為了生存和發(fā)展不斷創(chuàng)新和進(jìn)取，從而使整個社會生產(chǎn)充滿激烈的競爭和無限的活力，從而促進(jìn)了社會生產(chǎn)力的不斷發(fā)展。但是市場的趨利性也造成了社會貧富懸殊和兩極分化，國家的宏觀調(diào)控能在一定程度上糾正或彌補市場運行中的負(fù)面效應(yīng)。通過稅收和轉(zhuǎn)移支付等國家行為實現(xiàn)利益的二次分配來帶動公民整體生活水平的提高，使更多的人享有文化教育權(quán)利，擴大公民的閑暇時間，為民主政治提供了堅實的社會基礎(chǔ)和物質(zhì)基礎(chǔ)，將體現(xiàn)在憲法和法律上的民主基礎(chǔ)真正變?yōu)楝F(xiàn)實生活中的社會力量。

二、市場經(jīng)濟(jì)與民主制度：內(nèi)在價值與外在制度的反差 民主屬于國家上層建筑，本質(zhì)上是國家制度。但是市場經(jīng)濟(jì)本身卻不具備經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的性質(zhì)，不應(yīng)歸屬于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的范疇，更不具有社會制度的性質(zhì)。它只是經(jīng)濟(jì)調(diào)控的思想和手段。不僅不同社會制度的國家采用它會產(chǎn)生不同的政治效果，就是相同社會制度的國家采用它，其效果也可能是南轅北轍。二十世紀(jì)三十年代的經(jīng)濟(jì)大蕭條使凱恩斯主義成為美國、德國等西方國家擺脫經(jīng)濟(jì)衰退的政策支柱。但在政治上，美國繼續(xù)在內(nèi)容與形式上強化了民主政體，而德國卻盜用了民主的形式徹底走上了法西斯集權(quán)統(tǒng)治。因此，市場經(jīng)濟(jì)與民主政治作為兩種最重要的制度又有著許多本質(zhì)差異。 運行規(guī)則不同。民主政治采取的是少數(shù)服從多數(shù)原則，但現(xiàn)實中公民、乃至社會的權(quán)利卻經(jīng)常被國家權(quán)力所盜用。市場經(jīng)濟(jì)主張功利原則。功利是一切經(jīng)濟(jì)個體的行為動機，社會利益不過是個人利益無數(shù)次博弈的結(jié)果。在現(xiàn)實社會中，由于市場趨利性，代表多數(shù)人利益的民主原則經(jīng)常遭到市場功利原則的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。個人利益和社會利益在實踐中時常面臨著尖銳的、甚至是不可調(diào)和地沖突。 權(quán)益分配方式不同。民主是通過政治領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行權(quán)益分配。通過憲法賦予成年公民基本政治權(quán)利。但權(quán)益分配卻是通過選舉來實現(xiàn)的，是以社會各階級在國家政治、經(jīng)濟(jì)生活中地位以及公民個人的政治素養(yǎng)、文化素質(zhì)、實現(xiàn)目標(biāo)的能力、群眾的認(rèn)同度等等綜合因素為依據(jù)的。而市場對利益的分配大多局限于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，交易是調(diào)整和改變利益的唯一途徑。除此之外，市場不會提供任何其他的利益分配形式。上述兩種權(quán)益分配方式既獨立運作，又互相滲透。民主國家通過國家財政、稅收、貨幣及轉(zhuǎn)移支付等宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控手段，改變了市場經(jīng)濟(jì)權(quán)益分配關(guān)系的方向、程度、范圍，目的是維護(hù)國家與社會的穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)快速的發(fā)展與社會資源的公平分配，體現(xiàn)地是宏觀的、長遠(yuǎn)的預(yù)期。但市場主體為了獲得更多的利益，也力圖改變國家宏觀調(diào)控政策走向和制度實施。辦法是通過行業(yè)式的壓力集團(tuán)以讓渡經(jīng)濟(jì)權(quán)益為手段促使國家改變經(jīng)濟(jì)政策走向。這造成了政治權(quán)力與經(jīng)濟(jì)權(quán)力之間的相互交換，從而導(dǎo)致了市場經(jīng)濟(jì)條件下權(quán)力尋租的孕育而生。 二者的最終價值訴求不同。市場主體在追求個人財富的積累和擴張的前提下不自覺地促進(jìn)了社會經(jīng)濟(jì)繁榮與發(fā)展。市場經(jīng)濟(jì)條件下，主體是經(jīng)濟(jì)生活的價值歸宿，它體現(xiàn)為社會的經(jīng)濟(jì)效益。而對于民主政治，所追求的則是個人自由和平等 、社會公正與和諧。它體現(xiàn)為社會的政治效益。因此，民主政治的價值歸宿是在社會整體。市場經(jīng)濟(jì)在促使民主政治的發(fā)展和成熟的同時，由于其內(nèi)在的價值歸宿存在著巨大的反差，必然有悖于民主政治的價值目標(biāo)與其賴以存在的社會基礎(chǔ)。其表現(xiàn)在，1.市場經(jīng)濟(jì)自身難以克服社會貧富不均和兩極分化。權(quán)益分配方式和分配結(jié)果的不平等必然違背民主的平等原則。2.由于市場具有無止境追求利益的本性，所以它也就無法遏止無政府的生產(chǎn)所帶來的惡果。例如，市場對公共產(chǎn)品的回避。這些單靠市場自身的完善與調(diào)節(jié)，根本無力克服“市場失靈”。在自由放任的市場經(jīng)濟(jì)下，只有依靠經(jīng)濟(jì)危機來緩解困難，重新找回新的經(jīng)濟(jì)運行的均衡點。這必然帶來了社會資源的極大浪費，從而出現(xiàn)更大的兩極分化和社會動蕩。3.宏觀調(diào)控雖可在一定程度上緩解市場經(jīng)濟(jì)固有的負(fù)面效應(yīng)。但并不能從根本上改變上述弊端。同時。民主政府如果干預(yù)不力或過度干預(yù)，市場主體在同國家之間進(jìn)行博弈處于優(yōu)勢地位時，極可能導(dǎo)致“政府失靈”。 三、 結(jié)語 市場經(jīng)濟(jì)和民主制度之間存在既對立又協(xié)調(diào)的關(guān)系。一方面，如果將市場經(jīng)濟(jì)中的功利、價值目標(biāo)等統(tǒng)統(tǒng)歸入民主的范疇之中。那么，任何形式的民主制度必將失去存在的意義和前提。另一方面，市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展又對民主制度的完善起到了巨大的促進(jìn)作用。民主主體的形成與壯大、民主實施機制與規(guī)范的形成與成熟都是在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展中催生、發(fā)展而逐步確立的。在社會主義國家，市場經(jīng)濟(jì)是一種適合民主政治發(fā)展的經(jīng)濟(jì)機制。社會主義民主的建立與發(fā)展也必須適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要（注：適應(yīng)只是在民主的體制、具體內(nèi)容、運行機制方面來說的。而民主的性質(zhì)只能有生產(chǎn)資料社會主義公有制的主體地位所決定的）。 民主對市場經(jīng)濟(jì)的影響在于，其一、民主政治通過憲法和法律來明確，以國家強制力為保障，在法律框架內(nèi)，為市場經(jīng)濟(jì)服務(wù)。其二、它又以法律的手段規(guī)范市場，制約市場經(jīng)濟(jì)運行中所固有的弊端、限制它的功利原則、價值目標(biāo)以及權(quán)益交換原則在社會政治領(lǐng)域中的擴散，保證社會公平、正義和和諧，維護(hù)公民的自由和平等權(quán)利的實現(xiàn)。只有這樣，市場經(jīng)濟(jì)才能更好地為我國的社會主義服務(wù)，民主政治也才能得到更健康發(fā)展。 ［