[論文摘要]在歷經10多年的高等教育大規模擴招后，計劃生育與人口轉型的雙重作用使中國高考生源持續下降，而出國留學熱、國外高校搶灘、大學生就業難、高等教育質量下降等因素進一步加到了高校生源危機，導致教育市場供求關系的逆轉。后擴招時代的悄然來臨，對于中國高等教育的發展來說既是機遇也是挑戰。一方面它可能導致大批高校招生不足甚至破產，大量銀行呆、壞賬出現，大量教職工失業，甚至引發社會動蕩；另一方面，如果處理得當，充分利用生源危機給高等教育改革帶來的歷史機遇，進一步擴大高校辦學自主權，回歸學術本位.引入競爭機制.我們就能夠提高中國高等教育的資源配置效率和質量，使高等教育發展與經濟社會發展相協調，實現可持續發展。

[論文關鍵詞]后擴招中國高等教育生源危機財務危機機遇

一、中國高校的后擴招時代已經悄然來臨

在經歷了近12年的大學擴招以后，各種跡象表明，中國高校的后擴招時代已經悄然來臨。雖然，絕大部分地方高校由于財務或規模經濟方面的考慮依然存在著強烈的擴招沖動，但外部環境的改變已經使中國高等教育不得不逐步由賣方市場向買方市場轉變，近幾年各地方高校愈演愈烈的生源爭奪戰與部分高職高專院校的招生困難是其初步表現。客觀外部環境的改變使中國高校擴招不得不走近尾聲而進入后擴招時代，這對于中國高等教育的發展來說既是機遇也是挑戰，只有清醒認識后擴招時代的必然性，我們才能擺脫擴招思維定勢，在盡力化解后擴招帶來的各種挑戰，充分抓住后擴招產生的大量機遇的基礎上，使中國高等教育發展邁上一個新臺階。

首先，后擴招時代的來臨是計劃生育與中國人口轉型的必然結果。中國激進的計劃生育政策以及隨著經濟發展、人們生育觀念改變導致的人口轉型使人口增長率持續下降，各級學校的生源持續萎縮，最終必然影響到高等教育的生源供給。據資料顯示，全國小學入學人數在1995年達到2532萬人的峰值后就開始出現下降，1998年后開始出現持續大幅度下降，2005年，小學入學人數下降至1672萬，隨后基本穩定在1700萬，此時適齡人口總數還不及1994～1996年波峰狀態的70％(見表1)。根據教育年限推斷，1998年小學入學人數的大幅下降意味著11年后(7歲～18歲)高考報名人數開始大幅下降。而事實上也是如此，2009年中國高考報名人數首次大幅下降，接下來2010、2011年高考生源繼續下降。根據邏輯推理，小學入學人數大幅下降從1998年～2006年共8年，可以推斷中國高考人數持續下降也應該有8年(2009～2017)，高校的生源危機可能還會持續6年。鑒于中國小學入學率已經達到98.5％，義務教育階段直升，高中毛入學率已經達到79.2％，考慮到中學后教育分流會進一步加劇，高考報考率提高空間不大，我們基本可以預測，2017年中國高考學生與最高峰2008年之比也應接近70％左右，2008年中國高考人數為1050萬，那么2017年中國高考學生可能在730萬左右。2010年中國普通高校(不計民辦)招生總數已經達到657萬，比2009年增長4.4％左右，按照這種速度增長，即使按照100％的錄取率(這基本不可能)，高校學位從總體上供過于求很快就會到來。

其次，國外高校的教育分流也造成國內高校生源的進一步萎縮，使后擴招時代提前到來。雖然，通過高等教育大躍進，國內在校大學生和博士生的數量已經躍居世界第一(2009年分別為2979萬和24.63萬)，然而，教育有自己的發展規律，與經濟發展水平緊密相關，脫離經濟社會發展實際，違背教育發展規律的高等教育大躍進只會使生源質量、教師整體素質大幅下滑，教育基礎設施超負荷運轉，并帶來嚴重的高校債務壓力，其必然結果是高等教育質量的普遍下滑。而高校官本位的長期存在，高校長期的壟斷與賣方市場地位也使國內高校缺乏改革動力，進一步擴大了我國高等教育與發達國家之間的質量差距。在近些年權威的世界高校排名中，大陸沒有一所高校進入前100強，即使是北大、清華也有被港臺高校二流化的趨勢。國內高等教育的低質量導致大量學子以腳投票，到發達國家尋求更優質的教育資源，并且這種潮流愈演愈烈，愈來愈低齡化，近幾年出國留學人數更以年均30％以上的速度增長。隨著發達國家高校生源、財務危機的加劇，其對中國生源的爭奪將更為主動，并可能像紐約大學一樣主動在大陸開設分校，搶奪內地生源，使生源爭奪白熱化。

再次，高棄考率與高輟學率也是后擴招時代來臨的主要原因。由于高校大躍進脫離中國經濟發展水平的實際吸收能力，加之高等教育質量下降，與社會需求相脫節，導致大學生就業難問題越來越嚴重。大學生起薪的不斷降低與昂貴的大學收費使高等教育的投資收益率不斷降低，導致越來越多的高中生放棄高考，直接進入勞動力市場或進入投資收益率相對比較高的職業教育，進一步加劇高校生源危機。高等教育的低質量和低投資收益率還導致越來越多的準大學生主動放棄高校學習機會，以前這種情況只在一些獨立學院、二本院校出現，但現在即使是武漢大學這樣內地排名前10的高校也出現了數量不小的棄讀學生。即使是在校生，也由于以上原因，每年放棄學業、中途輟學的學生數量也在不斷增加，使高校生源危機日益嚴重，導致學生與高校的供求關系發生逆轉。

正是由于長期的計劃生育政策和內地人口結構轉型以及高校大擴招后遺癥的綜合作用使中國高校的后擴招時代提前到來，它將對既有的高等教育體制產生巨大的沖擊，如果處理不當，可能會引發嚴重的社會危機。

二、后擴招時代中國高校面臨的挑戰

高等教育領域與所有其他行業一樣，保持壟斷和賣方市場地位對于供給方是有利的，壟斷的破除和賣方市場地位的逆轉會對供給方造成很大損失。隨著高等教育領域的開放，國外高校競爭的加劇以及國外、港澳地區高校在內地登陸建立分校，內地高校的高等教育壟斷地位正逐漸被打破，而過度擴張和生源持續減少導致的生源危機進一步逆轉了學生與高校之間的關系，使買方市場出現，導致內地高校處于嚴重不利的博弈地位。不僅如此，大擴招時代留下的嚴重后遺癥隨著買方市場的到來，教育競爭的加劇而惡化，可能會對一些高校造成致命打擊。

1.生源危機。后擴招時代最明顯、最大的沖擊就是大學繼續擴招與生源持續減少產生的生源危機。當然，不同檔次高校面臨的生源危機程度存在著差別，從當前來看，首先受沖擊的是一些三本院校以及高職高專院校。廊坊大學城的衰落、上海財經大學浙江學院的倒閉、上海經貿學院的破產只是冰山一角，高考生源拐點才剛剛開始。一些高職高專院校雖然沒有倒閉，但已經處于生源嚴重不足的境地，隨著生源問題的進一步惡化，這些高校極有可能倒閉；一些二本院校由于升格時間不長，師資力量薄弱，品牌效應比較差，招生也日益困難。2010年山東省本科二批第二志愿投檔結束后，有45所院校的文科專業、47所院校的理科專業出現了“零投檔”，估計今后這種情況將更為普遍。即使像武漢大學這樣的重點高校，有些專業也遭遇棄讀，某些專業的棄讀率還比較高。可以預見，隨著高考生源的繼續下降，生源危機將進一步惡化，將會有更多的高校面臨倒閉、停招的命運，大量教師將下崗、轉崗，大量教育資源將被閑置、浪費，一些依賴于高校師生消費的社區將衰落，大量銀行貸款可能難以收回變成呆賬、死賬，從而引發嚴重的社會危機，如果處理不當，就會釀成激烈的社會沖突。

2.財務危機。在高等教育大躍進中，由于政府投資嚴重不足，導致各高校的財務壓力非常大，而各地豪華大學城，各大學豪華新校區的建設進一步加重了高校的資金壓力。為了緩解財務危機，各高校一方面通過不斷提高學生學費，擴大招生數量增加學校收入，另一方面通過向銀行大量貸款彌補建設資金缺口。由于缺乏硬預算約束，很多高校過度融資，深陷債務泥潭，即使像吉林大學、南昌大學這樣的“985工程”和“211工程”高校也難以幸免。然而，高校債務風險的不斷增大已經引起銀行警惕，很多高校被列入貸款黑名單，通過銀行繼續融資的路基本斷絕。學費的增長也受到學生承受力的限制、政府的管制，現在基本保持穩定，唯一可行的是不斷擴大招生數量，提高學費總收入。從統計資料上看，地方普通高校由于政府資金投入嚴重不足，導致學校財務對學費的依賴度不斷提高，學費占教育總經費的平均比例由1997年的18.6％一路上升到2005年的40.6％。如果擴招停止甚至出現招生數量的大幅下降.對學費收入的嚴重依賴必然導致一些地方高校爆發嚴重的財務危機，日常運轉困難，更不要說還銀行的利息、本金。因此，對于很大部分的地方高校來說，生源危機引發的財務危機可能是駱駝背上的最后一根稻草，它將導致人才流失，工資拖欠，基礎設施老化，教學質量下降，生源進一步的萎縮，最終使這些高校陷入惡性循環直至倒閉。

3.教育質量危機。由于高校的擴招沖動與高考生源數量下降的相互作用，高考錄取率可能會持續上升。鑒于當前中國高考錄取比例已經接近70％，生源總量還將持續下降多年，理論上未來中國的高考錄取率可能達到100％，但考慮到大學文憑的急劇貶值，高等教育投資收益率的持續下降，棄考率和棄學率的進一步上升，高考錄取率應該達不到100％。但可以肯定的是，高考分數線會進一步大副下降，在理論上甚至可以降到O分，大量不符合要求的生源進入高校必然從總體上進一步降低高等教育質量，而生源減少導致很多高校財務危機的持續惡化，教師福利待遇的降低，又導致大量優秀教師的離職，教師整體素質的下降，財務危機也使教學設施難以得到維護，圖書更新困難，教學、實驗器材短缺，也影響到高等教育質量，使生源危機進一步加重，并形成惡性循環。 4.辦學成本提高。由于高等教育領域由賣方市場轉變為買方市場，供給超過需求，為招到足夠數量的學生，很多高校將不得不花費大量的人力、物力、財力吸引、招攬新生，并提供更好的服務來留住學生，這些都增加了辦學成本。而生源的減少也導致大量同定資產閑置，教育設施的浪費。一些專業的學生過少使教學的規模經濟效應消失，教育設備利用不充分。教師過剩也導致教師轉崗、安置費大增，教師人力資源浪費嚴重，也提高了辦學成本，降低了辦學效率。

三、后擴招時代中國高等教育發展戰略

然而，后擴招時代對于中國高等教育的發展不僅僅是一種挑戰，也是一種機遇，只要制定有效措施化解這些挑戰，并充分利用生源減少帶來的機遇打破高等教育領域的壟斷，推動高等教育內部的競爭和改革，調整高等教育的層次和結構，提高高等教育的質量和競爭力，減少由高等教育大躍進造成的高等教育過度超前發展而造成的人力、物力、財力資源浪費，我們就能使中國高等教育回歸正軌，與國家的經濟社會發展水平相協調，實現可持續發展。

從宏觀層次看，政府應該利用高校生源危機進一步推進高校體制改革，打破高等教育領域的壟斷，通過高等教育內部的競爭實現高校之間、高校教師之間的優勝劣汰，使長期以來阻力重重的高校課程體制改革、管理體制改革、人事體制改革取得實質性的進展，將專業結構調整、崗位聘任制、績效工資制落到實處。只有激發高校之間的競爭，我們才能夠提高高校的辦學效率，提高高等教育質量，實現高等教育資源的優化配置。當然，高校真正的市場化變革必然會導致一些專業的消失，一些教育質量低下、辦學成本過高的高校倒閉，一些不適應社會需要、專業技能較差、不稱職的高校教職工的解聘。但這是必要的陣痛，我們不應該以社會和諧為由壓制變革，阻止資源的優勝劣汰、優化配置，錯失高等教育變革的良機，因為只有變革才能夠提高高等教育的質量和辦學效率，實現高等教育的鳳凰涅槃。當然，對于那些因為系部被撤、學校倒閉、競爭失利而被解聘的教師，我們應提供必要幫助，一些教師可以通過再培訓重新進入教師隊伍，一些可以轉到鄉村中小學充實鄉村教師隊伍，更多的可能需要培訓轉崗。

政府也有必要重新定位的職能，充分認識到高等教育的半公共品性質和社會功能，對高等教育的發展進行宏觀調控。雖然，高等教育領域的市場化越來越明顯，各種性質的高校之間的競爭是保證教育更符合社會需要的保證，但是鑒于市場失靈的客觀存在，教育半公共品性質以及教育在維護機會均等、縮小區域經濟差距方面的重大作用，政府對高等教育的合理干預就顯得極有必要。由于高等教育對于維護社會公平具有重要意義，因此，政府應該提供合理的獎學金、貧困生補助、教育貸款來保證貧困生獲得平等的教育機會。由于教育可以促進內生性增長，在資源有限的情況下，政府應該根據高校創新能力的不同而對高校進行分類并實行不同的財政政策。對于研究型大學，政府應該全額撥款，以保證這些高校集中精力做好研究，培養精英人才。對于教育研究型大學，政府提供一半教育經費，各地方政府可以根據地方產業需求對這些大學實行一定補貼。對于純教學型大學以及職業技術學院，無論是私立還是公立，政府只提供30％的教育經費，其他的靠學費、社會服務、捐款來自己補充，允許不同學校存在學費差異，鼓勵他們之間的競爭，實現優勝劣汰。對大學的分類政府應該制定嚴格的標準，并每隔五年重新評定，各種類型大學的地位可以變動，以激發高校的競爭意識。由于學科性質不同，市場化的能力不同，對于一些關系到國家長期發展的長線專業，政府有必要通過資金補貼進行扶持，以保證這些專業充足的人才供應。由于區域經濟的巨大差異，鄙視體力勞動的傳統導致中國區域高等教育發展水平差異懸殊、高等教育結構嚴重不合理，這也要求政府高教投資向落后地區、職業教育傾斜，使中國高等教育的區域結構、層次結構更為合理。

從微觀層面看，各高校作為競爭主體，要想在嚴峻的生源競爭中幸存下來，就必須選擇合適的發展戰略，培養自己的核心競爭力。根據美國戰略管理專家邁克爾·波特的戰略管理思想，有三種比較成功的戰略，它們分別是總成本領先戰略、差異化戰略、專一化戰略。雖然，高校與企業之間在性質、生產過程、培養目標、最終產品方面差異很大，但兩者也有很多共同點，如講究投資收益率、產品質量、品牌等，因此，波特的戰略管理理論對于高校也有一定的指導意義。對于不同高校來說，由于所處學術地位不同，競爭對象不同，因此，選擇的戰略就會有很大差別。對于大部分“985”高校來說，由于屬于國家重點投資高校，政府撥款、科研經費比較充裕，大部分處于區域經濟中心，教育質量比較高，基本不受生源危機影響，面臨的問題主要是國際競爭力下降。這些高校最大的問題就是大而全，導致資源分散，優勢學科不明顯，因此，對于他們來說規模擴張已經不重要，關鍵是進一步提升傳統優勢學科，并在新興學科領域獲得優勢地位。鑒于大部分“985”高校經過合并，優勢學科比較分散，學科之間專業壁壘森嚴，學科滲透困難，聚合效應難以形成，因此，對于它們來說需要必要的收縮，把一些非優勢學科、離優勢學科比較遠的學科放棄或分離，集中資源，依托原有優勢學科建立學科集群，形成聚合效應，提高國際競爭力。在這一點上，美國重點高校與香港科技大學就是榜樣。對于一般“211”高校來說也存在同樣的問題，大而全導致資源分散，在經費不足的情況下，必然導致優勢學科難以形成或支持不足，缺乏核心競爭力，他們不可能象“985”高校一樣擁有充足的資源建立優勢學科群，但可以通過差異化戰略在某些學科獲得一定的國內知名度。因此，對于他們來說，瘦身是當前急務，需要集中有限資源在國內形成一個或幾個優勢學科。對于其他高校，由于資源有限，基礎較差，選擇專一化戰略比較合適，通過某一個學科，或在某一個專業的突破，帶動相關學科的發展。這些高校由于政府撥款少，是擴招的主力，也是瘦身的主要對象，對于一些缺乏吸引力的院系，應該大膽撤并，集中精力于強勢學科、專業以及相關學科。在這個方面，南京審計學院、徐州醫學院做得不錯。還有一些高校可以凸顯地方特色，形成自己的特色品牌優勢，如西藏的藏醫學院、麗江的旅游學院等等。對于其他既沒有優勢學科，也沒有品牌效應的絕大部分高校來說，成本領先優勢也可能是一個好的戰略選擇，在絕大部分高校陷入財務危機的情況下，那些管理嚴格、教學成本比較低的高校就有可能堅持下來，并吸引人才，使自身獲得發展。

因此，后擴招時代對于中國高等教育的發展來說是挑戰也是機遇，他將通過無情的生源競爭與財務壓力使高校自身不斷改革，建立自己的核心競爭力，并通過激烈競爭實現高等教育資源的合理配置，把發展過度的高等教育重新拉回到正確的發展軌道上來，最終提高中國高等教育的總體效率與質量，減少各種資源的浪費，為中國高等教育的持續、協調發展奠定堅實的基礎。