機(jī)制及政策性因素，目前我國(guó)有許多行業(yè)都是國(guó)有企業(yè)占有明顯優(yōu)勢(shì)的壟斷市場(chǎng)。其中，既有自然壟斷和資源壟斷，也有行政性壟斷。壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，國(guó)有企業(yè)面臨“價(jià)格——成本軟約束”，他們追逐利潤(rùn)不必實(shí)行嚴(yán)格的成本控制，甚至還可以追求企業(yè)的成本費(fèi)用最大化，如高于市場(chǎng)平均水平的人工費(fèi)用、企業(yè)經(jīng)理人的高額年薪，以及不計(jì)成本的福利待遇等等。這種利用壟斷價(jià)格增加企業(yè)利潤(rùn)的行為，往往是有悖于社會(huì)福利最大化的。韓朝華、周曉艷（2009）對(duì)1999年以來(lái)我國(guó)國(guó)有工業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)源的分析顯示，這種利潤(rùn)增長(zhǎng)的主要源泉不是國(guó)有企業(yè)的高效率，而是國(guó)有工業(yè)在部分基礎(chǔ)工業(yè)領(lǐng)域中的壟斷地位以及由此而來(lái)的廠商定價(jià)權(quán)勢(shì)。從社會(huì)整體的角度來(lái)看，這種高盈利意味著工業(yè)資源的低效率配置和潛在的社會(huì)福利損失。 首先分析自然壟斷和資源壟斷的情形。自然壟斷指生產(chǎn)成本是一個(gè)生產(chǎn)者會(huì)比大量生產(chǎn)者更有效率的行業(yè)；資源壟斷指關(guān)鍵資源由一家企業(yè)擁有。在我國(guó)，這兩種壟斷形式的市場(chǎng)主體必然是國(guó)有企業(yè)。自然壟斷有其經(jīng)濟(jì)上存在的合理性，國(guó)有企業(yè)對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略性資源的壟斷有其戰(zhàn)略上的意義。盡管如此，在缺乏有效管制條件下，由于壟斷企業(yè)對(duì)該產(chǎn)量和價(jià)格具有完全的控制力，因此不論其生產(chǎn)成本的高低，都可以通過(guò)控制價(jià)格避免虧損或獲取利潤(rùn)，而且還可以利用壟斷高價(jià)獲得高額利潤(rùn)。壟斷企業(yè)控制價(jià)格不僅會(huì)產(chǎn)生對(duì)消費(fèi)者剩余的“侵占”效應(yīng)，還會(huì)因市場(chǎng)規(guī)模的相對(duì)縮小帶來(lái)社會(huì)福利的“無(wú)謂損失”。通過(guò)提高價(jià)格，國(guó)企可以保持利潤(rùn)不低或者高于市場(chǎng)的平均利潤(rùn)，掩蓋了的企業(yè)所占用的高于平均成本的生產(chǎn)費(fèi)用。劉小玄（2003）基于實(shí)證研究，驗(yàn)證了高度的國(guó)有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和壟斷性市場(chǎng)的結(jié)合，會(huì)具有國(guó)有結(jié)構(gòu)的負(fù)效應(yīng)和某種較高壟斷利潤(rùn)的綜合效果。 現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，自然壟斷和資源壟斷相對(duì)較少，更多的情形是行政性壟斷：法律雖然沒(méi)有明令禁止民營(yíng)資本進(jìn)入某領(lǐng)域，但政府相關(guān)部門利用手中的審批權(quán)、特定資源配置權(quán)等給民營(yíng)企業(yè)的進(jìn)入設(shè)置事實(shí)上的障礙，確保國(guó)企壟斷大部分市場(chǎng)。比如，石油、煤炭等礦產(chǎn)資源的開(kāi)采權(quán)與進(jìn)出口權(quán)、電信頻段使用權(quán)、航線經(jīng)營(yíng)權(quán)、煙草專賣許可證等，都是只為國(guó)企開(kāi)綠燈，而對(duì)民企卻大開(kāi)黃燈或者紅燈。 行政性壟斷企業(yè)所帶來(lái)的社會(huì)福利負(fù)效應(yīng)，除了上面提到的“侵占”效應(yīng)和“無(wú)謂損失”外，還有對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的“擠出”效應(yīng)。已有的研究成果表明，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)一方面可以改善企業(yè)內(nèi)部的激勵(lì)機(jī)制，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率；另一方面又可以通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，改變市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，提高整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效率，構(gòu)成整個(gè)社會(huì)活力的來(lái)源和基礎(chǔ)。國(guó)企通過(guò)壟斷市場(chǎng)對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行“擠出”，會(huì)對(duì)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的活力進(jìn)而對(duì)社會(huì)福利的增長(zhǎng)，產(chǎn)生負(fù)面影響。根據(jù)天則經(jīng)濟(jì)研究所（2010）的估計(jì)，2007年煤炭采選，石油天然氣、煙草、化肥、農(nóng)藥、發(fā)電、供電、公用事業(yè)等22個(gè)帶有行政壟斷行業(yè)中，潛在社會(huì)福利損失的總額最低估計(jì)為8 513.94億元，為總增加值的35%；最高估計(jì)為11 380.92億，為總增加值的46%。 此外，壟斷性國(guó)有企業(yè)不合理的擴(kuò)張也必然產(chǎn)生負(fù)的社會(huì)福利效應(yīng)。壟斷性國(guó)有企業(yè)其市場(chǎng)勢(shì)力本應(yīng)局限于壟斷行業(yè)，但卻有部分企業(yè)利用壟斷所獲取的資本、規(guī)模和政策等優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)張進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)領(lǐng)域。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，我們還可以看到一種非常有趣的現(xiàn)象：一些定位于履行"非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)"的國(guó)有企業(yè)，卻從經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中獲取了收益，有時(shí)甚至是極為豐厚的收益（黃速建、余菁，2006）。這種基于特殊優(yōu)勢(shì)的不合理擴(kuò)張，是以犧牲其他企業(yè)和消費(fèi)者利益為代價(jià)的，可以說(shuō)，這種擴(kuò)張的速度越快，對(duì)社會(huì)福利產(chǎn)生的負(fù)面影響就越大。 五、 結(jié)論與政策建議 綜上分析，本文得出如下結(jié)論：在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中，由于受到“價(jià)格——成本硬約束”，國(guó)有企業(yè)在利潤(rùn)最大化動(dòng)機(jī)之下，進(jìn)入和退出市場(chǎng)的行為都符合社會(huì)福利最大化目標(biāo)，有其內(nèi)在的合理性；而在壟斷性市場(chǎng)上，由于“價(jià)格——成本軟約束”，國(guó)有企業(yè)控制價(jià)格、高成本經(jīng)營(yíng)和基于壟斷的擴(kuò)張則有損于整個(gè)社會(huì)福利，因而是不合理的。基于這一結(jié)論，針對(duì)進(jìn)一步深化我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革，本文提出以下政策建議： 第一，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域的國(guó)有企業(yè)，可以任由市場(chǎng)機(jī)制充分發(fā)揮作用。但對(duì)于在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中缺乏競(jìng)爭(zhēng)力而又缺乏有效手段改變現(xiàn)狀的企業(yè)，要為其退出市場(chǎng)提供便利條件，避免沒(méi)有自生能力的國(guó)有企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域消耗資源。此外，對(duì)國(guó)有企業(yè)利用壟斷優(yōu)勢(shì)地位向競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域擴(kuò)張的行為必須堅(jiān)決予以抑制。 第二，對(duì)于自然壟斷和資源壟斷的國(guó)有企業(yè)，重點(diǎn)是價(jià)格管制和完善激勵(lì)約束機(jī)制。在價(jià)格管制方式上，實(shí)施真正的而非形式上的價(jià)格聽(tīng)證制度是一種被發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家實(shí)踐中證明了的較好的定價(jià)約束機(jī)制；在考核機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)上，要突出對(duì)成本指標(biāo)的重視，以外部強(qiáng)制力實(shí)現(xiàn)“價(jià)格——成本硬約束”，達(dá)到逐利行為與社會(huì)福利最大化的相容。 第三，對(duì)于行政性壟斷企業(yè)，要積極消除，允許民間資本進(jìn)入并保證所有市場(chǎng)主體在公平的市場(chǎng)環(huán)境中公正、有序地競(jìng)爭(zhēng)。作為競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的主要參與者，民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的基本動(dòng)力就是降低企業(yè)的生產(chǎn)成本，最大限度地追求企業(yè)利潤(rùn)。這種降低成本的動(dòng)力，不僅會(huì)使企業(yè)自身的利潤(rùn)增加，而且對(duì)國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)成本的降低也會(huì)產(chǎn)生一種壓力；進(jìn)而增加生產(chǎn)者剩余和消費(fèi)者剩余，由此內(nèi)生地形成民營(yíng)企業(yè)增進(jìn)社會(huì)福利。國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展的未來(lái)，一定要更加充分地激發(fā)民間資本的積極性，通過(guò)鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入來(lái)繼續(xù)打破壟斷格局，以一個(gè)更加有效的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)整體社會(huì)福利最大化的內(nèi)在要求。