論文摘要 檢察機關作為國家的法律監督機關，在權力運行過程中，時刻面臨著利益驅動和自身腐敗的問題。廉政風險防控機制的建立，對于健全完善檢察特色懲防體系，全面提升檢察機關公正廉潔執法的能力和水平具有重要意義。本文結合工作實際，談談檢察機關如何構建廉政風險防控機制，提升內部監督水平，突出執法工作特色。

論文關鍵詞 廉政風險防控機制 內部監督 風險點 黨風廉政建設

一、構建廉政風險防控機制的理論基石——內部監督理論

檢察機關建立廉政風險防控機制，是以科學發展觀為指導，運用現代管理理念，將風險防控理論和質量管理方法應用于反腐倡廉工作實踐，以防控廉政風險為核心內容，針對可能誘發腐敗的各類風險，通過分析評估，找到風險點，形成對防控工作實施“過程”和“質量”管理的預防腐敗工作機制。它將科學的管理理論應用于檢察機關自身反腐倡廉建設實踐之中，用發展的思路和改革的方法，解決反腐倡廉建設中遇到的新情況、新問題，為有效預防檢察人員違紀違法行為的發生，為加強檢察機關內部監督工作提供了新的視角、載體和途徑。 該項工作，在國內走在前列的北京市各基層人民檢察院，他們的紀檢監察部門結合黨風廉政建設，對檢察人員容易出現問題的環節與崗位廉政風險評估，確立工作目標及工作程序，形成的一整套規范化、制度化的廉政風險防控機制。它體現了“預”與“防”兩方面有機的統一，通過“預”來預見腐敗現象發展變化的趨勢和規律，判斷具有廉政風險的環節和領域；通過“防”提出有針對性的對策和措施，將在重要領域和關鍵環節梳理出的問題消滅在萌芽狀態，最大限度地減少腐敗現象的發生。

二、建立廉政風險防控機制的主要方面

（一）把握廉政風險性質，深入排查廉政風險點 1.明確廉政風險類型 廉政風險，是指黨員干部在公務活動和日常生活中發生腐敗行為的可能性以及腐敗行為帶來的嚴重后果。由于風險因素復雜，為明確風險防控的主要方向，查找之前需要科學地劃分風險類型。如果從內容和性質上分類，顯然難以做到，也不便把握，而從工作的外延上進行分類查找相對而言劃分簡易，也盡可能地顧及了全面。以此為標準，將廉政風險分為如下幾類：一是個人廉政風險。二是部門廉政風險。三是單位廉政風險。 2.三個層面雙向排查的有效方式 風險排查，是構成防控機制的最基本要素，也是下一步采取防控措施的重要前提，其目的主要在于明確風險范圍和風險點。風險點的查找主要是全體檢察人員緊抓“找、防、控”三個環節，通過個人、部門、單位三個層面結合案件流程和崗位職位的方式重點查找廉政風險，以便及時預防與化解崗位廉政風險。 按照規定，全面排查。首先是領導干部和其他檢察人員在梳理自身崗位職責和權力清單的基礎上，從崗位最基本的廉政制度要求、最容易發生腐敗的環節和思想認識最模糊的問題等方面入手，初步查找個人職業道德、崗位職責、制度落實、外部環境等方面風險。其次是各科室對照工作職責和黨風廉政建設責任制要求，采取召開科室、科室會議、座談會等形式，組織本科室檢察人員認真討論本科室在業務工作流程和履行職責、執行制度等方面存在的風險點，查漏補缺。再次是從整個單位的角度，認真查找在重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等方面容易產生腐敗問題的風險內容及表現形式。 創新方式，雙向排查。雙向排查是指案件流程和崗位職位相結合排查崗位廉政風險點的方式。一方面，從縱向依據案件進程查找出案件線索篩選、初核、立案調查、暫扣封存涉案款物、移送犯罪線索等工作環節的廉政風險，并根據風險發生機率、危害程度、形成原因等評估風險屬性和等級，便于加強進程監管。另一方面，針對崗位職責的不同，從橫向上查找每個崗位的風險。對案件審查部門負責人、案件主辦人等不同崗位職責，逐一查找特定人的廉政風險，切實把風險點找準、找全。 3.風險等級的評估 根據風險發生的幾率大小和一旦發生可能造成的危害程度高低，將個人、部門、單位風險分別劃分等級，具體可分為三級：一級風險為發生機率高，或者一旦發生可能造成嚴重損害后果，有可能觸犯國家法律、構成犯罪的風險；二級風險為發生機率較高，或者一旦發生可能造成較為嚴重損害后果，有可能違反黨紀政紀和相關法規，受到黨紀政紀處分的風險；三級風險為發生機率較小，或者一旦發生造成的影響程度較低，在單位或崗位內部，通過一定手段很快能解決的風險。 （二）教育防控為基礎，突出特色制度防控 防控措施是廉政風險防控機制的核心環節和關鍵要素，關系著廉政風險防控機制建設能否落到實處的問題。 1.開展崗位廉政教育，讓權力得到“提醒” 預防腐敗，防控風險以教育為先，必須要讓“有崗位即有風險”、“有權力就有風險”的觀念深入人心。因此，構建崗位風險防控機制建設，需開展多種形式的風險教育模式。一是警示、示范教育。二是風險模擬教育。它將容易引發和滋生腐敗行為的關鍵點和高風險崗位作為重點，以廉政風險為依據，把枯燥的崗位廉政行為規范轉化為生動形象的案例和情景，是通過細分崗位類別、設計教育內容、落實教育措施等手段進行個性化教育的一種教育模式。

2.防范廉政風險，完善內控機制 當官員不能固守住自己的道德和良知時，單純的道德教化是沒有多少意義的，建立健全有效的制度才是最好的“防腐屏障”。 （1）建立廉政風險預警機制。建立風險預警機制的目的在于對干警執法辦案等行為時容易出現的廉政風險點進行前期分析，充分運用干部考察、述職述廉、處理涉檢信訪、網絡輿情監測等成果，加強對苗頭性、傾向性問題的研判，及時遏制苗頭的發展，預防違規、違法行為的發生。（2）建立廉政風險評估機制。針對腐敗現象易發多發的重點部門和關鍵崗位，從案件分析、干部考察、述職述廉、個人重大事項報告、媒體報道、問卷調查等方面收集廉政風險信息，充實和完善廉政風險信息庫。（3）建立風險防控考核機制。通過定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對廉政風險防控效果進行動態監控。對不按照規定執行預警提示、不落實廉政風險防控措施的科室和個人，區分不同情況，采取提醒警示、談話誡勉、通報批評、組織處理和紀律處分等措施，及時糾正工作中的失誤和偏差。對發現的問題整改不力、處置不當，造成嚴重后果的，按照相關規定嚴肅處理并追究領導責任。

永嘉縣人民檢察院對開展崗位廉政防控機制建設高度重視，注重理論創新與工作實際運用，更加側重于從制度層面來防控崗位廉政風險，將幾項特色性的工作融入到了機制建設中，并取得了一定成效。 一是推進執法規范化建設。參照最高人民檢察院的《檢察機關執法工作基本規范》，推行執法規范化建設，進一步完善執法制度，規范執法行為，規避廉政風險。著重對領導干部、部門主要負責人、辦案檢察人員以個人自學、集中學習、視頻會議等方式開展輪訓，著重讓檢察人員知道應該做什么、怎么做、做到什么程度，進一步克服和解決執法辦案方面存在的不規范問題，公正、廉潔執法。 二是對案件進行流程管理。區別于傳統的案件管理模式，我院開闊視野，探索利用現代信息技術，運用檢察業務動態管理系統對案件信息實行案件網上錄入、網上流轉、網上同步監督等流程管理，以科技手段促進公正廉潔執法，最大限度地壓縮辦案人員濫用檢察權的空間，切實提升廉政風險防控科技化水平。 三是執法檔案制度、廉政檔案制度與利益沖突回避機制結合。我院著力把三者合一，使內部監督工作形成新的抓手和載體，進一步促進檢察人員辦案質量意識的提高和接受監督意識的提升。執法廉政檔案將公訴、偵監、反貪、反瀆等多個執法部門的檢察人員的執法行為以檔案的形式記錄下來，全面、客觀、準確反映執法行為，并對執法的環節、流程以及執法行為的優劣進行執法質量評估。 四是推行輕微刑事案件快速辦理機制。永嘉縣檢察院將輕微刑事案件快速辦理機制作為重點工作之一，并有效地與崗位廉政風險防范工作相結合。如規定我院在對于基本事實清楚，基本證據確實、充分的輕微刑事案件要在三日內作出是否逮捕的決定，十五天內作出是否提起公訴的決定，能夠有效節省辦案資源，縮短辦案時間，提高辦案效率，更為重要的是一定程度上降低了辦人情案、關系案的風險。 五是結合黨風廉政建設與檢務督察。一是向內部各執法部門發出對重點案件進行督察的通知，要求對不立、不捕、不訴、撤銷等九類案件在辦結后十個工作日內向監察室網上報備，接受常規性監督。二是開展專項案件評查。每年定期向業務科室所辦的重點案件開展專項評查活動。通過對案件的重點監督檢查，從源頭上防止和減少檢察人員利用執法權利“交易”的可能性。

四、實踐操作中存在的問題

（一）廣大檢察人員崗位風險的意識較為淡薄 一方面，認識不到反腐倡廉工作與自身利益休戚相關，缺乏主動參與、主動監督的自覺性，尤其是業務科室的干警工作任務繁重難以配合機制建設；另一方面，廣大干警對權力運行的情況不了解，加之缺乏實施有效監督的平臺和渠道，群眾監督難以真正開展。 （二）監督部門的難處 一是監督的目標不夠具體明確，對權力部門、權力崗位監督重點不明晰；監督的途徑不夠具體明確，局限于會議監督、文件監督，監督停留在形式上、表面上和要求上。二是在工作中，監督部門不敢進行深度監督，擔心承擔影響業務發展的罵名，導致對權力的實質性監督“缺位、不到位、難到位”。 （三）黨風廉政建設與廉政風險防控機制建設難結合 尤其是黨風廉政建設和反腐敗工作與業務工作難結合，一般只局限于黨紀條規的學習和隊伍思想教育，沒有很好地融入業務工作之中，特別是沒有體現在對權力運行的控制之中。一方面，崗位廉政風險逐步積聚，急需加以防控；另一方面，防控措施缺失，出現管理真空，長期以往，必然加劇廉政風險，甚至引發案件的發生。

五、加強崗位廉政風險防控機制建設的對策思考

任何問題的發生和發展，都有一個從量變到質變的過程。如果我們能從制度建設入手，使其能為業務工作服務，并抓好黨風廉政建設，彌補漏洞，消除隱患，完全有可能最大限度地降低腐敗和不正之風發生的概率，避免很多遺憾。 （一）摸清權力傾向 在自查的基礎上，監督部門著重摸清各部門有何種權力，權力集中在哪些方面、哪些崗位、哪些環節。從檢務公開和落實監控責任上入手，將每一個廉政風險點都置于監督之下，間接加強檢察人員對自身行為的約束，同時也減小監督人員的阻力。 （二）加強宣傳動員，公示廉政風險點 對排查出的廉政風險點，在全檢察機關范圍內進行公開公示，并廣泛征求各方面的意見和建議，修改補充完善崗位廉政風險點，充分發揮群眾監督作用，最大限度地將權力運行置于陽光之下。 （三）明確分工，落實責任 將部門廉政風險點防控作為班子成員履行黨風廉政建設責任制、抓好防腐工作的重要內容，納入述職述廉范疇；將崗位廉政風險點防控作為部門落實黨風廉政建設和源頭防腐工作的重點，納入部門執行黨風廉政建設責任制匯報的重要內容。