摘要：認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)和生成語(yǔ)言學(xué)在語(yǔ)言研究領(lǐng)域都占有舉足輕重的地位。二者基于不同的哲學(xué)基礎(chǔ)，形成了對(duì)語(yǔ)言性質(zhì)不同的看法，繼而提出了不同的語(yǔ)言學(xué)家的任務(wù)和研究方法。但是，二者并非完全的針?shù)h相對(duì)，而是同中存異，異中求同。本文正是沿著上述的主線(xiàn)，對(duì)認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)和生成語(yǔ)言學(xué)進(jìn)行了宏觀的比較。

關(guān)鍵詞：認(rèn)知語(yǔ)言學(xué) 生成語(yǔ)言學(xué) 哲學(xué)基礎(chǔ) 研究方法

The Macroscopic Comparison between the Generative Grammar and the Cognitive Grammar

Abstract: In the present fields of linguistic studies， the generative grammar and the cognitive grammar have occupied prominent positions. Building on the different psychological basis， they form the different view points on language. Then they put forward the different researching goals and researching methods. However， the generative grammar and the cognitive grammar are not different completely. They also have something in common from the above perspectives. According to this clue， the article makes the macroscopic comparison between them.

Key words : cognitive grammar ;generative grammar ; psychological basis；researching method

1．引言

1957 年，喬姆斯基《句法結(jié)構(gòu)》一書(shū)的出版宣布了被語(yǔ)言學(xué)界稱(chēng)為“喬姆斯基革命”的到來(lái)，結(jié)合當(dāng)時(shí)的信息科學(xué)與控制論的興起與發(fā)展，生成語(yǔ)言學(xué)派開(kāi)始一統(tǒng)天下。但是到了二十世紀(jì)七十年代末和八十年代初，許多語(yǔ)言學(xué)家開(kāi)始意識(shí)到生成語(yǔ)法研究范圍的局限性，轉(zhuǎn)而從認(rèn)知的角度來(lái)研究語(yǔ)言現(xiàn)象，使認(rèn)知科學(xué)與語(yǔ)言學(xué)結(jié)合成一門(mén)新的邊緣學(xué)科——認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)。八十年代末，認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)趨于成熟，其成熟的重要標(biāo)志是：1989年春，由R．Driven組織在德國(guó)杜伊斯堡舉行的第一次國(guó)際認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)會(huì)議，和1990年《認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)》雜志(Cognitive Linguistics) 的出版。自八十年代中后期以來(lái)，認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)在西方，特別是在美國(guó)，蓬勃發(fā)展，形成了兩個(gè)認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)研究中心，代表兩個(gè)主要學(xué)派:以蘭格克為首的“圣地亞哥學(xué)派”(San Diego School) 和以雷科夫、菲爾莫以及凱(P. Kay) 等為首的“伯克利學(xué)派”(Berkeley School) 。認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)作為一種新的解釋語(yǔ)言現(xiàn)象的路向(approach) ，正在逐漸走向語(yǔ)言界的前沿。

與此同時(shí)，認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)對(duì)傳統(tǒng)語(yǔ)言學(xué)理論尤其是生成語(yǔ)言學(xué)理論提出了全新的、富有挑戰(zhàn)性的觀點(diǎn)。對(duì)比任何兩種不同語(yǔ)言學(xué)派的理論，無(wú)論情況多么復(fù)雜，有三個(gè)方面是不容忽視的:一是對(duì)語(yǔ)言性質(zhì)的看法;二是語(yǔ)言學(xué)家的任務(wù);三是研究的方法。本文以認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)和生成語(yǔ)言學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ)為切入點(diǎn)，來(lái)闡述其二者在上述三方面的觀點(diǎn)。

2．哲學(xué)基礎(chǔ)

哲學(xué)是語(yǔ)言學(xué)的基石和搖籃，語(yǔ)言學(xué)派的紛爭(zhēng)最終可以追溯到語(yǔ)言哲學(xué)觀的不同。認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)之所以能夠在反對(duì)生成語(yǔ)言學(xué)的基礎(chǔ)上取得突破，其根本原因在于哲學(xué)觀的不同。

2．1 生成語(yǔ)言學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ)

以喬姆斯基為首的生成語(yǔ)言學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ)是基于形式主義哲學(xué)和笛卡兒先驗(yàn)哲學(xué)之上的，其認(rèn)知觀點(diǎn)與第一代認(rèn)知科學(xué)（起源于50-60年代）的觀點(diǎn)是基本相同。它接受了大部分傳統(tǒng)英美分析哲學(xué)觀和先驗(yàn)觀，認(rèn)為意義僅是符號(hào)之間的抽象關(guān)系，或指符號(hào)與世界中事態(tài)之間的關(guān)系，理解與身體毫無(wú)關(guān)系。喬姆斯基用innate 這個(gè)詞， 指內(nèi)在的意義， 并不是上帝的產(chǎn)物，也不是天上掉下來(lái)的，而提出語(yǔ)言能力是天賦的， 即語(yǔ)言能力是有一定遺傳基礎(chǔ)的以生理的活動(dòng)為機(jī)制的一種裝置。喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法認(rèn)為這種語(yǔ)法是一種裝置。喬姆斯基不知道這種裝置究竟是什么樣子， 沒(méi)有進(jìn)一步探索下去， 卻用天賦( innate)把問(wèn)題止住了， 走進(jìn)純哲學(xué)與心智的探討。

2．2 認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ)

認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)以主客觀相結(jié)合的經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)實(shí)主義（experiential realism）認(rèn)識(shí)論（簡(jiǎn)稱(chēng)經(jīng)驗(yàn)主義）為哲學(xué)基礎(chǔ)。它是的形成伴隨著新一代認(rèn)知科學(xué)（即第二代認(rèn)知科學(xué)，起源于70 年代）的發(fā)展，不同于舊的經(jīng)驗(yàn)主義。經(jīng)驗(yàn)主義認(rèn)為沒(méi)有絕對(duì)客觀的現(xiàn)實(shí)，也沒(méi)有脫離現(xiàn)實(shí)而獨(dú)立存在的感知和思維。只有相對(duì)于一定自然環(huán)境和社會(huì)文化環(huán)境的認(rèn)知和經(jīng)驗(yàn)。經(jīng)驗(yàn)主義強(qiáng)調(diào)經(jīng)驗(yàn)在人的認(rèn)知和語(yǔ)言中的重要性。人的經(jīng)驗(yàn)來(lái)自源人與自然，人與社會(huì)之間的相互作用，來(lái)源于人依靠自身的感覺(jué)器官和智力同自然界的相互作用和人與人之間的交往。但大腦對(duì)客觀世界的反映不時(shí)一成不變的，而是有著自身認(rèn)識(shí)事物的結(jié)構(gòu)和規(guī)律。所以每一種經(jīng)驗(yàn)都遵從一定的規(guī)律，具有一定的結(jié)構(gòu)，正是這種多維的結(jié)構(gòu)構(gòu)成了經(jīng)驗(yàn)的原型。因此，客觀世界在大腦中形成了認(rèn)知世界或認(rèn)知結(jié)構(gòu)。認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)就是研究這種認(rèn)知結(jié)構(gòu)對(duì)語(yǔ)言的影響。在此基礎(chǔ)之上，對(duì)傳統(tǒng)的范疇理論，知識(shí)，意義，理解等提出新的解釋。

3．關(guān)于語(yǔ)言性質(zhì)的看法

認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)派和生成語(yǔ)言學(xué)派基于不同的哲學(xué)觀的基本原則和信念經(jīng)驗(yàn)反映在語(yǔ)言學(xué)界，就表現(xiàn)其在語(yǔ)言觀上的差異和對(duì)立。

3．1 生成語(yǔ)言學(xué)關(guān)于語(yǔ)言性質(zhì)的看法

生成語(yǔ)言學(xué)堅(jiān)持客觀主義主客體相分離的哲學(xué)觀，割裂了感知和理性的聯(lián)系。這種哲學(xué)觀反映在對(duì)語(yǔ)言的根本看法上，接受如下基本觀點(diǎn):

(1)語(yǔ)言是一個(gè)具有完全自主性的自足系統(tǒng)，可以作為一種算法系統(tǒng)來(lái)描述，并且其描述不必考慮更為廣泛的認(rèn)知問(wèn)題。

(2)語(yǔ)法尤其是句法不同于詞匯和語(yǔ)義，它是獨(dú)立的語(yǔ)言結(jié)構(gòu)，可以作為自治的體系來(lái)描述。語(yǔ)法結(jié)構(gòu)獨(dú)立性的理由是:語(yǔ)法范疇以形式特征為基礎(chǔ)，而不是以語(yǔ)義特征為基礎(chǔ)。說(shuō)話(huà)人只要以語(yǔ)法結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)就可以對(duì)是否合乎規(guī)范做出判斷，不必考慮語(yǔ)義。

(3)如果語(yǔ)義屬于語(yǔ)言分析的范圍，也只能是用以真值條件為基礎(chǔ)的形式邏輯來(lái)描述，其理由是:語(yǔ)義學(xué)和語(yǔ)用學(xué)(語(yǔ)言知識(shí)和語(yǔ)言外的知識(shí))可以做出原則上的區(qū)別，語(yǔ)義結(jié)構(gòu)完全是組合式的，隱喻和語(yǔ)義引申之類(lèi)的現(xiàn)象不屬于語(yǔ)言描寫(xiě)的范圍。

3．2 認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)關(guān)于語(yǔ)言性質(zhì)的看法

認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)堅(jiān)持體驗(yàn)哲學(xué)主客體相結(jié)合的哲學(xué)觀，在對(duì)語(yǔ)言的根本看法上，持有與生成語(yǔ)言學(xué)相對(duì)的工作設(shè)想，主要表現(xiàn)在:

(1)語(yǔ)言能力是人的一般認(rèn)知能力的一部分，故語(yǔ)言不是一個(gè)自足的系統(tǒng)，其描寫(xiě)必須參照認(rèn)知過(guò)程。

(2)語(yǔ)言結(jié)構(gòu)與人類(lèi)的概念知識(shí)，身體經(jīng)驗(yàn)以及話(huà)語(yǔ)的功能有關(guān)，并以它們?yōu)槔頁(yè)?jù)。

(3)句法不是一個(gè)自足的組成部分，而是與語(yǔ)義詞匯密不可分，即是說(shuō)，詞匯形態(tài)和句法形成一個(gè)符號(hào)單位的連續(xù)統(tǒng)。

(4)語(yǔ)義不只是客觀的真值條件，還與人的主觀認(rèn)識(shí)息息相關(guān)。

Taylor (1989) 對(duì)認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)與生成語(yǔ)言學(xué)的分歧做了簡(jiǎn)明的概括:“生成語(yǔ)法學(xué)家視語(yǔ)言知識(shí)為大腦的一個(gè)自足的組成部分，獨(dú)立于其它知識(shí)和其它認(rèn)知能力以外;認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)家則在語(yǔ)言的結(jié)構(gòu)和功能及非語(yǔ)言的技能和知識(shí)之間建立起密切的、融合的關(guān)系”。

可見(jiàn)，不同的哲學(xué)觀決定了不同語(yǔ)言學(xué)派對(duì)語(yǔ)言一些根本問(wèn)題的看法。正是在主客體相結(jié)合的體驗(yàn)哲學(xué)觀的指導(dǎo)下，認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)才通過(guò)深刻的反思和再認(rèn)識(shí)，對(duì)語(yǔ)言的本質(zhì)提出了新的見(jiàn)解，把語(yǔ)言視為組織，加工和傳遞信息的一種工具，而該工具則內(nèi)嵌于人類(lèi)的全部認(rèn)知能力之中。

4．語(yǔ)言學(xué)家的任務(wù)

認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)和生成語(yǔ)言學(xué)在語(yǔ)言性質(zhì)觀上的相悖，直接作用于各自語(yǔ)言學(xué)家的任務(wù)。

4．1 生成語(yǔ)言學(xué)家的任務(wù)

生成語(yǔ)言學(xué)區(qū)分“語(yǔ)言能力”(competence) 和“語(yǔ)言行為”(performance) ，且將研究重點(diǎn)放在前者之上，主張把語(yǔ)言學(xué)的任務(wù)確定為研究講話(huà)者的語(yǔ)言能力，認(rèn)為語(yǔ)言學(xué)家應(yīng)對(duì)兒童為何能在語(yǔ)料相當(dāng)零碎貧乏的情況下只花幾年時(shí)間便掌握復(fù)雜的語(yǔ)言結(jié)構(gòu)這一現(xiàn)象做出科學(xué)的解釋。其代表人物喬姆斯基等人認(rèn)為語(yǔ)言學(xué)家應(yīng)該研究的對(duì)象是理想的講話(huà)者(idealized speaker) 所使用的語(yǔ)言，即完全符合語(yǔ)法規(guī)則的語(yǔ)言。由于語(yǔ)言是獨(dú)立自足的符號(hào)系統(tǒng)，語(yǔ)言學(xué)家應(yīng)該忽略復(fù)雜的語(yǔ)境因素，把精力集中在語(yǔ)言本體尤其是句法的研究上。這就決定語(yǔ)言學(xué)家的一個(gè)重要任務(wù)則是通過(guò)對(duì)一種語(yǔ)法所作的研究發(fā)現(xiàn)所有語(yǔ)言中的普遍現(xiàn)象，建立一種人類(lèi)語(yǔ)言所共有的普遍規(guī)則——普遍語(yǔ)法。因此，語(yǔ)言學(xué)家不必掌握多種語(yǔ)言，也不必作任何對(duì)比性研究，只要將某一種語(yǔ)言(如英語(yǔ)) 的語(yǔ)法生成規(guī)則總結(jié)出來(lái)，便能從中看出所有語(yǔ)言的共同之處。

總之，對(duì)于生成語(yǔ)言學(xué)而言，語(yǔ)言學(xué)家要回答的問(wèn)題是語(yǔ)言有什么樣的結(jié)構(gòu)，這些結(jié)構(gòu)又是根據(jù)哪些規(guī)則進(jìn)行轉(zhuǎn)換的。

4．2 認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)家的任務(wù)

認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)把語(yǔ)言使用置于人類(lèi)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)之上， “盡力解決人類(lèi)是如何理解自己世界的意義這一問(wèn)題(Fesmire，1994 )”，基本問(wèn)題是語(yǔ)言與心智的關(guān)系問(wèn)題(Pinker， 1994)，意義是其研究的重要內(nèi)容。一方面，認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)尊重認(rèn)知科學(xué)的其它領(lǐng)域，如認(rèn)知和發(fā)展心理學(xué)，認(rèn)知人類(lèi)學(xué)，神經(jīng)生物學(xué)等對(duì)大腦和思維所進(jìn)行的研究，并努力使其對(duì)語(yǔ)言的解釋符合已知的對(duì)大腦和思維的認(rèn)識(shí)。另一方面，認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)認(rèn)為，人的認(rèn)知能力的各個(gè)方面、語(yǔ)義因素及交際功能等均對(duì)句法規(guī)則產(chǎn)生影響，并致力于研究這種影響。

其研究目標(biāo)是尋找不要脫離形體的概念知識(shí)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，探索概念系統(tǒng)、身體經(jīng)驗(yàn)與語(yǔ)法結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系以及語(yǔ)言、意義和認(rèn)知之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)人類(lèi)認(rèn)知或概念知識(shí)的實(shí)際內(nèi)容，從而最終揭示人類(lèi)語(yǔ)言的共性，語(yǔ)言與認(rèn)知間的關(guān)系以及人類(lèi)認(rèn)知的奧秘。

然而，認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)和生成語(yǔ)言學(xué)并非徹底決裂，二者在研究思路，研究對(duì)象和研究目標(biāo)上，還有巧妙的一致性。在研究思路上二者都主張研究人的心智，人的思維過(guò)程和認(rèn)知策略，并且都認(rèn)為可通過(guò)研究語(yǔ)言來(lái)了解人類(lèi)的心智；在研究對(duì)象上，無(wú)論是語(yǔ)言能力還是心智的研究，都不是對(duì)具體語(yǔ)言運(yùn)用的研究，而是研究產(chǎn)生語(yǔ)言的內(nèi)在能力；在研究目標(biāo)上，都是以探索隱藏在大腦中具有普遍性的人類(lèi)語(yǔ)言機(jī)制為終極目標(biāo)的，從而為人類(lèi)語(yǔ)言結(jié)構(gòu)做出恰當(dāng)?shù)拿鑼?xiě)和解釋。

5．研究方法

由于認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)家和生成語(yǔ)言學(xué)家對(duì)語(yǔ)言性質(zhì)和語(yǔ)言學(xué)家應(yīng)該完成的任務(wù)持有不同的看法，他們的研究方法也就很自然地存在明顯的差別。

5．1 生成語(yǔ)言學(xué)家的研究方法

生成語(yǔ)言學(xué)派偏重?cái)?shù)學(xué)邏輯，喬姆斯基(Chomsky，1957) 提出用“規(guī)則的語(yǔ)法”，而且非常贊賞洪堡特關(guān)于語(yǔ)言是“有限手段的無(wú)限運(yùn)用” 的觀點(diǎn)(Chomsky，1965;1966) ， 主張?jiān)谡Z(yǔ)言描寫(xiě)中采用語(yǔ)言生成模式衍生出各種語(yǔ)句，用內(nèi)省式的演繹方法對(duì)語(yǔ)言進(jìn)行明晰的形式化處理。他的生成語(yǔ)法就是用自然科學(xué)中常用的演繹方法來(lái)研究語(yǔ)言。先提出假設(shè)，然后收集素材、羅列事實(shí)進(jìn)行歸納，再去驗(yàn)證假設(shè)，找出語(yǔ)言的共性，揭示出語(yǔ)言的普遍規(guī)律，最終建立普遍語(yǔ)法。

5．2 認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)家的研究方法

認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)與生物學(xué)相關(guān)成果密切相連，由于大腦神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、心理認(rèn)知過(guò)程的許多細(xì)節(jié)是無(wú)法知道的， 其研究只有通過(guò)觀察各種語(yǔ)言現(xiàn)象，從分析語(yǔ)料手，在對(duì)語(yǔ)言現(xiàn)象觀察分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行歸納。其中有幾種重要的理論方法:菲爾莫的框架語(yǔ)義學(xué)(Frame Semantics)， 蘭格克的認(rèn)知語(yǔ)法(Cognitive Grammar)， 雷科夫等人的認(rèn)知語(yǔ)義學(xué)(Cognitive Semantics)， 菲爾莫、雷科夫、凱以及奧康瑙爾(O’Connor) 的句式語(yǔ)法(Construction Grammar) ，福科尼耶的心理空間理論(Mental Space)。

但是，二者的研究方法仍有共同之處。認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)在語(yǔ)料分析的驅(qū)動(dòng)下，從具體的語(yǔ)料中得到抽象結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，對(duì)語(yǔ)言現(xiàn)象的分析受語(yǔ)料驅(qū)動(dòng)，是歸納的過(guò)程;同時(shí)在語(yǔ)言現(xiàn)象分析中要將語(yǔ)言現(xiàn)象歸類(lèi)。在理論驅(qū)動(dòng)下，對(duì)語(yǔ)義結(jié)構(gòu)、語(yǔ)法結(jié)構(gòu)和語(yǔ)音結(jié)構(gòu)之間的對(duì)應(yīng)體現(xiàn)關(guān)系進(jìn)行分析，對(duì)理論框架進(jìn)行檢測(cè)，由框架推倒出關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的具體細(xì)節(jié)。從這一角度看，語(yǔ)言現(xiàn)象的分析是從抽象理論模式框架到具體的語(yǔ)言系統(tǒng)的連通關(guān)系，所以是演繹的。因此生成語(yǔ)言學(xué)與認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)都用到了自然科學(xué)中的演繹法。

6．結(jié)語(yǔ)

本文對(duì)認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)和生成語(yǔ)言學(xué)做一粗略比較，其目的在于向讀者展示二者異中存同，同中有異。認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)絕非對(duì)形式語(yǔ)言學(xué)的全盤(pán)否定，二者只是對(duì)語(yǔ)言本質(zhì)探尋的不同角度，認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)走的是功能主義的路子，企圖從語(yǔ)言的外部結(jié)構(gòu)尋求解釋?zhuān)烧Z(yǔ)言學(xué)走的形式主義的路子，企圖從語(yǔ)言的內(nèi)部結(jié)構(gòu)尋求解釋。二者應(yīng)在研究思路和方法上互相借鑒和補(bǔ)充，以共同促進(jìn)語(yǔ)言研究的發(fā)展。

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